第一節 選題背景和選題意義

一 選題背景

（一）區域發展戰略的轉變是本研究展開的宏觀背景

新中國成立以來，在高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉型的過程中，區域發展戰略經歷了由均衡發展向非均衡發展的轉變、由效率優先兼顧公平向統籌區域發展的戰略轉變，呈現了由點到面，由試點（或示范）到大經濟區、大都市群、泛經濟區的區域發展格局轉變，凸顯了由經濟主導到“五個統籌”^[3]的發展主題轉變。

從時間維度上講，新中國成立以來，區域發展戰略大致劃分為三個時期，作者將對這三個時期的戰略目標、實施方式和實施效果作一闡述：

第一個時期為1949—1977年，是注重區域均衡發展的歷史階段。從戰略目標上來看，這一階段的區域發展戰略從屬于國防安全，是受國家地緣政治關系影響的，形成了努力平衡沿海與內地關系、縮小與內地差距的發展格局。

從戰略實施方式看，計劃手段是這一階段資源配置的基本方式。總體特征是：資源配置由大一統的行政性配置方式決定，呈現出了一種帶有目的性的組織秩序屬性^[4]。主要特征是：投資主體單一（以中央政府為主），統收統支，統購統銷，由國家規劃資源開發和國民經濟的發展，各地區的國民經濟計劃為中央計劃的延伸。

從區域戰略實施的效果看，這一階段，國家給內地投入了大量人力、物力、財力，內地經濟實力顯著提高，與沿海地區的差距明顯縮小。但是，由于這一階段實施的是高度集中的計劃經濟體制，地方區域經濟戰略部署多是中央計劃的延伸，地方政府不能統籌安排部署本區域資源開發、產業布局等經濟活動，區域自身的獨立利益特性被抑制，區域缺乏自我發展能力，地區經濟發展水平低，經濟實力弱。

第二個時期為1978—1992年，是推行效率優先非均衡區域發展戰略的階段。從戰略目標來看，這一階段，國家基于增強國家綜合國力、縮短與發達國家的差距的考慮，追求經濟效率的迅速提高，對沿海一些地區采取了“開放”戰略。^[5]

從區域戰略實施方式看，這一階段，我國曾經高度集中的計劃經濟體制開始有所轉變，實現了計劃經濟體制向有計劃的商品經濟、再到計劃經濟為主市場經濟為輔的階段的轉變，這一階段可稱為市場化取向下的經濟體制改革。從區域層面來看，1979年國家試辦出口特區，^[6]20世紀80年代初，國家總結了“三線”^[7]建設時期生產力布局不當的教訓，并進一步擴大了對外開放的區域和領域，開始對一些地區實行特殊的經濟政策，在建設上以吸收利用外資為主，對外商投資予以優惠和方便，擁有著較大的經濟管理權限。后來這一模式擴大到沿海開放城市及沿海開放區。1992年擴大到沿邊、內陸開放城市，同時配套制定了相應的地區傾斜政策。

從區域戰略實施效果看，這一時期，在經濟體制市場化取向的作用下，商品市場開始逐步形成，逐步形成了“經濟特區—沿海開放城市—沿海經濟開放區—沿江經濟區—內地中心城市—鐵路公路交通沿線和沿邊地帶”這樣一個多層次、有重點的、全方位的區域開發格局，東部地區的自我發展能力得到了快速的提升，也有效地提升了我國的綜合國力和國際競爭力，但是，“依靠自然資源和傳統產業的中西部地區，隨著經濟的進一步發展及東部地區較快的發展步伐，必然面臨比較優勢逐步弱化的問題”^[8]。資金、人才、技術、資源在東部的快速聚集，使得中西部地區付出了巨大代價，也使得中西部地區自我發展能力明顯受到抑制。

第三個時期為1992年至今，是推行區域協調發展戰略的階段。具體來講，又可分為兩階段，第一個階段是1992—1999年，是倡導效率為主、兼顧公平的區域協調發展階段；第二個階段是2000年以來，是推行區域統籌發展的階段。從戰略目標上看，這兩個階段區域戰略目標都包含了縮小區域發展差距這一目標。但有所區別的是，前者所指的區域協調是以縮小區域經濟差距為目標的一元目標；而后者則包含著縮小區域經濟差距、構建人與自然和諧、構建社會發展和諧的多元目標。

