第一節(jié) 我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與問題

一 我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

“十三五”時期國家的戰(zhàn)略任務(wù)之一是培育企業(yè)成為創(chuàng)新主體，不斷提高企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新協(xié)同、知識產(chǎn)權(quán)以及創(chuàng)新驅(qū)動方面的能力，為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力支撐。現(xiàn)階段，我國企業(yè)創(chuàng)新處于快速發(fā)展階段，在創(chuàng)新投入、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及創(chuàng)新驅(qū)動方面逐步具備了一定的數(shù)量和形式。

（一）技術(shù)創(chuàng)新投入快速增長

R&D經(jīng)費和人員作為重要的創(chuàng)新資源，可以反映一個國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入力度和創(chuàng)新人才資源的儲備狀況。目前，企業(yè)創(chuàng)新投入快速增長，研發(fā)投入的積極性不斷提高。

表3—1顯示，我國R&D投入強(qiáng)度在逐年增加，其增長曲線呈現(xiàn)S形變化，這與很多發(fā)達(dá)國家R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度的發(fā)展趨勢較為相似，這意味著我國R&D投入強(qiáng)度遵循國際R&D投入的一般規(guī)律。根據(jù)全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報，2015年，中國共投入R&D經(jīng)費14169.9億元，比2014年增加1154.3億元。R&D投入強(qiáng)度達(dá)2.07%，比2014年的2.02%提高了0.05個百分點。2015年，我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有科技機(jī)構(gòu)6.29萬個，機(jī)構(gòu)人員達(dá)266.8萬人。從代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的新產(chǎn)品銷售收入看，2015年在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，新產(chǎn)品銷售收入與R&D經(jīng)費之比為14.7∶1，比2014年有所提高。

表3—1 R&D投入強(qiáng)度實際值和預(yù)測值

從R&D投入經(jīng)費看，企業(yè)R&D經(jīng)費投入呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢。2016年，我國研發(fā)經(jīng)費中企業(yè)資金為1.19萬億元，比2012年增長56.4%，年均增長11.8%。另外，企業(yè)R&D經(jīng)費投入占全國R&D經(jīng)費的比重較高，2008年比重為71.7%，到2015年達(dá)到74.7%。這表明我國企業(yè)已經(jīng)在數(shù)量上成為R&D活動的執(zhí)行主體。（見圖3—1）

圖3—1 2008—2015年全國R&D經(jīng)費投入情況
資料來源：《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2009—2016年）。

目前，我國企業(yè)創(chuàng)新人力投入逐步增強(qiáng)。2015年企業(yè)R&D人員數(shù)為401.8萬人，是2009年的1.84倍，年均增長15.5%。企業(yè)R&D人員數(shù)占全國R&D人員數(shù)的比重從2009年的68.6%提高到73.3%。企業(yè)R&D人員中博士畢業(yè)、碩士畢業(yè)、本科畢業(yè)的分別為4.2萬人、30.4萬人和118.6萬人，分別占到全國R&D人員中博士畢業(yè)、碩士畢業(yè)、本科畢業(yè)人數(shù)的12.0%、37.7%和73.9%，見表3—2。

表3—2 2009—2015年企業(yè)R&D人員情況

續(xù)表

（二）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果增長較快

近年來，我國在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面取得一定的成果。2016年，我國企業(yè)發(fā)明專利申請受理數(shù)58.3萬件，占全國總量的52.9%；我國企業(yè)發(fā)明申請授權(quán)數(shù)為15.9萬件，占全國總量的44.1%。2016年，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)項目中，開發(fā)全新產(chǎn)品與增加產(chǎn)品功能或提高性能兩類項目合計占企業(yè)研發(fā)項目的82.2%。2016年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入17.5萬億元，比2012年增長58%，年均增長12.1%；新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重為15.1%，比2012年提高3.2個百分點。2012—2016年，新產(chǎn)品銷售收入對主營業(yè)務(wù)增量的貢獻(xiàn)為27.9%。

（三）企業(yè)創(chuàng)新活動粗具規(guī)模

2016年在我國參與調(diào)查的72.6萬家規(guī)模（限額）以上企業(yè)中，有28.4萬家開展了創(chuàng)新活動，占39.1%。分行業(yè)看，工業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)中開展創(chuàng)新活動企業(yè)的占比分別為48.5%和28.9%；分規(guī)模看，大中型和小型企業(yè)中開展創(chuàng)新活動企業(yè)的占比分別為49%和36.1%；分登記注冊類型看，內(nèi)資、我國港澳臺資及外資企業(yè)中開展創(chuàng)新企業(yè)的占比分別為38%、48%和50.8%。創(chuàng)新已在一定程度上成為不同類型企業(yè)生存發(fā)展的共同選擇。

（四）創(chuàng)新生態(tài)不斷完善

促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的政策法規(guī)逐步完善，創(chuàng)新服務(wù)體系加快建立，金融支持成效顯著，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金總規(guī)模達(dá)173億元。新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)、新模式層出不窮。一大批國家企業(yè)技術(shù)中心得到認(rèn)定。截至2016年年底，我國累計認(rèn)定國家級企業(yè)（集團(tuán)）技術(shù)中心1276家，比2012年增加389家；全年技術(shù)中心研發(fā)經(jīng)費支出4928.6億元，占全國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出的比重為40.6%。

