三、研究范圍和預期目標

我國的市場規制在政策性規制和法律性規制之間搖擺，階段性的經濟目標和制度訴求會影響我國市場規制的具體操作，公權規制會隨著市場因素、非市場因素而在規制深度、規制廣度、規制強度、規制方向、規制模式、規制手段等方面出現較大的變動。這種變動缺少相應的法律約束和程序保障，與基于市場規律和法律規則而進行的規制相比，這種規制模式的后果存在不確定性。所以，我國的市場規制還在較低層次徘徊，沒有建立科學的規制工具選取體系、規制績效評估模式、不當規制追責機制等相關制度。可以將市場規制工具作為切入點，通過研究規制工具的制度生成、選取方法、組合運用、制度創新等問題，促進規制工具的體系化和規制實踐的法治化，減少公權對市場的不當干預，發揮市場的決定性作用，實現政府與市場的良性互動。根據目前的理論進展和規制實踐，本書確定了以下研究范圍，以實現預期目標。

1. 研究范圍

與市場規制工具相關的概念包括政策工具、監管工具等，這些概念之間存在一定的差異，政策工具的范圍是最為廣泛的，監管工具的范圍又比較狹窄，而市場規制工具介于二者之間，因此，對市場規制工具的研究處于中觀層次。有必要根據這些概念的差異厘清本書的研究范圍。

（1）本書不研究宏觀調控領域的政策工具。經濟法中的工具可以分為宏觀調控工具和市場規制工具。宏觀調控工具是指政府在宏觀調控過程中采用的政策工具，比如，財稅政策、貨幣政策、經濟計劃等都屬于典型的宏觀調控工具。這類工具與市場規制工具具有明顯的差別，宏觀調控工具著眼于宏觀的政策目標，主要影響宏觀經濟運行，雖然通過政策傳導也可以影響微觀市場主體的權利和利益，但宏觀調控工具的作用機理、政策目標、制度后果都與市場規制工具存在明顯的差別。從目前的研究成果來看，對宏觀領域的政策工具研究較多。這類工具的分布較為廣泛，涉及各個層面的經濟問題，是政策性最強的工具，也是最能體現經濟法政策性的工具。宏觀調控的政策工具不僅為了彌補市場失靈，也能從宏觀層面釋放政策信號，引導市場預期，促進經濟穩定和增長。宏觀政策工具也會對市場主體和微觀經濟運行產生影響，所以，從政策效果來看，很多宏觀調控工具具有市場規制的效果。但這種政策通過經濟鏈條予以傳導，其政策效果是間接的，不如市場規制工具能直接改變微觀市場主體的行為模式和利益結構。

從市場規制工具的制度目標、運作原理等方面來看，經濟法中的市場規制工具主要是指微觀市場領域的政策工具，但對市場規制工具的這種劃分，也兼顧到宏觀調控方面的某些政策工具。因為經濟法與市場主體和市場行為密切相關，即使是針對宏觀經濟領域做出的法律或政策決定，最終也會對微觀市場帶來直接或間接的影響，所以，市場規制工具并不必然獨立于宏觀調控領域的某些政策工具。宏觀政策工具與市場規制工具在特性、目的、作用等方面存在一定的差異，從簡化論證的角度，本書將宏觀政策工具排除在外，而將主題集中在微觀領域的市場規制工具。

（2）本書的研究對象不僅包括命令控制型的監管工具，還包括強制力較弱的其他市場規制工具。目前對微觀市場領域的問題，不僅要靠強制性的監管，還要依賴很多柔性的調節手段。從強制程度來看，監管工具不能涵蓋所有的工具類型，而市場規制工具可以將制度激勵型和合作治理型市場規制工具包括在內，所以，本書將采用市場規制工具這一概念，將所有強度的市場規制工具囊括在內。就市場經濟運行和行政模式變革看，“監管”這一概念顯得過于生硬，而以“規制”代替這一概念，可以體現出規制的多樣化趨勢以及規制模式轉型。所以，本書將監管工具處理為規制工具的下位概念，從而使二者的內涵和外延區別開來。

本書以市場規制工具為研究對象，但不可能涉及市場規制工具的所有方面，而是圍繞理論命題，重點研究市場規制工具的演化、市場規制工具的類型化、市場規制工具的匹配性、市場規制工具的創新等問題，初步構建一個市場規制工具的基本理論框架，從而對我國市場規制過程中的理論問題和可能的改革方向有一個基本的判斷和把握，通過規制工具改善規制質量，為規制改革探索可行的制度框架和操作路徑。

2. 預期目標

根據本書的研究主題和研究方法，本書的預期目標包括三個方面：知識擴展、理論建構和政策建議。

（1）通過對市場規制工具的研究，擴展市場規制法和經濟法的知識構成，充實經濟法學的方法論體系，從知識層面完善市場規制研究的方法和內容。“政府嘗試降低風險所用的方法，和政府進行目標選擇同等重要。”⁽⁵²⁾將市場規制工具從規制過程中提煉出來，確認其在市場規制中的重要地位，為這一被遮蔽的問題作出適當的論證。通過對市場規制工具的研究完善市場規制法的基本范疇，從知識構成方面為經濟法學的發展做出貢獻。嘗試將跨學科的研究方法和研究思路運用到經濟法具體問題的研究中，更新經濟法的方法論體系，根據研究主題，倡導從問題到主義的經濟法學研究方法，并探索這種研究方法在經濟法一般理論研究中的應用，促進經濟法學研究的科學化。

（2）對市場轉軌和社會轉型背景下的中國市場規制問題做出初步的理論描述，通過對規制工具核心問題的研究認識我國規制的特殊性，初步形成規制工具的基本理論命題。解析規制工具演變的一般規律以及由此而導致的市場規制工具的類型劃分。通過規制工具的演變辨析民法制度與經濟法制度之間的界分與關聯，為這種界分與關聯提供科學的解釋。根據市場規制工具的匹配性研究，為市場規制工具的前提性問題做出論證，確立規制工具選擇和運用的基本框架。以市場規制工具為基礎，拓展市場規制法的一般原理，進而深化經濟法的基本理論。

（3）構建市場規制工具體系，完善市場規制的制度框架，為我國市場規制實踐提供政策指引。中國的規制實踐面臨各種約束，如何在這些約束中實現規制的科學性，提高規制績效，是我國規制實踐面臨的問題，而市場規制工具研究可以對規制實踐起到具體指導作用。研究制度缺失和市場不完備情況下市場規制工具的選取方法及其匹配性問題，為市場規制工具的中國實踐提供理論基礎。根據不同規制工具的功能優劣和適用范圍，尋求市場規制工具組合運用的基本方法和基本規則，構建市場規制工具組合運用的一般原理。根據市場規律、法律規則以及市場演變趨勢，研究規制工具創新路徑，約束規制機構的工具創新行為。根據市場規制工具的理論框架，結合我國目前的制度實踐，為我國市場規制的優化提出相應的政策建議。