1．權責、職等與層級

權責與職位 “權責”指職位占有者行使行政意志的空間，其依法承擔的任務與責任，及其可支配的資源。“權責”是構成“職位”的最基本要素。如果一個官號上沒有配備“權責”，那么它就變成了一個品位，不再是本書意義上的“職位”了。在本書中，“職位”一詞一般特指職事官，不包括品位性官號。

職位結構是最基本的行政架構，但單純的職位結構，更大程度上是一般官制史的問題，不是官階研究的特殊問題。這里所進行的是“品位視角的官制研究”，而不是“職權（或職能）視角的官制研究”，所以對職位結構，我們的關注主要是職位之間的等級關系，及職位結構與人員結構的等級關系。

一般說來，權力大小、任務輕重及資源多少，與品秩高低成正比。品秩較高的職位，則權力較大、任務較重、可支配的資源較多；品秩較低的職位，則權力較小、任務較輕、可支配的資源較少。英國的行政文官等級，分為行政級、執行級、事務級、助理級、勤雜級。法國的A類文官稱行政職，從事計劃管理；B類文官稱執行職，承擔執行法律命令；C類文官稱技能職，處理一般簡易工作及技術性工作；D類文官從事最簡單的工作，如信差、大樓管理員之類。這都顯示了等級較高者，權力較大、任務較重。此外職位等級的安排，還可能與“責任時間跨度”有關。

在職位結構中，存在著不同性質的各種等級，如職等、職級、官署等級、行政層級等之類。把它們區分開來，才能討論其間可能存在的等級關系，例如“剛性等級關系”與“彈性等級關系”，及區分等級高下的原則。

職等與職級 所謂“職等”（grade），是指工作性質不同，因而處于不同職類，但工作繁簡、責任輕重及所需資格相近的職位歸類。美國文官GS18等，算是一個典型的“共同職等”。“職級”（class）是權責相近的職位的總和，因其繁簡難易、責任輕重及所需資格不同，而分為若干等級。例如，教授、副教授、講師、助教的工作性質相近，但等級不同，這就是職級。職級可能在共同職等中占據若干級，也可能單列。職等主要是用來分等的，職級則凸顯了各個職類的特殊性。

漢代的“若干石”秩級，把各職類的官職容納其中，顯然具有共同職等的性質。如把秩級看成“職等”的話，則比六百石的中郎、比四百石的侍郎、比三百石與比二百石的郎中，就可以看成郎官的4個職級，其工作性質都是執戟宿衛，屬于同一職類。千石縣令、六百石縣令、四百石縣長、三百石縣長，也算是4個職級。秦漢秩級只是職位等級，不是個人品位，在這一點上，它與美國的18個職等很相似。魏晉以下的九品官品，從縱向的層次覆蓋與橫向的職類覆蓋來說，無疑也具備共同職等的功能。然而美國的18個職等只是職位等級，九品官品卻把文階、武階、勛官、封爵等個人品位也容納在內，是一種更復雜的“一元化多序列的復式品位體制”。這就是二者不同的地方。

基于統屬關系的等級安排 區分職位等級的原則，第一是統屬或監管關系，第二是對職位重要性的評價。職位被安排在不同的行政層級上。“行政層級”永遠是最簡等級。當代中央政府的行政層級，有國務院、部、司廳、處、科5級。而職位等級，據1993年《國家公務員暫行條例》，有總理，副總理及國務委員，正部級，副部級，正司廳級，副司廳級，正處級，副處級，正科級，副科級，共10級。可見僅因副職的設置，職位等級就會比行政層級繁密一倍。

漢朝的祿秩體制下，百石是吏員的層次，包括掾屬、令史等，他們承擔著各官署的日常行政。六百石構成又一層次，是地方縣令和中央諸署令的秩級。諸署令之上是列卿。掌文教的太常卿之下，有太樂、太祝、太宰、太史、太卜、太醫六署令；掌財政的治粟內史之下，有太倉、均輸、平準、都內、籍田五署令。二千石郡守、國相，中二千石的列卿，構成又一層次。若再以丞相或三公為一層次，則漢代行政層級只有4層。東漢約有16個秩級，若不考慮其中的7個“比秩”，即由“比若干石”構成的秩級，則秩級只有9個，大約也是行政層級的一倍。這是很簡潔的。

唐朝的官職層次，大致分為三品以上長官、四五品的中級官職和六至九品的官吏，以及流外吏員。清朝的文武官員，大致也可以為三品以上的大僚、四五品的中級官員、六品以下官員及流外胥吏4個層次。

行政層級的數量最少，而且最難變動。這是一種“剛性等級關系”，因為它是由官署、官職間的指揮統屬關系決定的，是不能改變的。例如尚書省六部二十四司體制，就是“剛性等級關系”的典型例子。尚書省的長官尚書令等構成了第一個層級，六部構成了第二個層級，再下面的“司”構成了第三個層級。清朝六部諸司以下，還有科。這種等級關系是不可變的，就像爺爺比爸爸大、爸爸比兒子大一樣。以唐為例：尚書令正二品，左右仆射從二品；六部尚書正三品，其副職侍郎正四品下（吏部侍郎正四品上）；二十四司郎中從五品上，員外郎從六品上；辦事人員主事從九品上，令史、書令史及掌固并為流外官。尚書省諸官的品級，其相對高低都是剛性的。