從戰略實施的方式上看，這兩個階段在經濟體制的運行上是相同的，都是通過建立和完善社會主義市場經濟體制來完成區域戰略目標的，資源配置主要通過市場機制來完成，呈現出了一種“自發性”的秩序特征。^[9]

從戰略實施的效果來看，前一個階段，戰略的實施偏向于政策導向，強調要縮短區域之間的經濟差距，但是在實踐方面，由于缺乏與西部多元區域特征相對應的、具體的區域發展規劃、產業政策、財稅政策，所以區域發展并未取得明顯的成績。后一個階段，將區域發展的目標具體定位于“統籌區域發展”，目前已取得階段性的成果，比如，有代表性的有成渝綜合配套試驗區、關中—天水經濟區、北部灣經濟區、甘肅循環經濟試點、青海柴達木循環經濟試點，以及新疆和西藏的區域規劃的出臺。

總之，區域發展戰略的變化，以及“十二五”時期，西部大開發的優先地位的確立和主體功能區戰略的實施，將日益凸顯西部空間價值、區域主體功能和西部區域自我發展能力，在這樣的宏觀背景和區域特征下，厘清西部區域自我發展能力的培育路徑，首先，不能脫離國家對當地區域價值的認識和區域功能的定位，不能就能力而能力，否則就混淆成了“區域經濟增長”的研究；其次，不能脫離區域實際，否則會導致區域與發展能力的脫節，一定程度上須通過典型地區細化相關內容；再次，要將國家戰略意志與區域實踐相結合，以解決區域發展空間上的針對性和時間上的持久性。

（二）區域差距認識的提升：分析角度的轉變

地區發展不平衡，是中國的一個基本國情。審視中國當前的經濟社會發展，東、中、西部發展差距仍然過大，欠發達地區發展仍面臨諸多困難，城市化、工業化、基礎設施建設、教育和衛生事業等方面的差距也很明顯。區域協調發展不僅是局部問題，而且是全局問題。東西部區域差距的問題是“十一五”初期區域經濟學研究較為集中的問題。總體而言，這些研究包括以下三個方面：

一是關于區域差距表征的研究。改革開放之后，非均衡發展戰略的推行，一方面促進了中國經濟的持續高速增長，但另一方面，由于東部占有了較多的發展優勢，致使中西部地區發展相對落后了，使中國區域發展差距產生了新的變化。以2012年統計數據而言（如表1-1所示），從經濟總量上來看，東部地區以全國9.5%的面積，38.2%的人口，生產了全國GDP總量的51.3%；而西部地區以全國27%的人口，僅生產了全國GDP總量的19.8%。從人均上來看，東部地區人均GDP最高，2012年，東部人均GDP是西部人均GDP的1.84倍，東部城鎮居民可支配收入是西部城鎮居民可支配收入的1.43倍，東部農村居民人均純收入是西部農村居民人均純收入的1.79倍，東部每萬人占有學校數是西部的1.60倍，東部每萬人占有衛生技術人員數是西部的1.59倍。

表1-1 2012年全國各區域國內國民經濟和社會發展指標對比

續表

對此區域差距問題，許多學者運用了不同的研究方法進行了細致的研究。如陳秀山、徐瑛（2004）通過計算基尼系數、變異系數、塞爾指標描述了1970—2002年中國區域差距變動狀況，認為中國地區之間呈現了一種金字塔式的地區差距模式，具體來講，落后地區構成了金字塔龐大的塔基，而最發達地區則集中于由三個直轄市構成的塔尖^[10]。余軍華、金榮學（2006）對通過對各省1978—2004年經濟數據的分析，認為20世紀90年代之后，我國區域之間的差距擴大了；但進入21世紀之后，區域差距擴大的趨勢開始漸弱^[11]。許召元、李善同（2006）通過對2000年之后與20世紀90年代的對比分析，得出了我國區域差距擴大的速度有所減緩的結論^[12]。王春超、余靜文、胡繼亮（2009）通過變異系數的測算，得出了改革開放之后，中國區域差異處于大體增加的結論^[13]。趙祥（2012）在對中國經濟的區域差距進行考察之后，通過理論闡述，認為區域差距的階段性變化特征體現了產業集聚、擴散與區域經濟差距變動之間的內在聯系，為區域經濟發展“先趨異、后趨同”的倒U形假說提供了新的解釋視角。^[14]王亭喜、蘇旦（2012）研究表明：改革開放以來，從整體上說，我國各省區居民的收入和生活水平都得到了很大提高，但是由于各種原因，地區間經濟發展的差距不僅存在而且有不斷擴大的趨勢^[15]。周密、盛玉雪、劉秉鐮（2012）運用變異系數變形及考慮空間橫向和縱向聯系的Dendrinos-sonis模型相結合的方法，對我國八大區域差距與空間互動的關系進行了實證分析，認為我國八大經濟區域中的經濟差距包括良性、中性與惡性三種基本類型；在非均質空間特征下，我國仍以計劃空間為主導，根據縱向聯系作用于橫向聯系帶來的互動方式不同，多層次空間互動模式存在差異；惡性區域差距向良性區域差距的協調發展需要形成互補與競爭的適配性^[16]。

