第一章 自主創(chuàng)新與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相關(guān)理論闡釋

第一節(jié) 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新理論

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新研究的理論基礎(chǔ)可以追溯到20世紀(jì)初的熊彼特（Schumpeter）創(chuàng)新理論。自20世紀(jì)初以來，創(chuàng)新研究與實(shí)踐逐步受到重視。特別是50年代以來，技術(shù)進(jìn)步成為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ瑒?chuàng)新研究開始高潮迭起。創(chuàng)新研究的理論結(jié)果，不僅解釋了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的原因，也為農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的理論和實(shí)踐提供了理論基礎(chǔ)。

一 相關(guān)概念及內(nèi)涵

（一）創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新

1．創(chuàng)新

熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度提出了創(chuàng)新的概念，認(rèn)為“創(chuàng)新”是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即新的生產(chǎn)要素組合比率，也就是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系，以獲取潛在的利潤(rùn)。熊彼特提出的創(chuàng)新理論，包含了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、要素創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新。熊彼特強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而不是一個(gè)技術(shù)范疇，它并不是指技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，而是指技術(shù)發(fā)明的首次應(yīng)用，企業(yè)家就是把新發(fā)明引進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系的創(chuàng)新者。德魯克（Peter F. Drucker）在熊彼特創(chuàng)新思想的基礎(chǔ)上，對(duì)創(chuàng)新的概念進(jìn)行了拓展和延伸，率先將創(chuàng)新引入管理領(lǐng)域，提出了“管理創(chuàng)新”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新代表一種能夠?qū)ν饨绛h(huán)境造成重大沖擊和影響的變革，任何使現(xiàn)有資源的財(cái)富創(chuàng)造潛力發(fā)生改變的行為，都可以稱為創(chuàng)新。

2．技術(shù)創(chuàng)新

索羅（Solo, 1951）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義進(jìn)行了解析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包含兩個(gè)基本條件：一是創(chuàng)意，即要有新想法產(chǎn)生的源泉；二是這些想法要付諸實(shí)施，要有創(chuàng)新成果。伊諾斯（Enos, 1962）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新包含多種行為和多個(gè)結(jié)果，不是簡(jiǎn)單的單一行為和結(jié)果，這些行為主要有創(chuàng)意的產(chǎn)生、創(chuàng)新選擇、資本投入保證、建立完善的組織、制訂可行的計(jì)劃并招聘合適的員工，最后開拓市場(chǎng)并實(shí)行產(chǎn)品的商業(yè)化等。曼斯菲爾德（Mansfield, 1968）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新源于創(chuàng)意的產(chǎn)生，而后是創(chuàng)意產(chǎn)品的生產(chǎn)，接著是新產(chǎn)品的營(yíng)銷，最后是新產(chǎn)品的交付使用等一系列過程。基于上述研究，弗里曼（Freeman, 1987）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了詳細(xì)的界定，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過程，通過這一過程將實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化和新的生產(chǎn)設(shè)備等的商業(yè)化，也就是說，技術(shù)創(chuàng)新是“新產(chǎn)品+新過程+新系統(tǒng)+新服務(wù)”的首次商業(yè)性實(shí)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者傅家驥（1998）基于中國(guó)實(shí)際對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了全新的界定，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)家識(shí)別并利用潛在的市場(chǎng)贏利機(jī)會(huì)的基礎(chǔ)上，提出更高的商業(yè)利益目標(biāo)，重新整合、配置各生產(chǎn)要素，建立起高效能、高效率、低費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，以新產(chǎn)品、新工藝、新市場(chǎng)、新原材料的出現(xiàn)為最終目的。彭紀(jì)生和劉伯軍（2002）的研究表明，技術(shù)創(chuàng)新包含很多內(nèi)容，主要有：從過程方面看，包括從創(chuàng)意的產(chǎn)生到新產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；從技術(shù)方面看，既包括原有的生產(chǎn)技術(shù)，也包括經(jīng)營(yíng)、管理和組織技術(shù)；從內(nèi)容方面看，既有產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，也有組合創(chuàng)新。