基于監管關系的等級安排 “統屬”關系之外，還存在著“監管”關系。這時候的品秩如何確定，就有較大彈性了。監管者的品秩可能高于、但也可能低于被監管者。漢朝的州刺史六百石，郡太守二千石。刺史轄區雖然大于郡，但刺史只是監察官，所以其秩級低于郡守。顧炎武這樣贊揚刺史制度的優點：“夫秩卑而命之尊，官小而權之重，此小大相制，內外相維之意也。”“小大相制，內外相維”，就是以小制大、以內制外的意思。如果刺史的秩級高于郡守，就可能變成郡守的上司，不再是監察官，而是行政官了。魏晉以下，因為州已變成了一級地方行政單位，所以州刺史四品，郡守五品，比之漢代，其等級關系倒過來了。

基于官署地位的等級安排 官署地位較高，則其中的官吏級別就可能較高；官署地位較低，則其中的官吏級別就可能較低。這是一種基于官署地位的等級安排。北齊的州郡縣各分三等，各官署中的同名吏職依次而降。茲以北齊州府中的部分官吏為例：

上中下州因官署等級之異，其官屬各降一二階，呈三等之別。錄事參軍事一職低于別駕，但上州的錄事參軍事，卻高于中州、下州的別駕。這就是官署的不同地位造成的。除了州府，軍府僚屬的品級隨府主地位而異的情況，此期也相當普遍。

趙冬梅君的考察顯示，北宋前期列入階序的職事官，有的官品高，但在階序中反而處于下位；有的官品低，但在階序中反而居于上列。這是為什么呢？因為階序的構成原則，是機構優先、官品次之；在機構內部，再按官品順序排列。卑品居于高品之上的現象，僅僅存在于不同機構的職事官之間。這也是官署地位影響官職等級的一個例子。

基于官職重要性的等級安排 若不存在明確的統屬或監管關系，就要根據官署、官職的重要性，來確定其間的等級關系了。就是說在統屬、監管關系之外，“官職重要性”也是安排品秩的原則之一。這種等級關系就有較大彈性了，因為對官職重要性的評價，“主觀性”很強，可以有多種不同的評價標準。同層級的官署、官職也可能呈現出高下。例如中國的各個大學之間并無統屬關系，但若干大學被定為副部級，若干大學被定為司廳級。

這類情況在古代也有。例如州郡縣，因戶口、錢糧、地理、國防等方面的差異，通常都要進一步劃出等級來。周振鶴先生概括說：“中國歷代的行政區劃是先分層級，而后在每一層級中再分等。例如秦漢時期有郡縣二級，魏晉南北朝是州郡縣三級，唐前期是州縣二級，宋代是路州縣三級，清代是省府縣三級等等。各級政區之間都不可逾越，但在每一層級中，又以行政管理需要、地理位置沖要、人口多寡或稅糧高低等標準劃為幾等，達到某一標準則升一等（多半是以戶口多寡為準）。但等第升得再高也在本層級里頭，不能越級，越級則有另外的規定。”

當然，下一層級的品秩也有可能伸展到上一層級。北周就是如此。請看：

州郡縣各5等。若計入雍州牧、京兆尹及長安、萬年令，則是6等，從官品看，刺史、郡守、縣令顯有越級之處。可見官署等級是有較大彈性的。

地方行政單位數量大，而且彼此差異大，所以其間等級關系的彈性也比較大，容許考慮多種因素而做不同安排。漢代的大小縣有秩級之別，但大小郡就不同了，大多時候郡守沒有秩級之別，其長官都是二千石。郡縣兩級采用了不同原則來安排等級。

中央官也有類似情況，對官職重要性的評價不同，就可能導致品秩差異。如秦漢的列卿，即奉常（后改太常）、郎中令（后改光祿勛）、衛尉、太仆、廷尉、典客、宗正、治粟內史、少府、中尉（后改執金吾），處于同一行政層級，從秩級說都是中二千石，但其排序卻有過變化。秦帝國重法制、重財政，所以在諸卿之中，居首的是掌管司法的廷尉、掌管財賦的內史；掌管祭祀、禮儀和文教的奉常只能墊底兒，叨陪列卿之末座。漢廷尊儒，情況就不同了，太常被認為“事重職尊”，轉居“九卿之首”了。魏晉九卿同居第三品，但太常、光祿勛、衛尉三卿尊于其余六卿。南朝蕭梁實行十八班制，九卿變成了十二卿，太常卿十四班，宗正卿、太府卿十三班，衛尉卿十二班，司農、少府、廷尉、光祿卿十一班，太仆、大匠卿十班，鴻臚卿、大舟卿九班。處于同一層級的列卿，竟然出現了六等之差。唐朝重太常、宗正，二卿居正三品，其余七卿居從三品。北宋元豐改制后，太常卿、宗正卿正四品，其余七卿從四品。