二是關于區域差距產生原因的研究。關于區域差距因素的認識目前主要集中在國家發展戰略、生產要素的不均衡投入、區位差異、基礎設施建設等方面。如沈坤榮、耿強（2001）研究得出，不同區域外商直接投資的不均衡，加劇了區域間的不平衡^[17]。楊曉光、樊杰、趙燕霞（2002）通過丹尼森要素分析法研究得出，20世紀90年代的區域差異主要由全要素生產率的不同而造成^[18]。林毅夫、劉培林（2003）研究得出，在中國重工業優先發展戰略下，生產要素配置結構與比較優勢的不匹配是導致各省發展水平差異的主要原因^[19]。陳秀山、徐瑛（2004）根據區域差距測量的結果，劃分了三個階段（1970—1978年、1978—1992年、1992—2002年）年區域差距形成的原因，研究結果顯示：投入要素的質和量、要素配置效率、要素使用效率、空間格局變動是影響區域差距的主導因素。王小魯、樊綱（2004）研究了資本、勞動力和人力資本等生產要素對區域差距的影響^[20]。許召元、李善同（2006）研究得出，地理位置、經濟環境差別、受教育水平、基礎設施水平以及城市化水平等原因是導致區域差異的主要原因^[21]。管衛華、林振山、顧朝林（2006）研究得出，區域差異的形成受從業人員和投資水平的影響較大^[22]。余軍華、金榮學（2006）研究得出，要素投入、地理區位和歷史因素、政府政策、不平衡發展戰略，以及經濟一體化和全球化是導致區域差異的重要原因^[23]。徐康寧、韓劍（2005）以及邵帥、齊中英（2008）則從資源稟賦的角度論述了中國地區經濟發展差距的主要影響因素是“資源詛咒”^[24][25]。王春超、余靜文、胡繼亮（2009）研究發現，政府理念及相應的政策差異是導致經濟增長速度形成差距的原因^[26]。郭將（2009）從比較優勢的視角，提出過分依賴區域比較優勢是造成區域差距擴大的主要原因^[27]。這些研究暗含了一個基本的傾向，即研究者越來越多地開始關注導致區域差異的一些柔性因素，而不是一些不能改變的硬件條件。盧洪友、鄭法川、賈莎（2012）采用1998—2009年中國30個省市的人均GDP與當年全國人均GDP的差值作為區域經濟差距指標，運用核密度估計方法觀察了我國區域經濟差距的變動狀況。研究結果表明，前沿技術進步能夠顯著的縮小區域經濟差距，其中對于東部地區的效果較為顯著，技術效率則能夠擴大東部地區的經濟差距，對于中部和西部地區的影響不顯著^[28]。張天舒、黃俊（2013）研究表明，在尋租越嚴重的地區，經濟的集中度越高，表現為少數企業占據了地方經濟的大部分比重；而基于資源稟賦的分析顯示，當地區資源越豐富時，隨著企業尋租動機的增強，區域經濟集中的程度進一步提高。盡管集中的區域經濟有助于降低市場交易成本和緩解企業融資約束，但由于我國區域經濟的集中更多是尋租的結果，因此阻礙了地區經濟發展。最后，高度集中的區域經濟僅使少數人獲益而減少了大多數人的競爭福利，從而擴大了地區收入差距^[29]。

