第三章 古典管理學理論體系的形成

第一節 法約爾的一般管理理論

西方發達資本主義國家中先進的生產力和落后的管理技術之間的矛盾不僅出現在美國，法國也發生了同樣的情況。泰勒的科學管理理論在美國盛行的同時，法國也產生了法約爾的一般管理理論。19世紀末20世紀初，法國的汽車生產居世界前列，經濟發展也達到了相當的高度，但管理的落后現狀卻阻礙了經濟的進一步發展，法約爾等人對管理理論的探索正是在這種背景下進行的，對管理思想和管理理論的發展作出了杰出的貢獻。

亨利·法約爾（Henri Fayol,1841—1925）是法國著名的管理學家，他出生于法國一個資產階級家庭，1860年他于圣艾蒂安國立礦業學院畢業之后，在法國高芒特里—福爾尚布德公司做了一名礦業工程師，并在此度過了他的整個職業生涯。法約爾的一生可以分為四個階段，第一階段是從1860年到1872年，法約爾只是一名層級較低的管理人員，主要負責采礦工程和防止火災等方面的工作；第二階段是從1872到1888年，這時他已經是領導一批礦井的總管，主要考慮礦井的經濟情況，這促使他從管理和計劃方面對管理進行研究；第三階段是從1888到1918年，法約爾任公司的總經理，并對公司進行整頓和管理，使一家瀕于破產的公司又重新獲得了繁榮。法約爾對高芒特里—福爾尚布德公司的改革取得了很大成功，他認為這主要歸因于他提出的管理理論和管理制度。法約爾的代表作是《工業管理和一般管理》，該書于1916年出版后得到管理界和學術界的高度重視，法約爾的管理思想也得到了推廣。

法約爾和泰勒的背景和經歷不同，他們提出的管理思想也各有側重，泰勒是從學徒工做起，比較重視對微觀工程技術和作業方法的研究；法約爾長期擔任企業的領導職務，著重于從宏觀的角度對企業整體的研究，他提出的一般管理理論也同樣適用于軍政機關和宗教組織。因此，法約爾認為管理理論是得到普遍認可和經驗證明的各種原則、方法和程序的體系。如果說泰勒是從工廠實驗中歸納出科學管理的一般結論的話，那么法約爾則是從高層管理者的角度通過管理實踐和對管理過程的研究創立了組織管理理論，然后將其應用到下級組織機構中。法約爾的管理思想和管理理論在當時被籠罩在泰勒的科學管理的光環之下，沒有得到人們的充分重視，但他的管理思想和理論對以后管理理論的影響卻是重大而深遠的。他的理論成為后來管理過程學派的理論基礎。西方有的學者認為：“為數眾多的理論之父與為數不多的理論之母共創了管理理論，然而，集20世紀管理理論之大成者，首推亨利·法約爾。管理者是職能活動的綜合者，這一觀點牢牢把握了管理的本質。”

一、管理活動與管理人員素質

法約爾曾一度認為泰勒科學管理的基本內容只是職能管理，而他的組織管理理論是在企業的經營活動中總結出來的，管理功能與企業的其他功能有所不同。對管理的定義也是通過對經營和管理的對比分析得出管理的構成要素的。法約爾認為經營和管理是兩個不同的概念，經營是指導一個企業達成預定的目標。經營包括六種活動，而管理只是其中的一種，管理又由計劃、組織、指揮、協調和控制五個要素構成。為使企業的經營活動順利進行，必須發揮管理的作用。

企業經營包括六種活動，分別是：（1）技術活動，主要指生產方面的系列活動，包括生產、制造和加工；（2）商業活動，主要是流通方面的活動，包括購買、銷售和交換等；（3）財務活動，主要是收入和產出方面的活動，比如資金的籌集和利用；（4）安全活動，包括對設備和人員的保護活動，預防偷盜、消除罷工等；（5）會計活動，包括財產清點、制作資產負債表、統計成本等；（6）管理活動，包括計劃、組織、指揮、協調和控制等方面的工作。

