第一節 國際商務活動的貿易理論基礎

國際貿易作為國際商務活動的主要形式，其理論在很大程度上構成國際商務管理的理論基礎。系統地學習國際貿易理論，有助于認識國際商務的實質，更好地指導國際商務實踐活動。國際貿易學是經濟學中最古老的學科之一，國際貿易問題也是經濟理論中爭論最激烈的問題之一。早在16世紀，西歐重商主義就開始對國際貿易問題進行探討。重商主義對貿易的研究主要集中在如何通過限制進口、鼓勵出口，增加貨幣的流入，從而增加社會財富上。隨著資本主義的發展，國際貿易理論的研究也獲得發展，古典經濟學的重要代表亞當·斯密、大衛·李嘉圖，以及后來的約翰·穆勒為國際貿易分工理論奠定了基礎，其論點至今仍支配著國際貿易理論的發展。在約翰·穆勒后，經過馬歇爾（A.Marshall）、埃奇沃斯（F.Y.Edgeworth）、陶西格（F.W.Taussig）、范納（J.Viner）、哈伯勒（G.Harberler）、俄林（B.G.Ohlin）等人的努力，國際分工理論獲得了進一步發展。從亞當·斯密的絕對優勢論到當代國際貿易理論，其發展大體上經歷了三個階段。

第一階段，古典國際貿易理論，以亞當·斯密的絕對成本論、李嘉圖的比較成本論為代表。

第二階段，新古典貿易理論與擴展，以赫克歇爾、俄林的要素稟賦論為基礎，并由薩繆爾森、斯托伯、羅伯津斯基加以擴展。里昂惕夫對要素稟賦論進行實證檢驗。

第三階段，新國際貿易理論，主要圍繞里昂惕夫之謎和第二次世界大戰后國際貿易發展出現的新現象，如產業內貿易、發達國家之間貿易、產業優勢地位轉移等問題尋求理論上的解釋，提出許多觀點，如生產要素密集度逆轉說、勞動熟練說、人力資本說、技術差距論、產品生命周期論、需求偏好相似說、產業內貿易說等。

一、亞當·斯密的絕對優勢理論

亞當·斯密（Adam Smith,1723—1790）是資產階級古典經濟學派的奠基人之一，是國際分工和國際貿易理論的創始者。1776年在其代表著作《國富論》中，他全面闡述了國際貿易與國際分工的理論與思想。斯密通過對家庭和國家的對比分析揭示了國際分工、貿易的必要性，提出了國際分工與自由貿易的理論，并以此作為反對重商主義理論和保護貿易政策的重要武器，對國際分工和國際貿易理論做出了重要貢獻。

（一）絕對優勢理論的內容

絕對優勢理論又稱絕對成本理論或絕對利益理論，是亞當·斯密自由競爭市場經濟思想理論體系的一個子版塊，是其分工理論的國際化拓展和延伸。其中心思想是：每個國家生產本國具有絕對優勢的產品，然后用這種產品去換取外國具有絕對優勢的產品，雙方都能從中獲利。通過絕對優勢理論，斯密揭示了自由貿易的合理性和可行性。

（1）分工可以提高勞動生產率，增加國民財富。斯密認為，交換是出于利己心并為達到利己目的而進行的活動，是人類的一種天然傾向。人類的交換傾向產生分工，社會勞動生產率的巨大進步是分工的結果。

（2）分工的原則是成本的絕對優勢或絕對利益。斯密進而分析道，分工既然可以極大地提高勞動生產率，那么每個人專門從事他最有優勢的產品的生產，然后彼此交換，則對每個人都是有利的。即分工的原則是成本的絕對優勢或絕對利益。

（3）國際分工是各種形式分工中的最高階段，在國際分工基礎上開展國際貿易，對各國都會產生良好效果。斯密由家庭推及國家，論證了國際分工和國際貿易的必要性。他認為，適用于一國內部不同個人或家庭之間的分工原則，也適用于各國之間。

（4）國際分工的基礎是有利的自然稟賦或后天的有利條件。

討論與思考

斯密的著作非常注重案例論證，即用身邊的實例來說明高深的理論，深入淺出，邏輯嚴密，說服力強。分析一下，下面他所舉的例子都說明了什么問題？

“在一家制針的手工作坊里，分工前，一個粗工每天至多能制造20枚針；分工后，平均每人每天可制造4800枚針，每個工人的勞動生產率提高了幾百倍。”