三是關于區域差距“價值范疇”的研究。對此的研究，可歸納為兩個方面。一方面是主流思想，他們認為，應基于公平的角度，逐步縮小區域發展差距。這一思想與國家領導人的戰略思想緊密相關的，總體貫穿了鄧小平“兩個大局”的指導思想，即“一個大局，東部沿海地區要加快改革開放，使之較快地發展起來，中西部地區要顧全這個大局；另一個大局，當發展到一定的時期，比如本世紀末達到小康水平時，就要拿出更多的力量幫助中西部地區加快發展，東部沿海地區也要服從這個大局”^[30]。另一方面，也有學者（劉偉、蔡志洲，2009）提出，區域差異也是一國經濟能夠保持持續增長的重要資源，他們認為正是這種地區間發展的非均衡性，才使得國民經濟的不同階段可以獲得不同地區進入快速增長時期的先后推動，使增長的可持續性增強^[31]。當前，我們提出促進區域協調發展，是對歷史經驗的深刻總結，也是對基本國情的清醒認識，更是對我國發展階段性特征的準確把握。世紀之交，貫徹“兩個大局”的戰略思想，推進西部大開發，振興東北地區等老工業基地，促進中部地區崛起，鼓勵東部地區率先發展，需要我們有一個清晰的認識：沒有“第一個大局”，就沒有中國經濟今日的輝煌，沒有可以在世界先進生產力舞臺一展雄姿的中國。沒有“第二個大局”，西部不開發，東北不振興，中部不崛起，就沒有經濟持續發展、民族團結和諧的中國。現在，我們正站在新的歷史起點，促進區域協調發展，條件具備，正逢其時。

現實的反思已促使我們的研究要基于上述觀點，同時還要進一步認識到：縮小區域差距是解決東西部問題的重點，但并不是核心問題，東西部差距的形成，是由國家發展戰略、生產要素的不均衡投入、區位差異等多重因素造成的，其中，區位、資源因素是不隨外界條件而改變的，因而也就不可能存在絕對的“區域平等”。因而，作者在研究中認為，要正視區域差異，倡導“區域公平”，尤其是要強調機會公平，實現區域協調發展才是一條康莊大道。進爾言之，要實現區域協調發展，就需要達到如下幾個標準：一是各地區優勢能夠得到充分有效的發揮，并形成合理分工、各具特色的產業結構；二是各地區形成人與自然和諧發展的局面；三是各地區人均居民收入差距逐步縮小，并保持在合理的范圍內；四是各地區居民能夠享受到均等化的基本公共服務和等值的生活質量；五是保持地區間人口、經濟、資源的協調發展，以及地區人口分布與經濟布局相協調；六是保持國民經濟的適度空間均衡，即從大區域的角度看，要防止經濟過密與過疏問題，避免某些地區出現衰退和邊緣化。在這些諸多標準中，地區間居民收入差距的縮小和基本公共服務的均等化是最為關鍵的（魏后凱、鄔曉霞，2010）^[32]。

（三）國際經驗與本國經驗的比對：西部大開發以來國家關注西部重點的轉變

縱觀國際上關于公共服務均等化方面的實踐，比較典型的是加拿大。加拿大既是世界上最早實施均等化的國家之一，也是世界公認的典型事實均等化政策國家之一。20世紀30年代世界經濟大蕭條和第二次世界大戰促進了加拿大聯邦政府均等化政策措施日趨正規化和制度化，并最終于1982年憲法正式確定下來。在加拿大憲法中，均等化包括了三層含義，即居民福祉機會平等、通過經濟發展減少機會差別、所有加拿大居民享有質量適度的基本公共服務。^[33]在此內容的落實上，對于居民福祉平等、機會均等和基本公共服務可及性這三項均等化目標，無疑要求了“機會公平”和“結果公平”這兩項，前者強調了法律制度的健全和有效落實，后者則強調了：無論你居住何處，都可以享受聯邦政府的公共服務均等化項目。在具體的操作中，公共服務均等化并不是直接把個人放在更為平等的財政地位上，而是將省級政府的財政放在平等的地位上。通過聯邦政府的收稅和轉移支付以確保省級政府有均等的財政能力提供具體的基本公共服務。

就我國而言，回顧西部大開發以來的變化，如，加大對西部地區基礎設施和生態環保建設的投入，青藏鐵路、“西氣東輸”、“西電東送”等事關西部大開發全局的重大工程，不難看到，西部的發展有著自身的獨特性，西部地區自我能力的發展絕不是靠簡單的“大面積開發”、“大范圍開采”所能解決。相反這種“大面積開發”、“大范圍開采”雖然短期內使西部的經濟增長有所改善；但從長遠來看，這種增長方式嚴重地損害了西部的“價值”和西部人民的“利益”。如，關于西部“資源詛咒”、“自然資源稟賦陷阱”的認識，西部雖然地域資源、水能資源、礦產資源、能源資源、旅游資源和生物資源豐富，且土地廣闊、人口稀少，但是人均資源的高占有率并沒有給西部帶來高人均收入。對此一些學者（邵帥等，2008^[34]；張紅芳，2000^[35]；劉穎琦等，2003^[36]）展開了研究，其基本觀念是依據資源稟賦提供能源、礦產等初級產品，利潤遠低于工業發達地區，長期維持這種分工就必然導致傳統優勢的逐步喪失和生態環境的進一步惡化，致使經濟社會長期貧窮和落后。