法約爾對這六類活動進行分析之后發現，對基層工人或其他人員主要要求具備較高的技術能力；隨著組織層次中的職位不斷提高，對員工的技術要求就降低，對管理能力的要求逐步提高。職位的高低與技術能力的要求成反比，而與管理能力的要求成正比。企業的規模越大，管理職能越重要，而技術能力的重要性相對減少。在這一點上法約爾和泰勒是不同的，泰勒強調作業階層和技術能力，而法約爾重視一般性的管理職能。

法約爾認為管理活動自成體系，不同于其他五種活動，因而管理人員也必須具備不同于其他活動的特殊能力和條件。法約爾強調管理人員一般都要具備以下素質和能力：（1）身體，這是一個人正常工作的基本條件，必須健康、敏捷、體力充沛；（2）智力，必須具備理解和學習的能力和高超的判斷力，思維活躍；（3）品德，要有毅力，堅定，忠誠，自尊，道德水準高；（4）一般文化，知識領域廣泛，不僅限于職能范圍的知識；（5）專業知識，是指對技術、商業、財務或管理等方面的知識；（6）經驗，指從自身的業務實踐中獲得知識、汲取教訓。為使不同的員工適應不同的職務，就需要對員工素質和才能進行培訓，使之勝任自己從事的工作。因此，法約爾強調對企業員工管理能力方面的培訓和教育，并指出培訓要有系統的管理理論為指導，才能培養出真正的管理人才。

二、管理五要素

在分析了經營和管理的區別之后，法約爾指出“管理的過程就是預測、計劃、組織、指揮、協調、控制的過程”。法約爾認為管理活動有五種要素構成，即計劃、組織、指揮、協調、控制。這是法約爾在管理學理論上最突出的貢獻，奠定了管理學的基礎，建立了管理學的主要框架，沿用至今。

1．計劃。就是探索未來，制訂行動計劃。是企業根據自身的資源、業務性質和未來的趨勢制定企業發展的步驟和具體措施，計劃決定了企業發展的戰略方向。計劃是法約爾著重強調的一個重要要素。他認為制訂計劃需要組織中所有人的共同參與，一個良好的計劃應該具有統一性、連續性、靈活性、精確性四個特點。法約爾還認識到制訂長期計劃的重要性。

2．組織。好的計劃需要有好的組織，組織是對計劃執行的分工。這就要建立企業的物質和社會的雙重結構，包括有關組織體系、結構框架、活動內容與規章制度、職工的選拔、任用、獎懲、培訓。法約爾認為成員的素質和首創精神決定了組織的效率，對于職工的培訓方面他主張注重管理培訓，減少技術培訓。

3．指揮。簡單說就是使員工發揮自身潛力的一種領導藝術。法約爾主張在組織管理中采用參謀職能制而不是泰勒的職能工長制，這樣可以確保對員工進行統一指揮。法約爾認為指揮人員應具備八點：（1）對自己的手下人員有深入的了解；（2）淘汰不勝任的人；（3）制定約束企業和員工的合同；（4）樹立榜樣；（5）定期檢查賬目；（6）召集主要助手參加會議以便統一指揮和集中精力；（7）不要把精力浪費在細節瑣事之中；（8）要使員工保持團結努力、勇于創新的工作精神。

4．協調。即調動一切可以聯合的力量實現組織目標，使事情和行動都有合適的比例，使企業的一切工作都和諧進行并且相互配合。法約爾認為應從三個方面對協調進行分析：（1）各個部門的工作是否與其他部門協調一致；（2）各個部門的各個部分對自己應承擔的責任和彼此之間的義務是否明確清楚；（3）每個部門的計劃是否做到隨時間和其他情況的變化而有所調整。

5．控制。即根據所制定的方案、規定的原則和下達的命令檢查企業的各項工作是否與之相符，目的在于及時糾正工作中出現的缺點和錯誤，避免重犯。為了有效控制，控制活動必須馬上執行，伴以適當的獎勵和懲罰。由于工作性質和對象的不同，控制應采取不同的方式。