技術(shù)創(chuàng)新的定義主要和創(chuàng)新的主體有關(guān)，既可以是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也可以是政府研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新，但技術(shù)創(chuàng)新的目的都是為了經(jīng)濟(jì)利益的增加和競(jìng)爭(zhēng)力的提升，所以技術(shù)創(chuàng)新是和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起的。1999年中共中央國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義比較具有權(quán)威性，其主要含義是：企業(yè)運(yùn)用新知識(shí)、新技術(shù)，采用新工藝及新的生產(chǎn)方式，開發(fā)生產(chǎn)更高質(zhì)量的新產(chǎn)品，以提供更好的新服務(wù)，開辟更大的新市場(chǎng)。

（二）自主創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新

1．自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新的概念是由我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新過程中提出的，在國(guó)外的研究中沒有自主創(chuàng)新的概念。自主創(chuàng)新來自技術(shù)創(chuàng)新，但是又與技術(shù)創(chuàng)新有一定的區(qū)別，它更強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的自主性和原始性。國(guó)內(nèi)最早使用“自主創(chuàng)新”概念的是浙江大學(xué)的陳勁教授，他將自主創(chuàng)新界定為自主技術(shù)創(chuàng)新，是在引進(jìn)、消化及改進(jìn)國(guó)外技術(shù)的過程中，繼技術(shù)吸收、技術(shù)改進(jìn)之后的一個(gè)特定的技術(shù)發(fā)展階段（陳勁，1994）。

自主創(chuàng)新在我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2005）》中被界定為：“自主創(chuàng)新，就是從增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。”自主創(chuàng)新含義包括三個(gè)方面：一是原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，通過各種相關(guān)技術(shù)成果的融合匯聚，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是在廣泛吸收全球科學(xué)成果、積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新從主體上來說又分為國(guó)家自主創(chuàng)新、區(qū)域自主創(chuàng)新、行業(yè)自主創(chuàng)新、城市自主創(chuàng)新、企業(yè)自主創(chuàng)新等。在自主創(chuàng)新的內(nèi)涵中，自主是前提，創(chuàng)新是目的，獲取核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵，提高創(chuàng)新能力是核心。

2．農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新

從自主創(chuàng)新的內(nèi)涵來看，自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新或科技創(chuàng)新的不同表達(dá)方式，也是技術(shù)創(chuàng)新或科技創(chuàng)新的高級(jí)階段，意在突出和強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的自主性。農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新，是指以滿足現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，創(chuàng)新主體通過依靠自身的創(chuàng)造性，努力將農(nóng)業(yè)的科技、資金、人員等投入轉(zhuǎn)化為有效的新知識(shí)、新技術(shù)的過程，該過程包括農(nóng)業(yè)科學(xué)研究、發(fā)明、創(chuàng)造和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、推廣、應(yīng)用在內(nèi)的整個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，具有主體自主化、成果產(chǎn)權(quán)化、應(yīng)用主動(dòng)化的特點(diǎn)，其高級(jí)表現(xiàn)形式是通過創(chuàng)新掌握相關(guān)的核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新包括三個(gè)層面的含義：一是原始創(chuàng)新，在農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)成果融合匯聚，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)；三是在廣泛吸收全球科技成果、積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新。

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新不僅包括農(nóng)業(yè)研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展，而且包括與農(nóng)業(yè)科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的所有環(huán)節(jié)。農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)過程行為，它是由自主創(chuàng)新資源投入、研究開發(fā)、技術(shù)傳播、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)采納等部分組成。各組成部分之間并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是彼此滲透的。同時(shí)，農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新也是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它是創(chuàng)新活動(dòng)主體及其環(huán)境的有機(jī)統(tǒng)一體。也就是說，它不僅有賴于創(chuàng)新主體自身的運(yùn)行狀況，還直接或間接地受到所處環(huán)境的控制和制約。在農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新過程中，內(nèi)部力量和外部條件相互影響、相互作用，構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新系統(tǒng)。因此，可以將農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新理解為各創(chuàng)新主體出于各自利益的考慮，投入創(chuàng)新資源，通過創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生創(chuàng)新成果、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的過程。