“十一五”以來，通過國家支持、西部自身努力和區域合作，西部區域自我發展能力得到了一定的改善。同時，國家對西部的認識也發生了如下變化：

一是對西部價值的認識，已逐步開始擺脫經濟增長這一單一的一元評價，開始從西部生態高地、資源基地和穩定基石三大主導功能方面認識西部。這意味著繼續推進西部大開發將不能從開發引致的經濟收益這一單一視角來認識西部大開發，而是從合成的角度、多維度地考察西部，把西部大開發視為“幾種狀況的集合”。

二是從開發路徑看，西部大開發的實踐是在我國計劃經濟向市場經濟轉型的過程中進行的，對市場配置的范圍和政府調控的范圍尚未真正界定清楚，故在西部大開發過程中，走了一條以效率為先導，“先開發、后補償”的路徑；但這條路徑是否可以在改革開放30年之后，在國家綜合實力得到顯著提高之后，是否可以進一步優化，尚未對此進行全面的拓展。

三是從制度創新角度看，帕累托改進無疑是理想的方法，即在資源的配置過程中，如果制度創新能使一部分人處境更好，而沒有使其他人的處境變壞，都可以視為制度創新達到了一種“改善”，但是這一改進標準只適合于“無矛盾沖突”的實例，無法應用于西部大開發過程中絕大多數的政策提案。為此，一種替代性的標準（補償原則）顯得尤為必要，即在一類資源配置之后，獲益者能夠在補償受損者之后處境依然變好。這一標準稱之為卡多爾—希克斯改進。但是將產生一個新的問題，可稱為“價值判斷無關論”，即卡多爾—希克斯改進在受益者補償受損者時，暗含了一個能夠被廣泛接受的標準，這一標準忽視了個體價值判斷的差異，可能會引起可能性與現實性之間的矛盾。對此，在基本生活水平較低時，往往可以通過“金錢”的補償來實現，但當基本需求滿足之后，根據馬斯洛需求層次理論，將會引起多元的需求結構。為此，在西部大開發繼續推進時，構建一個合適的社會福利函數為經濟政策的制定提供依據將顯得尤為必要。

可見，建立一種以“起點公平”和“規則公平”為思路的制度創新將是繼續推進西部大開發的一種有益探索。此處的“起點公平”是針對西部的“能力缺口”^[37]而言，即倡導“先補償”；“規則公平”突出了我國經濟體制在向市場經濟轉型的過程中，“競爭機制”的運行是提高社會福利的最優方法的認識。這是區域協調發展追求的目標。促進區域協調發展，不是單純要求縮小區域之間、各層次行政區之間經濟總量的差距，而是要著力完善公共財政制度，使所有人享有基本公共服務的均等化，享有大體相當的生活水平。當然，公平不是簡單地“拉平”，不是“經濟發展無差距”，不是忽視自身發展條件“齊步走”，更不能助長“等”、“靠”、“要”思想。經濟社會的發展，不能單純理解為追求GDP速度的“率先”增長。那種把地方和小團體利益置于首位，違規上項目，暗中鋪攤子，必將有損于區域的協調發展。

二 選題意義

（一）學術意義

面臨西部地區空間價值的“二重特性”（經濟價值和生態價值），在主體功能區戰略推進中，需要基于中國區域發展實踐，構建一套融“區域要素—區域功能—區域自我發展能力—區域利益”為一體的分析框架。這一理論創新將為區域發展的研究提供了另一種研究范式，是區域經濟學區域發展理論研究的重要補充。

（二）實踐意義

西部地域廣闊，區域間經濟社會發展差異巨大，地理環境、資源基礎、歷史文化和經濟實力水平懸殊。在這樣一個差異很大的區域內，論文通過闡釋西部區域自我發展能力的內生路徑和外生路徑，提出區域空間價值的認識是區域政策制定的基石，區域發展的能力導向是地方政府工作的核心，并細化出六條相關的具體政策建議。