在對同層級的官職做不同等級安排時，我們看到了不同做法。直接用官品區分高下，最為簡單。唐朝的吏部侍郎正四品上，其余五部侍郎正四品下，用以凸顯吏部的重要性。但也有其他處理。例如同層級的官職使用同一秩級，同時另用位序區分高下，如秦漢列卿。還有另設等級以區分官資的，如梁十八班制。尚書在漢代都是六百石，在魏晉南朝都是第三品，而在蕭梁十八班下，吏部尚書十四班，列曹尚書十三班；尚書吏部郎十一班，其他尚書郎第六班。東漢郡守都是二千石，但郡本身又有劇、中、平之別，相應地，有小郡守遷大郡守的制度。大小郡的差別，在秩級上不予體現，但在遷轉資格上體現出來了。

統屬關系是一種剛性等級關系，“官職重要性”則有相當彈性，因為對官職的重要性評價取決于很多因素，甚至因觀念而異。秦朝列卿以廷尉、內史居首，反映的是秦帝國對法制、財政的重視；漢武帝以后太常居首，則反映了“獨尊儒術”之后，對祭祀、禮儀與文教的重視大大提高了。又如在明代，孔子后裔“衍圣公”為正二品，龍虎山的“正一真人”也在正二品，這種品位待遇，也屬彈性等級關系。

“彈性等級關系”尤其能反映傳統政治體制的特殊性，因為在這時候，“身份考慮”經常重于“運作考慮”，從而表明身份安排也是主要組織目標之一。一個極端的例子就是嬪妃與女官，她們往往擁有正式爵品，這是現代社會不會有的。不能說女官沒有權責，然而其行政重要性，畢竟不能跟朝官相比，其等級安排是極富彈性的。北魏的女官，二品到五品；劉宋的女官，一品到七品；唐朝的女官，五品到八品。女官的職責沒多大變化，其品級卻變化頗大。宦官的品秩與此類似。漢代的中常侍、中黃門，本來分別是千石、比百石之官，后來增至比二千石、比三百石，就反映了東漢宦官的權勢上升。

基于與皇帝親疏的等級安排 女官、宦官，我們歸入宮廷官。此外宮廷官還包括侍衛、侍從之官。宮廷官與朝廷官的相對等級關系，我們納入“宮—朝”概念下加以討論。“宮—朝”概念，提示了又一等級安排的原則，即以與皇帝的親疏遠近關系，來評價官職重要性，并據以安排等級。這就具有政治意義了。宗室、外戚的品位問題，也可以納入“宮—朝”范疇。進一步說，政治意義的等級安排原則，還體現在對“貴—賤”、“士—吏”、“文—武”、“胡—漢”間等級關系的處理之上，詳見本書第十一章。

品秩要素的分等 品秩的構成要素是權責、資格、薪俸、特權與禮遇，“權責”而外的后4項，都有可能另行設置等級。前面已經談到，漢代郡守的資格等級就不同于其秩級，大小郡的秩級沒有區別、薪俸沒有區別，但資格高下是有區別的。梁朝的班位專以安排資格，與官品也不盡一致。資格、薪俸、特權與禮遇既可以配置于職位之上，也可以直接配置于品位之上，這時候就超出了職位結構，而進入品位問題了。

官員的個人品位，比職位等級的彈性更大，因為這已超出了職位結構，已不受統屬、監管關系及行政重要性的限制了。漢代的大夫是品位性官職，光祿大夫比二千石，太中大夫比千石，諫大夫比八百石。它們屬于無權責、無印綬的散官，彼此不相統屬，其秩級安排的彈性相當之大。魏晉南北朝的大夫，還有將軍號，與擁有者的職事官品往往很不一致。流外吏員，可能擁有流內的將軍號。唐代后期，尚書六部之官發生了“品位化”，開始向階官變質，于是，其間的等級關系隨之而變。六部轉而以“行”為序，吏部、兵部為前行，戶部、刑部為中行，禮部、工部為后行，按“后—中—前”的次序升遷，而不是按官品升遷。“后—中—前”的次序只反映官員的資位變化，與職位、職事無干了。

概而言之：

1．職位等級分為不同類型，例如職等、職級、官署等級、行政層級等。

2．最基本的等級是行政層級，它以統屬關系為基礎，是最簡潔的等級，而且是一種剛性的等級。

3．同一行政層級的官署或官職，可以因其重要性不同，而造成品級安排的不同，這時就可能出現“彈性等級關系”。

4．資格、薪俸、特權與禮遇等要素，可以各自獨立分等；它們除了配置于職位之上，還可以配置于品位之上。

5．超出職位結構的官員個人品位，其等級的高低與疏密設置具有最大的彈性。