法約爾指出，管理五要素并不是企業經理或領導的個人責任，它應該與企業其他工作一樣，是分配于管理者和全部組織成員之間的職能。法約爾管理五要素的提出影響了整個20世紀的管理學，以后許多管理學者在法約爾管理理論的基礎上繼續進行研究，逐漸形成了管理程序（過程）學派，也被稱為管理職能學派，法約爾則是這一學派的奠基人。法約爾還指出，不要把管理同領導混為一談，領導是從企業擁有的資源中尋求獲得盡可能大的利益，引導企業達到既定目標，保證企業各類工作順利進行的高層次工作。

三、14項管理原則

法約爾根據自己多年的管理實踐總結出了著名的14項管理原則。這些原則是任何一個管理人員在管理過程當中都會遇見的，既普遍又重要，直到今天仍然是管理者們在實踐中所遵循的，也是管理學者一直關注和研究的主題。

1．勞動分工。法約爾認為勞動分工是屬于自然規律的范疇，是關于勞動專業化的古典概念，實行勞動的專業化分工可以提高人們的工作效率，同樣的勞動由于進行了勞動分工可以得到更多的東西。法約爾認為勞動分工不僅適用于技術工作，在管理方面和職能的權限劃分方面也同樣適用。但需要注意的是專業化分工要有一定的限度，不能超出這個限度，如果分工過細或過粗，效果都不好。

2．權力和責任。權力是指揮和要求別人服從的力量。法約爾把權力分為個人權力和正式權力。前者與管理人員的智慧、經驗、學識、道德品質、管理能力、以往成績等因素有關。后者則是由管理者所處的職位和職務所決定。一個出色的管理者應該學會用個人權力彌補正式權力的不足，把個人權力作為正式權力的必要補充。一個人在組織中的地位越高，明確其責任范圍就越困難。避免濫用權力的最好方法是提高領導者個人素質，尤其是要提高其道德素質。對于責任，法約爾指出：“權力是責任的孿生物，責任是權力的當然結果和必要補充，凡有權力行使的地方就有責任的存在。”為了貫徹權力與責任相符的原則，應該建立有效的獎懲制度，用來鼓勵好的行為，制止不好行為的發生。

3．紀律。紀律是以尊重而非恐懼為基礎的。紀律是企業領導人同下屬員工之間在服從、積極、勤勉、舉止和尊敬等方面所達成的一種協議。紀律包含兩個方面：一是紀律協定；二是人們對紀律協定的態度及遵守情況。紀律是一個企業取得成功的關鍵。一個企業要有良好的紀律應做到以下三點：第一，各級要有好的領導；第二，要有盡可能明確而又公平的紀律協定；第三，獎懲的執行必須合理。紀律是由領導人制定的，組織的紀律狀況取決于領導人的品德狀況。不良的紀律往往由不良的領導造成，因此領導也要和下屬人員一樣，必須接受紀律的約束，遵守紀律。

4．統一指揮。法約爾在這方面產生了與泰勒截然相反的觀點，泰勒的分權制是法約爾決不容許的，他對職能工長制極力反對。他認為無論什么時候，什么工作，一個下屬都應接受而且只應接受一個上級的命令。如果沒有統一指揮，那么權力將遭到損害，紀律也會受到破壞，秩序和穩定也會受到威脅。如果組織中有兩位領導對同一個人或事下達了不同的命令，將會使下屬人員無所適從，造成組織活動出現混亂。因此，必須避免出現多重指揮的現象。

5．統一領導。統一領導是指具有同一目標的全部活動，僅應有一個領導者和一項方案。法約爾比喻：“人類社會和動物一樣，一個身體有兩個腦袋，就是個怪物。”統一領導與統一指揮既有區別又有聯系，統一指揮是一個下屬人員只能聽從一個領導者的指揮，而統一領導則是指組織機構設置的問題。人們可以通過建立完善的組織機構來實現一個社會團體的統一領導，而統一指揮則取決于人員如何發揮作用。統一指揮必須在統一領導下才能實現，但并不來源于統一領導。