“如果一件東西購買所花費用比在家內生產的少，就應該去購買而不要在家內生產，這是每一個精明的家長都知道的格言。裁縫不為自己做鞋子，鞋匠不為自己裁衣服，農場主既不打算自己做鞋子，也不打算縫衣服?！?/p>

“在蘇格蘭可以利用溫室種植葡萄，并釀造出同國外一樣好的葡萄酒，但要付出比國外高30倍的代價。如果真的這樣做，顯然是愚蠢的行為。”

（二）對絕對優勢理論的評價

絕對成本學說從勞動分工原理出發，在人類認識史上第一次論證了貿易互利性原理，克服了重商主義者認為國際貿易只是對單方面有利的片面看法。這種貿易分工互利的雙贏思想仍然是當代各國擴大對外開放，積極參與國際分工貿易的指導思想。

但是該理論尚不能很好地說明一個問題：假定一國在所有產品生產上都不存在著絕對有利的生產條件，那么這個國家還要不要參加國際貿易，或者說還能不能從國際貿易中獲得利益？對于這個問題的回答，李嘉圖創造性地提出比較優勢理論，不僅成功地回答了問題，還將古典貿易理論推向一個嶄新的高度。

二、大衛·李嘉圖的比較優勢理論

大衛·李嘉圖（David Ricardo,1772—1823）是英國工業革命發展時期的經濟學家，對國際分工與貿易理論具有開創性的貢獻，是自由貿易的堅決支持者。1817年在其代表著作《政治經濟學及賦稅原理》中，李嘉圖提出了比較優勢理論。從此，比較優勢論成為人們廣泛接受的“真理”，后來被無數經濟學者引用并發展。

（一）比較優勢理論的內容

比較優勢理論又稱為比較成本理論或比較利益理論，是對絕對利益論的繼承和發展，是對古典學派國際貿易理論的進一步完善。其中心思想是：在國際分工和國際貿易中起決定作用的不是絕對利益而是比較利益，其基本原則是兩優相權取其重，兩劣相衡取其輕。

比較優勢理論認為，即使一國在兩種產品的生產上與另一國相比均處于劣勢（即不存在絕對優勢產品），仍有可能進行互惠貿易。一個國家可以專門生產并出口它的絕對劣勢相對較小的產品（或稱比較優勢產品），同時進口其絕對劣勢相對較大的產品（或稱比較劣勢產品）。我們可以通過表2-1、表2-2、表2-3來解釋比較優勢理論。

從表2-1可以看出，無論在小麥還是在布匹的生產上，B國都處于絕對劣勢。然而，B國生產小麥的勞動生產率只有A國的1/6，而生產布匹的勞動生產率是A國的1/2，因此B國在布匹的生產上有相對優勢。另一方面，A國在小麥和布匹的生產上都有絕對優勢，但是，生產小麥的絕對優勢要大于生產布匹的絕對優勢，因此A國在小麥的生產上有比較優勢。根據比較優勢理論，如果A國專門生產小麥并出口一部分小麥來換取B國的布匹，B國專門生產布匹并出口一部分布匹來換取A國的小麥，則兩國都可以獲益，見表2-2。

可見，在勞動投入總量不變的情況下，小麥產出增加10蒲式耳，布匹產量增加0.5碼，國際分工使勞動生產率提高，世界總產出增加了。

假定A國用10蒲式耳小麥來交換B國的1碼布匹，那么交換后兩國兩種產品的消費情況見表2-3。

交換后，A國在布匹消費數量不變的情況下，可以多消費10蒲式耳的小麥，而B國在小麥消費數量不變的情況下，可以多消費0.5碼的布匹，兩國都從國際分工和國際貿易中得到了好處。

李嘉圖的相對利益論解決了斯密理論中的致命弱點：如果一國在一切產業上均無優勢，對外貿易何以產生。李嘉圖發展了斯密的觀點，他指出即使效率最低、成本最高的國家也能從事對外貿易并從中獲利；即使最先進和最落后的國家之間也存在著互利的國際分工和國際貿易機會。在兩個國家、兩種產品的貿易模式里，貿易一方兩種產品都處于劣勢，而另—方兩種產品都處于優勢，通過貿易雙方獲得的利益叫作比較利益。

（二）對比較優勢理論的評價

比較優勢理論的科學性在于揭示出一個客觀規律：無論一國生產力水平是高還是低，經濟力量是強還是弱，根據比較優勢理論的思想確定本國的比較優勢產業，從事國際分工并發展對外貿易，會比閉關自守、自給自足獲利更多。因此，這一理論從提出至今，一直受到西方經濟學家的推崇，被譽為西方國際貿易理論的基石。不過，李嘉圖的比較優勢說也有許多的局限性，具體表現為：

