第3章 國有企業(yè)改革的中國范式與混合所有制企業(yè)的興起

3.1 引言

混合所有制企業(yè)的形成主要來自于經(jīng)過所有權(quán)改造的國有企業(yè)，即使那些通過并購市場的股權(quán)收購形成的混合所有制企業(yè)，以及民營企業(yè)主動吸收國有單位投資而形成的混合所有制企業(yè)，都與轉(zhuǎn)軌有著深刻的內(nèi)在聯(lián)系，都與國家大力發(fā)展混合所有制的戰(zhàn)略相契合。而國有企業(yè)改革，自從1984年以來就一直是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的核心內(nèi)容。不研究中國的國有企業(yè)改革，根本無法研究中國的混合所有制企業(yè)。

中國的國有企業(yè)改革是獨特的。20世紀80年代以來，不但中國，俄羅斯和東歐國家，以及越南等國家，都陸續(xù)步入轉(zhuǎn)軌進程，而且這些國家?guī)缀醵紝衅髽I(yè)改革作為轉(zhuǎn)軌的核心內(nèi)容之一。有意思的是，除了轉(zhuǎn)軌國家之外，20世紀80年代初以來，在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了國有企業(yè)改革浪潮，這股浪潮席卷了英國和法國等西歐國家、瑞典和挪威等北歐社會民主主義國家，以及巴西和阿根廷等許多發(fā)展中國家。除了中國和效仿中國的越南之外，上述幾乎所有轉(zhuǎn)軌和非轉(zhuǎn)軌國家，在國有企業(yè)改革中都選擇了明確的、有計劃的私有化道路。根據(jù)世界銀行專家S.Kikeri和J.Nellis（2002）的研究，全球范圍的民營化運動在20世紀90年代取得巨大進展。在中等收入國家，國有企業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重在20世紀80年代中期約為11%，但迅速推進的私有化將這個比重降低到1997年的5%。低收入國家的私有化運動似乎更加激烈。A.Chong和F.Lopezde-Silances（2005）的計算表明，低收入國家國有企業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重同期從15%下降到3%。在整個20世紀90年代，全球范圍的國有企業(yè)出售產(chǎn)生了至少8500億美元的收入。

轉(zhuǎn)軌真的需要私有化嗎？人們不禁要發(fā)出疑問（J.Nellis,1994）。但總體而言，這些國家的私有化運動并不是偶然的。除了俄羅斯和東歐等轉(zhuǎn)軌國家的政局巨變之外，國有企業(yè)長期的低效率使國有制遭到廣泛懷疑。在國際學術(shù)界，著名經(jīng)濟學家M.Friedman（1962）早在幾十年前就指斥過國有企業(yè)。世界銀行（World Bank,1995）的大量調(diào)查也證實了國有企業(yè)機制僵化、效率低下等弊端。M.Boycko等人（M.Boycko, et al, 1996）認為，只有私有化才可以根本解決國有企業(yè)管理人員缺乏責任以及政府干預等問題。R.La Porta和Lopez-de-Silanes（1999）指出了私有化帶來的好處。W.L.Megginson和J.M.Netter（2001）的研究表明，私有化在某些情況下更有利于企業(yè)走向市場和企業(yè)績效的改進。A.Shleifer（1998）更是直陳了國家所有權(quán)的種種弊端，認為只有私有化才能根本解決問題。可以說，當時全球范圍內(nèi)的私有化既是政治變局的結(jié)果，也因為國有企業(yè)在實際當中長期的低效率的確無法繼續(xù)維持，還因為國有企業(yè)的弊端在理論上也得到了廣泛的論證。

但中國的國有企業(yè)改革可以算作一個例外。中國國有企業(yè)改革時間之久是獨一無二的，從1978年至今歷經(jīng)三十年多依然沒有完成。雖然20世紀90年代中期以來中國有不少國有企業(yè)也涉及民營化方式的改革，但總體而言，至今為止國家沒有選擇明確的、有計劃的私有化道路。大部分轉(zhuǎn)軌國家的國有企業(yè)在私有化之后經(jīng)歷了嚴重的產(chǎn)出衰退過程，而中國的國有部門經(jīng)過一輪又一輪改革居然延續(xù)到三十多年之后的今天，其絕對產(chǎn)出水平不斷上升，在非國有部門快速增長的情況下，國有部門產(chǎn)出目前在工業(yè)中仍然占有四分之一左右的比重。不過，今天的國有部門已經(jīng)不再意味著純粹的國有全資企業(yè)，相反，大部分所謂的國有企業(yè)其實是指那些含有非國有股份的國有控股企業(yè)，雖然也還有一些大型國有全資企業(yè)存在，但它們基本上全部保持母子公司結(jié)構(gòu)，其子公司以及孫公司幾乎全部改造為含有非國有股的股份制企業(yè)。中國的國有企業(yè)改革直接制造了大量的混合所有制企業(yè)并準備長期維持混合所有制格局，而不是像上述其他國家那樣實行直截了當?shù)拇笠?guī)模私有化。

盡管回避私有化，但中國的國家政策卻一步一步地鼓勵國有企業(yè)引入私人資本。從1999年中國共產(chǎn)黨十五屆四中全會開始，國家開始明確提出發(fā)展混合所有制的戰(zhàn)略方針。因此，大規(guī)模地發(fā)展混合所有制而不是大規(guī)模地私有化，在相當程度上毫無疑問是中國的政治導向和意識形態(tài)的產(chǎn)物。但是，人們要問，把私有化作為禁區(qū)僅僅是由于馬克思主義經(jīng)典意識形態(tài)的約束呢，還是有其他方面的原因？選擇混合所有制僅僅是由于私有化道路在政治上的障礙，還是有其他內(nèi)在因素所推動？正如在第1章和第2章已經(jīng)提到的那樣，混合所有制是在實踐當中首先出現(xiàn)的，之后才受到理論界和政府的認可和倡導，因此中國混合所有制的興起顯然不能完全用意識形態(tài)和政治因素來解釋。本章希望對中國國有企業(yè)改革作一個全面審視和解剖，總結(jié)國有企業(yè)改革的中國范式，并在此基礎(chǔ)上探究混合所有制企業(yè)在中國為何能夠大量出現(xiàn)。