6．個別利益服從集體利益。個人利益與集體利益之間是一場持久的較量。在一個企業中，個人利益不能置于企業利益之上。為了貫徹這一原則，企業目標應盡可能多地包含個人目標，在企業目標實現的同時滿足個人的合理需求；企業領導人要以身作則，起模范帶頭作用，以集體利益為重；對員工進行教育，努力使其做到當個人利益與集體利益發生沖突時，優先考慮集體利益。

7．人員的報酬。報酬制度應當首先考慮能夠維持職工的最低生活消費，其次要考慮企業的基本經營狀況，然后再結合員工勞動貢獻的多少，制定一個公平合理的報酬制度。人員報酬應符合三個條件：A．報酬要公平；B．獎勵努力工作的員工；C．報酬要有一個合理的限度。

8．集中。這條原則主要討論了管理的集權和分權的問題。管理的集權與分權本身并沒有好壞之分，適合企業發展就是好的，需要把握好一個“度”的問題，即掌握好集權與分權的尺度。一個組織，必須有某種程度的集權，問題是合適的集權程度是什么。合適的集權程度是由領導者的能力、員工素質、企業領導對發揮下屬工作積極性的態度等因素決定的。這些因素總是在不斷變化的，因此，一個機構的最合適的集權程度也要根據因素變化和組織的實際情況發生相應的變化。

9．等級系列。等級制度就是從企業的最高領導層到基層管理人員的管理系列，等級制度一方面表明組織中各個層級之間的權力關系，另一方面也可以表明組織中信息傳遞的渠道，在一個正式組織中，信息的傳遞是按照組織的等級系列進行的，貫徹等級系列原則有利于組織加強統一指揮原則。但是有時候可能會因為信息溝通的路線太長而延誤了信息傳遞的速度，甚至會出現信息在傳遞過程中的失真現象。為了既能維護統一指揮原則，又能避免這種信息的延誤和失真問題，法約爾提出了著名的“跳板”原則，即在相同層次的人員之間也要有直接聯系，在需要溝通的兩個部門之間建立一個“法約爾橋”，以這個橋做跳板，建立暢通的溝通渠道。法約爾的“跳板原則”如圖3-1所示：

在一個等級制度表現為I—A—S雙梯形式的企業里，假設F部門與P部門需要發生聯系，以常規就需要沿著等級路線攀登從F到A的階梯，然后再從A下降到P，這個過程中每一級都要停頓。然后再反向從 P經過A回到原出發點F。顯然，如果通過F—P這一“跳板”，直接從F到P，問題就簡單多了。當領導人E與O允許他們各自的下屬F與P直接聯系，F與P及時向他們各自的領導人匯報他們所共同商定的事情，溝通既快又便捷，而且維持了等級制度原則。

10．秩序。包括物的秩序和人的秩序。不僅要物歸其位，而且要讓適當的人從事適當的工作。秩序原則既適用于物質的管理，也適用于對人的管理。每一個人都應該被安排在最適合發揮作用的工作崗位上。貫徹秩序原則時要注意防止表面上整齊而實際混亂的現象發生。法約爾認為要使人們做到內外統一，就要對企業的社會需要與資源有確切的了解，另外還要慎重選人用人，消除任人唯親，做到知人善用，利用好人才。

11．公平。法約爾認為，“公平”原則就是“善意”加上“公道”。公道是執行已訂立的協定。領導人為了激勵下屬人員全心全意地做好工作及對組織忠誠，就要善意地對待下屬，鼓勵他們忠誠地執行自己的職責。在實際的工作過程中，由于受各種因素變化的影響，原來的公道協定可能會變成不公道的協定，導致工作努力得不到公正的體現，如不及時改變這種狀況，就會打擊員工的工作積極性。作為領導者應重視員工在工作中希望公平和受到鼓勵的愿望，努力做到公正合理善意地對待員工。

12．保持人員的穩定。員工從事的工作需要一定的時間來熟悉和了解，不宜輕易變動，如果他剛剛對自己的工作熟悉一些就被調離，那么他就沒有時間和辦法為組織提供良好的服務，管理人員尤其如此，他們熟悉工作往往需要很長的時間，因此，一個成功企業的員工和領導人員必須是相對穩定的。人員變動頻繁的企業或組織是很難成功的。當然，人員的穩定是相對的，對于企業而言，關鍵是要把握好人員流動的適當尺度，保持企業中人員工作的穩定性與適應性。