（1）李嘉圖的分析還只是靜態分析，他沒有進一步指出各國的比較優勢并非是一成不變的。由于生產制度與生產技術是處于不斷變動之中的，因此原有的國際分工與國際貿易格局會不斷地被打破。

（2）李嘉圖的比較優勢只是以勞動成本差異為基礎。他認為商品價值只是由各國生產商品時所花費的勞動量決定的，而與各國的自然稟賦以及其他生產要素無關。以后的經濟學家則把資本、土地等生產要素納入了比較成本的分析。

（3）李嘉圖沒有討論兩個國家貿易的實際交換比率。李嘉圖指出各國都可以從國際貿易中獲得利益，但誰可以在交換中獲得更多的利益？這個問題后來由他的學生穆勒做了說明。

（4）比較優勢理論所揭示的貿易國的貿易利益是短期和靜態的，往往與一國長遠發展的利益相沖突。徹底放棄沒有比較優勢的行業，只從事具有比較優勢行業的生產和出口，這樣的國際分工和貿易活動無疑是危險和有害的，也是極其錯誤的觀念。

拓展閱讀

比較優勢陷阱

比較優勢是自由貿易理論的基石，但對于它的質疑也從未停止過。比較優勢存在的突出缺陷是其假設前提的不現實。規模經濟、技術進步成為引發國際貿易的新經濟變量，這使得仍按照比較優勢理論指導開展國際貿易的發展中國家可能陷入“比較優勢的陷阱”。

所謂比較優勢陷阱是指一國（尤其是發展中國家）完全按照比較優勢，生產并出口初級產品和勞動密集型產品，則其在與技術和資本密集型產品出口為主的經濟發達國家的國際貿易中，雖然能獲得貿易利益，但由于其貿易結構較為低級，處于不利地位，可能導致產業結構升級困難和固化原有產業分工的作用，并在國際分工中處于不利地位。

比較優勢陷阱可以分為兩種類型：第一種是初級產品比較優勢陷阱。發展中國家運用勞動力資源和自然資源優勢參與國際分工，獲得相對較低的附加值。而且比較優勢戰略的實施還會強化這種國際分工形式，使發展中國家長期陷入低附加值環節。如果初級產品的國際價格下滑，發展中國家的貿易條件惡化，可能會出現貧困化增長的尷尬局面。第二種是制成品比較優勢陷阱。以制成品出口結構的發展中國家由于自身基礎薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術或接受技術外溢和改進型技術等作為手段來改善在國際分工中的地位。但是這種改良型的比較優勢戰略由于過度的依賴技術引進，從而可能形成外資依賴和對外資的技術依賴困境。

（三）對比較優勢理論的檢驗

對比較優勢理論的實證檢驗，當推邁克道格爾（G.D.A.MacDugall）1951年所做的研究。他利用美國和英國1937年的數據，考察了各行業的出口績效與勞動生產率之間的關系。他的假設檢驗可以表述為：美國某些行業的勞動生產率（根據工資差異加以調整后的）高于英國的這些行業，則其出口也將高于英國的這些行業。根據邁克道格爾的估計，1937年美國的平均工資水平是英國的兩倍。因此，他認為如果美國某些行業的勞動生產率超過英國對應行業勞動生產率兩倍以上，那么，美國就應該在這些行業上有比較優勢。邁克道格爾用美、英兩國各行業對世界其他國家的出口之比作為判斷比較優勢的標準，結果見表2-4。

在所檢驗的25個行業中，有20個行業服從假設檢驗，即在收音機等20個行業中，當美、英兩國的勞動生產率比值大于2時，兩國相應行業的出口比值大于等于1；當兩國的勞動生產率比值小于或等于2時，兩國相應行業的出口比值小于1；其余5個行業不服從假設檢驗。這說明，在邁克道格爾所檢驗的25個行業中，有20個行業符合比較優勢理論的預期。

三、赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論

古典經濟學派的國際貿易理論在西方經濟學界一直占支配地位。直到20世紀30年代，才受到兩位瑞典經濟學家的挑戰。他們是赫克歇爾（E.F.Heckscher,1879—1952）和他的學生俄林（B.G.Ohlin,1899—1979）。1918年瑞典經濟學家赫克歇爾在他的論文中提出了要素稟賦論的基本觀點。俄林在赫克歇爾觀點的基礎上，于1933年出版了《區際貿易與國際貿易》一書，創立了比較完整的生產要素稟賦理論，又稱赫克歇爾-俄林理論（H-O理論）。