（三）自主創(chuàng)新能力和農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力

1．自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新能力是以創(chuàng)新能力的界定為基礎(chǔ)，對(duì)于創(chuàng)新能力來說一般包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一個(gè)是技術(shù)創(chuàng)新能力；另一個(gè)是制度創(chuàng)新能力。具體來說，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)系統(tǒng)在促進(jìn)整個(gè)國(guó)家或地區(qū)各種資源要素優(yōu)化配置，進(jìn)而推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展過程中所具有的能力。它本身是一個(gè)由多因素構(gòu)成的復(fù)雜整體，但主要涉及國(guó)家或地區(qū)的科學(xué)水平、技術(shù)要素水平以及相關(guān)的科技發(fā)展的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)。如果一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力比較高，說明該地區(qū)在通過技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)可以更有效地利用各種資源，使資源配置更合理。創(chuàng)新能力中的制度創(chuàng)新能力是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行制度變革的能力，涉及的制度因素不僅包括與科技相關(guān)的政策，還包括關(guān)系整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的所有制度，一般情況下進(jìn)行自主創(chuàng)新的研究所涉及的制度創(chuàng)新能力都是用國(guó)家的開放程度來表示的，通常認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的開放程度越高，其各種制度的完善性越好，更能為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。創(chuàng)新中兩種能力相互影響，相互促進(jìn)。根據(jù)創(chuàng)新能力的內(nèi)容，自主創(chuàng)新能力也包括技術(shù)創(chuàng)新能力和制度創(chuàng)新能力兩個(gè)方面，本書所述主要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力。

自主創(chuàng)新能力是依靠我國(guó)自身的力量（或基本依靠自身力量）進(jìn)行創(chuàng)新的能力（郭九成、朱孔來，2008）。自主創(chuàng)新能力是多種能力復(fù)合作用的結(jié)果，既包括創(chuàng)新主體對(duì)資源的掌握和運(yùn)用能力，也包括使創(chuàng)新主體資源能力得以實(shí)現(xiàn)的載體和外部環(huán)境所做的貢獻(xiàn)；既包括科技成果的創(chuàng)造能力（即產(chǎn)出能力），也包括新產(chǎn)品及市場(chǎng)品牌的培育能力，是綜合體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新水平的綜合指標(biāo)。

2．農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力，簡(jiǎn)單地說，就是通過一定農(nóng)業(yè)創(chuàng)新要素的投入實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)出，再將科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力，即在一定的科技體制環(huán)境中，僅考察農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)（高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)中科研機(jī)構(gòu)的總稱）自主創(chuàng)新過程中的科研能力和效率。這是一種狹義的技術(shù)創(chuàng)新能力，這種自主創(chuàng)新能力是農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)的可控能力，科技體制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新都是作為外部因素來起作用的。農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)機(jī)構(gòu)通過衡量自身的自主創(chuàng)新能力優(yōu)劣可以自主調(diào)節(jié)科技資源配置的效率，從而找到提高自主創(chuàng)新能力的方法和策略，這種能力衡量的是科技資源的配置效率，因此可以通過科研投入產(chǎn)出的效率來度量。