13．首創精神。首創精神鼓勵員工在工作中發揮自己的聰明才智，提出具有創造性的想法或發明，它能夠帶給員工極大的快樂和滿足，也是激勵員工努力工作的最大動力之一。企業的領導者不但自身要具有首創精神，而且更應當肯定和激勵員工的首創精神。

14．團結精神。法約爾強調不團結對企業的生存和發展是極為有害的，企業中的員工往往由于缺乏管理能力，有私心，追求個人利益而忽視或忘記了組織的團結。組織的集體精神的強弱取決于這個組織內部員工之間是否和諧團結，為了加強組織的團結，培養員工的集體精神，最有效的方法是遵守統一指揮原則，加強組織內部交流，鼓勵口頭交流與溝通，口頭交流比書面聯系更直接、更迅速、更清楚也更密切。一個企業全體成員的和諧與團結是這個企業發展的巨大力量，領導者有責任盡一切努力保持和維護組織內部成員的團結。

法約爾說：“沒有原則，人們就處于黑暗和混亂之中；沒有經驗與尺度，即使有最好的原則，人們仍然處于困惑不安之中。原則是燈塔，它能使人辨別方向；它只能為那些知道通往自己目的地道路的人所利用。”法約爾的14項管理原則可以適用于一切的管理活動，其實質內容在于統一指揮和等級系列。這些原則不是呆板的而是靈活的，重要的是尺度的把握問題，這是一門很難掌握的管理藝術，領導者要充分運用自己的智慧、經驗、洞察力和判斷能力去適當運用這些原則管理好自己的企業。

四、法約爾管理思想的貢獻

法約爾對管理思想和管理理論的主要貢獻：

第一，研究了管理的一般性或普遍性，提出了管理五要素和14項管理的一般原則，為管理理論的形成構建了一個科學的理論框架，奠定了管理學的基礎。

泰勒的科學管理是管理從經驗階段上升為科學階段，為管理理論的發展作出了巨大貢獻。但是由于科學管理的研究主要集中在微觀生產領域，提出的盡是具體的管理方式和方法，缺乏宏觀思維，因而無法形成理論體系，法約爾一般管理理論的提出不僅揭示了管理的本質，還為管理理論提供了一套科學的理論框架，使人們認識到，管理是一種普遍存在于各種組織中的具有共性的活動，人們可以在工作中摸索管理的規律性，把這種規律性提煉上升為管理理論，再反過來指導人們的管理實踐。法約爾的一般管理理論雖然是以企業為研究對象建立起來的，但由于抓住了管理的一般性，使得他的理論不僅適用于企業管理，也適用于醫院、學校、幼兒園等的管理，還適用于政府部門、軍事部門及其他部門的管理。這就擴展了科學管理所涉及的領域，也開創了組織的研究領域，為現代組織理論的成長奠定了基礎。

第二，提出了管理教育的重要性。法約爾認為，對管理知識的需要是普遍的，尤其對于企業的中上層管理者來說。他大力提倡在大學和專科學校中開設管理專業的課程，教授有關管理方面的知識。現代管理學教科書一般都是按照法約爾一般管理的框架來撰寫的。法約爾提出的管理原則，經受住了時間的考驗，沿用至今，一直在指導著人們的管理實踐活動。

法約爾的組織管理理論，尤其是他的管理要素和14項管理原則在西方管理學中享有很高的聲望，英國管理思想家林德爾·厄威克在《管理備要》中評價法約爾是“歐洲獻給世界管理運動的最重要的人物”。

法約爾提出的一般管理理論，尤其是14項管理原則和管理五要素層次較高，被作為管理理論和管理實踐普遍遵循的準則，但他比較強調集權和職能化的組織結構，強調以嚴明的制度和殘酷的紀律對人進行監督，和泰勒一樣突出管理的機械模式。