李嘉圖的比較成本論說明了國際貿易發生的原因，但它沒有解釋為什么兩國之間的比較成本會產生差異。H-O理論繼承和發展了李嘉圖的比較優勢論，提出了要素稟賦論，用生產要素的豐缺來解釋國際貿易產生的原因和貿易的流向。這一理論是對在西方經濟學中占統治地位達一個世紀之久的古典國際貿易理論的挑戰。因為它更接近于資本主義國際貿易的實際，對各國的對外貿易政策有一定的指導意義，因此，被稱為現代國際貿易理論。

（一）要素稟賦理論的主要內容

H-O理論從要素稟賦的角度探討了國際貿易發生的基礎和原因。其基本含義是，每個國家都應該出口那些比較密集地使用本國充裕資源（或生產要素）所生產的產品，而進口那些比較密集地使用本國稀缺資源（或生產要素）所生產的產品。

1．基本概念

（1）要素稟賦。要素稟賦（factor endorsement）也被稱為要素豐裕度（factor abundance），指的是一個國家所擁有的各種自然資源之間的相對豐裕關系。它有兩種度量的方式。其一是用各種要素存量的實物量的比率來衡量；其二是用要素相對價格來衡量。在兩要素（資本和勞動）假定下衡量一國的要素豐裕度，若采用實物形式，就是考察國內可供使用的資本存量和勞動存量的比率，也就是人均資本存量；若采用要素形式衡量，就是考察兩國在封閉條件下勞動和資本的相對價格，即利率和工資率的比率。

根據要素豐裕度的不同，我們把國家區分為資本相對豐裕的國家和勞動相對豐裕的國家。如果一國的可用資本存量對可用勞動存量的比率高于貿易伙伴國，或者其封閉條件下的資本相對價格（即利率—工資率之比）低于貿易伙伴國，則稱該國為資本相對豐裕的國家；反之，則稱為勞動相對豐裕的國家。

討論與思考

美國是資本相對豐裕的國家，這個命題絕對正確么？為什么？

（2）要素密集度。要素密集度（factor intensity）則是在產品的生產過程中所投入的不同生產要素的比率。在資本和勞動兩要素假定下，要素密集度可以用在生產中使用的資本—勞動比率，也就是人均資本消耗量來衡量。根據生產過程中要素密集度的不同，產品可區分為勞動密集型產品和資本密集型產品。

討論與思考

你認為大米和皮鞋這兩種產品是什么要素密集性質的？在中國和美國一致嗎？如果不同，你認為是哪些因素導致了這個結果呢？

2．假設條件

要素稟賦論基于一系列簡單的假設前提，主要包括以下幾個方面：

（1）2×2×2假設。即假定只有兩個國家、兩種商品、兩種生產要素（勞動和資本）。

（2）技術水平相同。即假定兩國同種產品的生產函數相同。如果兩國面臨相同的相對要素價格，則會選擇相同的資本—勞動投入比。這一假設主要是為了便于考察要素稟賦，從而考察要素價格在兩國相對商品價格決定中的作用。

（3）消費偏好相同。即假定兩國的社會無差異曲線的位置和形狀相同。

（4）規模報酬不變。即假定不論哪一國，增加某商品的資本和勞動使用量，將會使該產品產量以相同比例增加。

（5）不完全專業化。即假定盡管存在自由貿易，兩國仍然繼續生產兩種產品，亦即無一國是小國。

（6）市場完全競爭。即假定兩國的產品市場及要素市場都是完全競爭的，無人能夠通過買賣行為影響市場價格。

（7）生產要素不能跨國流動。即雖然假定生產要素能夠在各國內部自由轉移，但在各國間卻不能自由轉移。即在沒有貿易時，國家間的要素報酬差異始終存在。

（8）沒有貿易障礙。即假定沒有運輸費用、關稅或其他貿易限制。這意味著生產專業化過程可持續到兩國商品相對價格相等為止。

（二）要素稟賦理論的核心觀點

（1）貿易前的要素稟賦狀況決定了一國的相對供給能力，進而是商品相對價格的國際差異。如果一個國家某種生產要素的存量相對豐富，該種要素價格就會相對低些，使用這一要素生產的產品成本因而就會相對較低，這種產品在國際市場中就會有比較優勢。具體而言，勞動充裕的國家對于勞動密集型產品的提供能力更強，該類產品的貿易前國內價格更低；資本充裕的國家對于資本密集型產品的提供能力更強，該類產品的貿易前國內價格更低。

