第1章 導言

1.1 為什么要把中國的混合所有制企業作為研究對象

混合所有制這種制度安排很有意思，它在中國的蹤跡至少可以追溯到洋務運動時期的官督商辦，當然那是逝去的歷史，我們對混合所有制進行高度關注主要是因為它在過去十幾年里漸趨流行并越來越受到政府鼓勵。而在國外，混合所有制并不多見，筆者接觸過的許多外國經濟學家都不太了解也不太理解這種制度安排，除了在少數領域（如基礎設施的PPP）和特殊情況（如經濟危機爆發）下，混合所有制一般不會受到政府青睞，更不會作為一種鼓勵性政策進行推廣。

“混合所有”這個詞在我國的官方文件中首次出現，是1993年十四屆三中全會通過的《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，該決定指出，“隨著產權的流動和重組，財產混合所有的經濟單位越來越多，將會形成新的財產所有結構”（中國共產黨中央委員會，1993）。這個時候，還沒有用“混合所有制”這個詞匯，似乎體現了中央的一種謹慎態度，即注意到并接受了現實中隨著產權流動和企業重組所催生的“混合所有”企業，但是不太愿意把這些“混合所有”上升到“制度”的層面，所以不叫作混合所有“制”。不過幾年之后，中央就接受了混合所有“制”了。1997年黨的十五大報告就指出，“公有制經濟不僅包括國有經濟和集體經濟，還包括混合所有制經濟中的國有成分和集體成分”（江澤民，1997）;1999年黨的十五屆四中全會提出，“國有大中型企業尤其是優勢企業，宜于實行股份制的，要通過規范上市、中外合資和企業相互參股等形式，改為股份制企業，發展混合所有制經濟”（中國共產黨中央委員會，1999）;2002年黨的十六大說得更清楚了，“除極少數必須由國家獨資經營的企業外，積極推行股份制，發展混合所有制經濟”（江澤民，2002）;2003年黨的十六屆三中全會進一步提出，“大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實行形式”（中國共產黨中央委員會，2003）。當然2013年黨的十八屆三中全會將混合所有制作為“基本經濟制度的重要實現形式”（中國共產黨中央委員會，2013），更是廣為人知。實際上，研究發現，混合所有制在實踐中的出現要早于在官方文件中的出現，這將會在本書以后幾章作詳細的介紹。從改革開放之后不久一直到今天，混合所有制在中國越來越有市場，主要與中國國有企業改革的政策選擇密切相關，這從上面提到的幾次重要的中央會議的文件就可以看出來。不過需要注意的是，即使在那些曾經對國有部門進行過大規模改革的其他轉軌國家，混合所有這種制度安排也沒有成為一種主流的政策選擇。此外，自20世紀80年代初以來，國有企業改革還不僅僅限于轉軌國家，英國等老牌市場經濟國家也曾進行過很有力度的國有企業改革，這些國家選擇的是直接的私有化道路，盡管私有化推進過程中會也會存在階段性的混合持股現象。

因此可以說，混合所有制具有很強烈的中國特色。與其他很多轉軌國家相比，中國的經濟轉軌所具有的特色當然不僅僅體現在國有企業改革和混合所有制這方面，但任何一個轉軌國家，轉軌的核心內容之一恰恰就是對計劃經濟體制下占國民經濟主體的國有企業進行改革，不理解一個國家的國有企業改革就很難理解這個國家的經濟轉軌。一些文獻（S.Djankov, and P.Murrell,2002）專門研究了轉軌過程中的國有企業改革問題，并指出了其對于整個經濟轉軌成功推進的重要性。事實上，中國政府在1984年以來一直把國有企業改革作為轉軌的中心環節，而發展混合所有制已經作為一項重要的國有企業改革戰略，包括前面提到的1997年召開的黨的十五次代表大會，1999年召開的黨的十五屆四中全會，2002年召開的黨的十六大，2003年召開的黨的十六屆三中全會以及2013年召開的黨的十八屆三中全會，都一以貫之地鼓勵混合所有制的發展，支持以混合所有制來改造國有企業，這在其他轉軌國家完全找不到。既然混合所有制這種制度安排是中國經濟轉軌最重要的特色，對混合所有制進行深入分析，有助于人們加深對中國經濟轉軌獨特性的理解，有助于人們加深對經濟轉軌本身的復雜性和多樣性的認識，這對于辨析時下在國內和在全球范圍內都引起討論的“中國模式”、“中國道路”，都具有參考價值。而且，與全球范圍內已經長期存在和長期發展的第一種經典企業，即私有制為基礎的企業；很長一段時期被社會主義國家作為主流的第二種經典企業，即公有制為基礎的企業，都有所不同；混合所有制企業作為第三種企業，在中國當下進行比較廣泛的實驗，它有著怎樣的公司治理，它能否形成良好的治理機制，它能不能與中國的市場經濟相融合，能不能與市場體系的全球化和經濟全球化相融合，也是一個不可回避的議題。因此，把中國的混合所有制企業作為研究對象，無疑具有學術上和政策上的雙重意義。