二 我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

（一）技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不合理

盡管我國R&D投入迅速增加，但從企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出看，其支出結(jié)構(gòu)并不合理。企業(yè)R&D經(jīng)費支出長期主要用于試驗發(fā)展，用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的比重較少。如2015年，企業(yè)R&D經(jīng)費用于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的分別僅為0.10%和3.02%，雖然較往年有所提高，但這與發(fā)達(dá)國家對企業(yè)的創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)存在較大差異。盡管發(fā)達(dá)國家企業(yè)的研發(fā)活動也以試驗發(fā)展為主，但是對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究也較為重視，因此在基礎(chǔ)和應(yīng)用研究上的投入所占比重較大。其中，一般基礎(chǔ)研究經(jīng)費占4%—8%，應(yīng)用研究經(jīng)費比重一般超過20%。目前我國企業(yè)的R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)與我國長期形成的科技體制以及企業(yè)逐利性有關(guān)。我國以往的科技政策是鼓勵高等院校和研究機(jī)構(gòu)投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域。而由于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究具有準(zhǔn)公共品的特點，成果具有較大外溢性且投資回報慢，因此企業(yè)的逐利性驅(qū)使企業(yè)的R&D經(jīng)費不會大量投向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域。

（二）高端創(chuàng)新人才仍然緊缺

雖然目前我國企業(yè)在R&D人力投入方面已經(jīng)成為我國R&D活動數(shù)量的主體，但我國企業(yè)在高學(xué)歷和高層次的創(chuàng)新人才方面仍然緊缺。從已有的數(shù)據(jù)來看，企業(yè)R&D人員主要來自本科畢業(yè)生，高學(xué)歷研究開發(fā)人員所占比重較小，尤其在博士人數(shù)比例方面，與發(fā)達(dá)國家形成強(qiáng)烈反差。如美國在企業(yè)工作的博士人數(shù)占比超過35%，這種人才結(jié)構(gòu)對提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力功不可沒。此外，高層次創(chuàng)新人才在企業(yè)的比重也較小。企業(yè)院士所占的比例體現(xiàn)了企業(yè)在國家高端工程科學(xué)技術(shù)方面的創(chuàng)新能力。從“千人計劃”的入選分布看，企業(yè)平臺引進(jìn)的專家僅占11%，大部分高端人才進(jìn)入了高校和研究機(jī)構(gòu)。這與企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費少、研究平臺弱有很大關(guān)系。

（三）有研發(fā)機(jī)構(gòu)或R&D活動的企業(yè)數(shù)量少

雖然近幾年企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展較快，自2008年以來規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)辦R&D機(jī)構(gòu)數(shù)年均增長15.0%^[1]，但我國有研發(fā)機(jī)構(gòu)或有R&D活動的企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的比重較少。如圖3—2所示，雖然從2009年以來其比重都在不斷攀升，到2015年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D活動企業(yè)所占比重為19.2%，仍然不算樂觀。此外，我國國家重點實驗室等一些重要研究平臺主要集中于高校和科研院所，企業(yè)國家重點實驗室遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于院校國家重點實驗室的發(fā)展水平。（見圖3—2）

圖3—2 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動基本情況
注：2010年未對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動進(jìn)行統(tǒng)計。
資料來源：《中國科技統(tǒng)計年鑒2016》。

（四）企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)

目前我國企業(yè)R&D經(jīng)費外部支出的規(guī)模仍然較小且增幅不大。從表3—3可以看到，2015年我國R&D經(jīng)費外部支出中，對境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出和對高校支出的比重分別為44.2%和15.2%。不難發(fā)現(xiàn)，2009年到2015年企業(yè)R&D經(jīng)費外部支出中對境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出和對高校支出的比重增幅不大，對高校支出的比重不升反降。可見，近幾年企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作方面的協(xié)同創(chuàng)新能力尚未得到加強(qiáng)。

表3—3 2009—2015年企業(yè)R&D經(jīng)費外部支出情況

（五）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出率低

雖然近幾年我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出數(shù)量迅速增加，但是在眾多的專利申請和授予專利中，仍然存在著大量不符合專利性要求的“專利泡沫”。2015年，我國規(guī)模以上企業(yè)專利申請數(shù)占全國專利申請數(shù)的比重僅為26.5%，與美國、日本、韓國等創(chuàng)新型國家40%的水平相差較大。2015年企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)占企業(yè)有效專利數(shù)的比重僅為11.9%，與美國29.6%、日本42.1%的水平有一定的差距。一般來說，專利維持時間與市場價值成正比，即專利維持時間越長，意味著創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時間越長，因此其市場價值也越高。根據(jù)《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限在5年以下的占49.2%，而國外這一比例高達(dá)89.1%。國內(nèi)有效發(fā)明專利中，有效期超過10年的只有7.6%，這一比例與國外的32.8%相差甚遠(yuǎn)，即國外有效發(fā)明專利中，近三成維持年限達(dá)到10年或者以上。因此，我國專利產(chǎn)出率較低。