（2）每個區域或國家利用其相對豐富的生產諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產，就處于比較有利的地位，而利用它的相對稀缺的生產諸要素從事商品生產，就處于比較不利的地位。因此，貿易開放后，一國應該專業化生產并出口密集使用本國充裕要素所生產的產品，而進口密集使用本國稀缺要素所生產的產品，可以使得本國獲益。

（3）國際商品貿易一般趨向于消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差別，導致國家間要素價格趨于均等化，即要素價格均等化說。美國經濟學家薩繆爾遜發展了這個理論。他認為，國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。

補充閱讀

世界各國要素稟賦的差異與國際貿易

世界各國之間的要素稟賦確實存在差異，從而構成了國際貿易的基礎。

俄羅斯向中國出口木材，并不是因為俄羅斯的伐木工相對于中國的伐木工來說勞動生產率更高，而是由于俄羅斯人口少，人均森林面積比中國大。巴西出口咖啡是因為巴西擁有適合種植咖啡的大面積土地和氣候條件。美國出口小麥是因為它擁有豐富的非常適合小麥生長的溫帶土地。印度和中國成為服裝和鞋類的出口大國是因為它們擁有大量的勞動力。這些都是要素稟賦差異對產出和貿易的影響。

四、新貿易理論

20世紀50年代初，美籍蘇聯經濟學家里昂惕夫（Leontief）根據H-O理論，利用投入產出分析法，對美國1947年的進出口貿易結構測算，發現美國出口商品資本—勞動比為13991美元/人，進口商品的資本—勞動比為18184美元/人，這一結果顯然與H-O理論完全相反，這一難題稱為里昂惕夫悖論。里昂惕夫悖論的出現引起國際貿易理論界的巨大震動。后來陸續有學者用投入產出分析法對不同年份的美國和印度等不同國家的貿易結構進行了資本—勞動比的測算，發現里昂惕夫悖論確實存在。為解釋里昂惕夫悖論，諸多學者試圖從各角度進行分析，從而進一步推動和發展了要素稟賦理論，也推動了國際貿易理論的發展，這些解釋學說，成為新貿易理論的重要組成部分。

（一）新貿易理論的產生背景

第二次世界大戰后，國際貿易的產品結構和地理結構出現了一系列新變化。同類產品之間以及發達工業國之間的貿易量大大增加，跨國公司內部化和對外直接投資興起，這與傳統比較優勢理論認為的貿易只會發生在勞動生產率或資源稟賦不同的國家間的經典理論是相悖的。古典與新古典國際貿易理論都假定產品市場是完全競爭的，這與當代國際貿易的現實也不相吻合，在這樣的國際環境下，新貿易理論應運而生。

（二）里昂惕夫悖論的解釋學說

1．自然資源理論

1959年，美國學者凡涅克（J.Vanek）提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點，認為美國的自然資源是相對稀缺的，進口自然資源的開發或提煉是耗費大量資本的，進口自然資源產品會使產品中的資本密集度上升?？鄢Y源的影響，美國資本密集型產品的進口就會小于其出口。

2．人力資本理論

這個觀點是美國經濟學家凱能（P.B.Kenen）等人提出來的，用人力資本的差異來解釋“謎”的產生。他們認為，使用在國際貿易中的資本既包括物質資本（physical capital），也包括人力資本（human capital）。人力資本，是指所有能夠提高勞動生產者的教育投資、工作培訓、保健費用等開支，其作用是提高勞動者的技能，進而提高勞動生產率。里昂惕夫計量的資本只包括物質資本，而忽略了人力資本。由于勞動不可能是同質的，熟練勞動是投資的結果，也是資本支出的產物。美國出口產業相對于其進口替代產業，勞動力因為接受了更多的教育、培訓投資，因而比國外勞動包含更多的人力資本。簡單地用美國的資本和勞動人數或勞動時間來計算美國進口產品的資本—勞動比，可能沒有反映美國人力資本和其他國家人力資本的區別。

案例分析

美國人力資本與其他國家或地區人力資本的比較

3．要素密集度逆轉說

這一學說由羅納德·瓊斯（R.Jones）提出。由于各國的要素稟賦和要素相對價格不同，它們在生產同一種產品時可能會采用不同的方法，會更多地投入本國豐裕且便宜的要素，較少使用本國稀缺且昂貴的要素，這就產生了要素密集度逆轉的可能。通俗地說，某種商品，在勞動力相對豐富的國家中屬于勞動密集型產品，但在資本相對豐富的國家中則屬于資本密集型產品。如果這種要素密集度逆轉是非常普遍的，那么要素稟賦理論的適用性就會受到質疑，但實際上，在國際上具有這種特點的產品并不多。

