第1章 導言

1.1 為什么要把中國的混合所有制企業(yè)作為研究對象

混合所有制這種制度安排很有意思，它在中國的蹤跡至少可以追溯到洋務運動時期的官督商辦，當然那是逝去的歷史，我們對混合所有制進行高度關(guān)注主要是因為它在過去十幾年里漸趨流行并越來越受到政府鼓勵。而在國外，混合所有制并不多見，筆者接觸過的許多外國經(jīng)濟學家都不太了解也不太理解這種制度安排，除了在少數(shù)領(lǐng)域（如基礎(chǔ)設施的PPP）和特殊情況（如經(jīng)濟危機爆發(fā)）下，混合所有制一般不會受到政府青睞，更不會作為一種鼓勵性政策進行推廣。

“混合所有”這個詞在我國的官方文件中首次出現(xiàn)，是1993年十四屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，該決定指出，“隨著產(chǎn)權(quán)的流動和重組，財產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟單位越來越多，將會形成新的財產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)”（中國共產(chǎn)黨中央委員會，1993）。這個時候，還沒有用“混合所有制”這個詞匯，似乎體現(xiàn)了中央的一種謹慎態(tài)度，即注意到并接受了現(xiàn)實中隨著產(chǎn)權(quán)流動和企業(yè)重組所催生的“混合所有”企業(yè)，但是不太愿意把這些“混合所有”上升到“制度”的層面，所以不叫作混合所有“制”。不過幾年之后，中央就接受了混合所有“制”了。1997年黨的十五大報告就指出，“公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分”（江澤民，1997）;1999年黨的十五屆四中全會提出，“國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜于實行股份制的，要通過規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)相互參股等形式，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”（中國共產(chǎn)黨中央委員會，1999）;2002年黨的十六大說得更清楚了，“除極少數(shù)必須由國家獨資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”（江澤民，2002）;2003年黨的十六屆三中全會進一步提出，“大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實行形式”（中國共產(chǎn)黨中央委員會，2003）。當然2013年黨的十八屆三中全會將混合所有制作為“基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式”（中國共產(chǎn)黨中央委員會，2013），更是廣為人知。實際上，研究發(fā)現(xiàn)，混合所有制在實踐中的出現(xiàn)要早于在官方文件中的出現(xiàn)，這將會在本書以后幾章作詳細的介紹。從改革開放之后不久一直到今天，混合所有制在中國越來越有市場，主要與中國國有企業(yè)改革的政策選擇密切相關(guān)，這從上面提到的幾次重要的中央會議的文件就可以看出來。不過需要注意的是，即使在那些曾經(jīng)對國有部門進行過大規(guī)模改革的其他轉(zhuǎn)軌國家，混合所有這種制度安排也沒有成為一種主流的政策選擇。此外，自20世紀80年代初以來，國有企業(yè)改革還不僅僅限于轉(zhuǎn)軌國家，英國等老牌市場經(jīng)濟國家也曾進行過很有力度的國有企業(yè)改革，這些國家選擇的是直接的私有化道路，盡管私有化推進過程中會也會存在階段性的混合持股現(xiàn)象。

因此可以說，混合所有制具有很強烈的中國特色。與其他很多轉(zhuǎn)軌國家相比，中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所具有的特色當然不僅僅體現(xiàn)在國有企業(yè)改革和混合所有制這方面，但任何一個轉(zhuǎn)軌國家，轉(zhuǎn)軌的核心內(nèi)容之一恰恰就是對計劃經(jīng)濟體制下占國民經(jīng)濟主體的國有企業(yè)進行改革，不理解一個國家的國有企業(yè)改革就很難理解這個國家的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。一些文獻（S.Djankov, and P.Murrell,2002）專門研究了轉(zhuǎn)軌過程中的國有企業(yè)改革問題，并指出了其對于整個經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌成功推進的重要性。事實上，中國政府在1984年以來一直把國有企業(yè)改革作為轉(zhuǎn)軌的中心環(huán)節(jié)，而發(fā)展混合所有制已經(jīng)作為一項重要的國有企業(yè)改革戰(zhàn)略，包括前面提到的1997年召開的黨的十五次代表大會，1999年召開的黨的十五屆四中全會，2002年召開的黨的十六大，2003年召開的黨的十六屆三中全會以及2013年召開的黨的十八屆三中全會，都一以貫之地鼓勵混合所有制的發(fā)展，支持以混合所有制來改造國有企業(yè)，這在其他轉(zhuǎn)軌國家完全找不到。既然混合所有制這種制度安排是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌最重要的特色，對混合所有制進行深入分析，有助于人們加深對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌獨特性的理解，有助于人們加深對經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌本身的復雜性和多樣性的認識，這對于辨析時下在國內(nèi)和在全球范圍內(nèi)都引起討論的“中國模式”、“中國道路”，都具有參考價值。而且，與全球范圍內(nèi)已經(jīng)長期存在和長期發(fā)展的第一種經(jīng)典企業(yè)，即私有制為基礎(chǔ)的企業(yè)；很長一段時期被社會主義國家作為主流的第二種經(jīng)典企業(yè)，即公有制為基礎(chǔ)的企業(yè)，都有所不同；混合所有制企業(yè)作為第三種企業(yè)，在中國當下進行比較廣泛的實驗，它有著怎樣的公司治理，它能否形成良好的治理機制，它能不能與中國的市場經(jīng)濟相融合，能不能與市場體系的全球化和經(jīng)濟全球化相融合，也是一個不可回避的議題。因此，把中國的混合所有制企業(yè)作為研究對象，無疑具有學術(shù)上和政策上的雙重意義。