討論與思考

里昂惕夫在計算美國的進出口商品的資本—勞動投入比例時，用的都是美國的投入產出數據，那么你認為這種情況下，如果出現要素密集度逆轉，其貿易模式的檢驗結果很可能會是什么樣的呢？你是怎么解釋里昂惕夫悖論的呢？

（三）偏好相似理論（重疊需求理論）

1961年瑞典經濟學家林德（S.B.Linder）在《論貿易和轉變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿易的原因。林德認為要素稟賦學說只適用于解釋初級產品貿易，工業品雙向貿易的發生是由相互重疊的需求決定的。林德指出，平均收入水平相似的國家消費需求變化趨于一致，而兩個國家需求偏好越相似，需求結構重疊程度越大，相互間開展工業品貿易的可能性越大。林德認為，重疊需求是國際貿易產生的一個獨立條件。

討論與思考

需求偏好相似理論是否能解釋里昂惕夫悖論？作為發展中國家，中國卻是奢侈品消費大國，這個現象能用這個理論解釋嗎？

（四）產品生命周期理論

美國哈佛商學院教授弗農于1966年在《產品周期中的國際投資與國際貿易》一文中首次提出該理論。產品生命周期（product lifecycle）簡稱PLC，是指一種新產品從開始進入市場到被市場淘汰的整個過程（見圖2-1）。弗農認為，產品生命周期是指產品在市場上的營銷生命，產品和人的生命一樣，要經歷形成、成長、成熟、衰退這樣的周期。就產品而言，產品周期分為創新、成熟、標準化三個階段。

（1）產品的創新階段。美國是發達國家，技術資本雄厚，根據本國消費者需求研發新產品。本國企業有特定優勢，生產的產品在本國銷售。歐洲的發達國家也有需求，所以美國也出口一部分到歐洲國家，出口不斷增加。

（2）產品的成熟階段。市場需求急劇增加，歐洲的發達國家也產生了大量的需求。產品的成本優勢越來越重要，企業技術優勢在削弱。美國企業通過許可、合資等方式在歐洲的發達國家生產，同時東道國出現模仿的企業。發展中國家出現需求。美國的國內生產開始減少，出口也減少。歐洲發達國家的產出增加并出口到美國和發展中國家。

（3）產品的標準化階段。生產技術標準化，企業的技術優勢消失，成本成為決定因素。歐洲發達國家的生產開始向發展中國家轉移。歐洲發達國家的出口減少。發展中國家的生產增加并出口到美國和歐洲發達國家。

討論與思考

為什么會出現這種比較優勢的動態轉變？

（五）產業內貿易理論

第二次世界大戰以后，產業內貿易（intra-industry trade）迅速發展。到20世紀70年代，產業內貿易已在世界貿易中占據了相當重要的地位。1975年，格魯貝爾（H.G. Grubel）和勞埃德（P.J.Lloyd）的《產業內貿易：有差異產品的國際貿易理論和度量》一書出版之后，學界對產業內貿易的研究開始從經驗性轉入理論性。20世紀80年代后，以保羅·克魯格曼（P.R.Krugman）為代表的經濟學家們把對產業內貿易理論的研究推進到一個新的階段。

1．產業內貿易的概念

產業內貿易是指兩國在某些相當具體的工業部門內進行相互貿易，即兩國互相進口和出口屬于同一部門或類別的制成品。

2．產業內貿易程度的衡量

格魯貝爾和勞埃德在1975年創造了G-L產業內貿易指數，其計算公式為：

公式2-1中，Xi為一國i產品的出口額；Mi為一國i產品的進口額；Ai表示該國i產品的產業內貿易指數。顯然，Ai的數值介于0～1, Ai越接近1，說明產業內貿易程度就越高，Ai越接近0，則意味著產業內貿易程度越低。

從一個國家的整體角度看，產業內貿易指數則是由各種產品的產業內貿易指數加權后的平均數，它表示了一國產業內貿易在對外貿易總額中的比重，其計算公式為：

通過表2-6，請分析中日制造業產業內發展水平的特點及走勢。

3．產業內貿易產生的主要原因

綜合眾多經濟學家的觀點，造成產業內貿易現象的原因可同時從供求兩方面來考察。從供給方面看，由于參與國際貿易的廠商通常不是處于完全競爭的條件下，而是處在壟斷競爭條件下，因而造成了同類產品的差異化；從需求方面看，是由于消費者的偏好具有多樣性，以及各國的消費需求形式常常有一部分是互相重疊的。具體歸結為以下原因：

（1）產品異質性。在非完全競爭市場條件下，產品之間存在著較大差異，當產品的異質性與人們的消費心理聯系在一起時，產品的異質性就會導致產品比較優勢和消費壟斷優勢的形成，從而也使同一種產品之間產生了交換的必要，產業內貿易隨之產生。例如，美制轎車寬敞舒適，日產轎車輕便省油，在兩國消費者消費心理傾向的作用下，分別產生了對對方汽車產品的消費需求，最終形成了兩國在轎車產品上的相互貿易。

（2）規模經濟。美國經濟學家克魯格曼認為，在產業內存在大量異質性產品系列和不完全競爭的市場結構的情況下，規模經濟收益遞增可以用于產業內貿易產生原因的解釋。為實現規模經濟，企業對產品系列必然會進行一定的選擇，不能全部產品類型都生產。因此，國與國之間的產品差異也就產生了。同時，產品差異的存在又會促進企業專業化生產的深入，推動規模經濟的實現?？梢哉f，規模經濟和產品差異化之間的這種關系是導致產業內貿易的基礎性原因。

（3）收入偏好相似性。這一觀點由林德提出，是最早涉及當代工業化國家之間貿易和產業內貿易現象分析和解釋的一種理論。林德的理論從需求出發，用收入偏好相似性解釋了發達國家間發生貿易往來的原因。他認為人均國民收入水平決定的購買力決定了一國的消費結構，人均國民收入水平的差異造成了消費結構的差異。人均國民收入水平越趨相等，需求結構越趨相近，貿易機會越趨增加，貿易潛力和數量越趨加大。

五、國家競爭優勢理論

（一）國家競爭優勢理論的提出

1990年，哈佛大學的邁克爾·波特教授在《國家競爭優勢》一書中，在繼承發展傳統的比較優勢理論的基礎上，提出了獨樹一幟的“國家競爭優勢”理論，為貿易理論的發展做出了巨大的貢獻。該理論著重討論了特定國家的企業在國際競爭中贏得優勢地位的各種條件。波特的理論說明，在開放型經濟背景下，一國產業結構狀況并不是一成不變的，各國產業發展具有很強的能動性和可選擇性，固有的比較優勢不應成為謀求增強國際競爭優勢的障礙。

拓展閱讀

邁克爾·波特與著名的競爭三部曲

邁克爾·波特（M.E.Porter,1947—）是美國著名管理學家，哈佛大學商學院教授。他兼任世界上許多大公司和政府機構的咨詢顧問，是當今世界有關競爭策略與國際競爭力方面的權威之一。1983年，波特在里根總統設立的產業競爭力委員會任職，在美國挑起了有關競爭力問題的大辯論。他在哈佛大學首開競爭策略、競爭優勢等課程。他在20世紀80年代發表了著名的三部曲《競爭戰略》（1980）、《競爭優勢》（1985）、《國家競爭優勢》（1990），系統地提出了自己的競爭優勢理論。波特的競爭優勢理論反映了當時的需要，他的理論對20世紀90年代美國對外貿易政策產生了重大影響。波特的著作被美國《幸福》雜志標列的全美500家最大企業的經理、咨詢顧問及證券分析家們奉為必讀“圣經”。

波特的研究領域主要集中在企業戰略管理和產業組織兩方面。因此，在他的著作中，單個的企業和產業始終是他的研究對象。從《競爭戰略》《競爭優勢》到《國家競爭優勢》，波特研究的邏輯線索是：國家競爭優勢取決于產業競爭優勢，而產業競爭優勢又決定了企業競爭戰略。作者是站在產業（中觀）層次，從下而上，即從企業（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿易研究方法的一種拓展，因為以往國際貿易理論的立足點大多側重于貿易活動，即從貿易研究入手，把產業研究僅作為一個附屬領域，而波特的研究視角則是從產業經濟入手，再去探討它對企業乃至國家對外貿易的決定作用。

（二）國家競爭優勢的鉆石模型

波特認為，一個國家的競爭優勢，就是企業、行業的競爭優勢，也就是生產力發展水平上的優勢。一國興衰的根本在于是否能在國際市場競爭中取得優勢地位，而國家競爭優勢取得的關鍵又在于國家能否使主導產業具有優勢，并且使企業具有適宜的創新機制和充分的創新能力。

波特認為，一國的國內經濟環境對企業開發其自身的競爭能力有很大影響，其中影響最大、最直接的因素如下。

（1）要素條件。波特把生產要素分為基本要素（basic factors）和高等要素（advanced factors）兩類?；疽厥侵敢粋€國家先天擁有的自然資源和地理位置等。高等要素則是指社會和個人通過投資和發展而創造的因素。對于國家競爭優勢的形成而言，后者更為重要。

（2）國內需求。國內需求條件是特定產業是否具有國際競爭力的另一個重要影響因素。波特認為，國內需求對競爭優勢的影響主要是通過三個方面進行的：一是本國市場上的產品需求規模，二是本國市場消費者需求層次，三是本國需求的超前性。

（3）相關產業與支撐產業。波特認為，一國若有一系列國際競爭力較強的相關產業，則容易產生有國際競爭力的新產業，有競爭力的相關產業往往在一國相生相伴。

討論與思考

相關產業和支撐產業的水平為什么對某一行業的競爭優勢有重要影響？

（4）企業戰略、結構和競爭。良好的企業管理體制的選擇，不僅與企業的內部條件和所處產業的性質有關，而且取決于企業所面臨的外部環境。國家環境對人才流向、企業戰略和企業組織結構的形成和影響都決定了該行業是否具有競爭能力。波特強調，強大的本地本國競爭對手是企業競爭優勢產生并得以長久保持的最強有力的刺激。

除了上述四組基本因素外，波特認為，一國所面臨的機遇和政府所起的作用對國家整體競爭優勢的形成也具有輔助作用。前四種因素是國家競爭優勢的決定因素，圖2-2解釋了它們的情況如何直接導致國家競爭地位的變化，后兩種因素如何對國家競爭優勢產生影響。

（三）國家競爭優勢的發展階段論

任何國家在其發展過程中，產業的國際競爭都會表現出不同的形式和特點，因而，產業國際競爭會經歷具有不同特征的發展階段。波特的競爭優勢理論特別重視各國生產力的動態變化，強調主觀努力在贏得優勢地位中所起的重要作用。他將一國優勢產業參與國際競爭的過程分為四個依次遞進的階段。

（1）要素驅動階段。這一階段的競爭優勢主要取決于一國在生產要素上擁有的優勢，即是否擁有廉價的勞動力和豐富的資源。按波特的標準，幾乎所有的發展中國家都處于這一階段，某些資源特別豐富的發達國家，如加拿大、澳大利亞，也處于這一階段。

（2）投資驅動階段。這一階段的競爭優勢主要取決于資本要素，大量投資可更新設備、擴大規模、增強產品的競爭能力。按波特的標準，只有少數發展中國家進入這一階段。第二次世界大戰后，只有日本和韓國獲得成功。

（3）創新驅動階段。這一階段的競爭優勢主要來源于產業中整條價值鏈的創新，特別要注重和投資高新技術產品的研究和開發，并把科技成果轉化為商品作為努力的目標。一國進入創新驅動階段的顯著特點之一是，高水平的服務業占據越來越高的國際地位。按波特的標準，英國在19世紀上半葉就進入了創新驅動階段。美國、德國、瑞典在20世紀上半葉也進入這一階段。日本、意大利到20世紀70年代進入這一階段。

（4）財富驅動階段。這一階段產業的創新、競爭意識和競爭能力都會出現明顯下降的現象，經濟發展缺乏強有力的推動，企業開始失去國際競爭優勢。長期的產業投資不足是財富驅動階段的突出表現。進入財富階段的國家，一方面是“富裕的”，另一方面又是“衰落的”，失業和潛在失業嚴重，平均生活水平下降。按波特的標準，英國已經進入這一階段。還有其他一些國家如美國、德國等在20世紀80年代也開始進入這一階段。

（四）對國家競爭優勢理論的簡評

波特的國家競爭優勢理論是當代國際經濟學理論的重大發展，不僅對國際經濟貿易理論的發展做出了重要的貢獻，而且富有特色。

（1）該理論彌補了其他國際貿易理論的不足，較圓滿地回答了理論界長期未能解答的一些問題。波特認為，一國在生產要素方面的比較優勢有利于它建立國際競爭優勢，而一國國際競爭優勢的建立才能獲得持久的比較利益。這種國際競爭優勢才應該是國際貿易理論的核心。

（2）該理論發展了傳統貿易理論對于在要素基礎上形成的優勢的靜態觀點，突破了就單項因素或其簡單組合為出發點來展開理論分析的不足。