（四）自主創(chuàng)新效率和農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新效率

1．自主創(chuàng)新效率

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，效率可視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體（一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)）的投入與產(chǎn)出的比例關(guān)系。它反映經(jīng)濟(jì)體單位投入的產(chǎn)出能力，這種能力由兩方面決定：一是獲得資源的能力；二是運(yùn)用資源的能力。因此，所謂自主創(chuàng)新效率是指創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入的比例關(guān)系。一般來講，創(chuàng)新投入在一定時(shí)間內(nèi)不變或變化很小，在這種情況下，企業(yè)獲得或運(yùn)用創(chuàng)新資源的能力越強(qiáng)，其單位投入的產(chǎn)出也就越多，相應(yīng)創(chuàng)新效率就越高。反之，企業(yè)獲得或運(yùn)用創(chuàng)新資源不當(dāng)，企業(yè)創(chuàng)新效率就低。因此，自主創(chuàng)新效率的本質(zhì)是衡量自主創(chuàng)新系統(tǒng)中投入向有效產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力。自主創(chuàng)新系統(tǒng)可以是國(guó)家、省、市、縣等區(qū)域?qū)用嫔系南到y(tǒng)，也可以是科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等生產(chǎn)層面上的系統(tǒng)。投入產(chǎn)出關(guān)系包含了實(shí)際投入產(chǎn)出關(guān)系和前沿投入產(chǎn)出關(guān)系。實(shí)際投入產(chǎn)出關(guān)系的衡量是在現(xiàn)時(shí)條件下，實(shí)際有效產(chǎn)出與實(shí)際要素投入之比。前沿投入產(chǎn)出關(guān)系的衡量是在市場(chǎng)價(jià)格與生產(chǎn)技術(shù)不變的情況下，按既定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需的最小成本與實(shí)際成本之比，或者實(shí)際產(chǎn)出水平與相同投入規(guī)模、投入比例與市場(chǎng)價(jià)格條件下所能達(dá)到的最大產(chǎn)出量的百分比。本書所涉及的效率，既包括實(shí)際效率，也包括前沿效率。

2．農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新效率

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新效率是指農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)將投入要素轉(zhuǎn)化為有效產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化關(guān)系，既包括農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)際轉(zhuǎn)化關(guān)系，即實(shí)際效率；也包括農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的可能轉(zhuǎn)化關(guān)系，即前沿效率。實(shí)際效率用來考察同一創(chuàng)新系統(tǒng)效率變化及不同創(chuàng)新系統(tǒng)間效率的差異，前沿效率則用來考察同一創(chuàng)新主體創(chuàng)新產(chǎn)出與理想產(chǎn)出之間的差距及在不同時(shí)期的縱向比較。

二 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新主體

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新主體，是指在自主創(chuàng)新過程中，具有科技創(chuàng)新需求和科技創(chuàng)新能力并借助于一定的科技創(chuàng)新客體的活動(dòng)組織。目前被普遍接受的觀點(diǎn)是：自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體是一個(gè)大突破口。然而由于我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)育緩慢，其能否承擔(dān)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體地位在學(xué)術(shù)上還存在不同意見。本書認(rèn)為，農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的主體應(yīng)該由政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、涉農(nóng)企業(yè)四個(gè)主要部分構(gòu)成。

（一）政府——?jiǎng)?chuàng)新調(diào)控主體

政府憑借自身的特殊地位，承擔(dān)著為農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新投入很大一部分財(cái)力和物力、激勵(lì)各創(chuàng)新主體的活動(dòng)、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、引導(dǎo)科技發(fā)展方向等使命，它通過制度安排和政策設(shè)計(jì)，為科研院所和企業(yè)的自主創(chuàng)新營(yíng)造良好的法律、政策等環(huán)境，對(duì)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行宏觀調(diào)控。政府對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用可以概括為：直接經(jīng)濟(jì)支持和間接經(jīng)濟(jì)刺激。政府通過擇優(yōu)撥款、委托補(bǔ)助、優(yōu)惠貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資等一系列直接經(jīng)濟(jì)支持措施把政府資金提供給創(chuàng)新主體，使創(chuàng)新主體能夠充分發(fā)揮其自主創(chuàng)新能力。政府也可通過減免稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)等經(jīng)濟(jì)措施激勵(lì)創(chuàng)新主體從多種渠道增加科技創(chuàng)新投入或從創(chuàng)新成果獲得更多的物質(zhì)利益。

（二）高校和科研機(jī)構(gòu)——科技供給主體

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校和科研機(jī)構(gòu)在自主創(chuàng)新中的作用越來越突出。它是重要的科技源，可以為社會(huì)輸送大量高素質(zhì)人才，還可以促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化。

（1）高校與科研機(jī)構(gòu)是重要的科技源。高校與科研機(jī)構(gòu)不斷地產(chǎn)生新的知識(shí)和技術(shù)，包括基礎(chǔ)知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)和技術(shù)。基礎(chǔ)知識(shí)的產(chǎn)生，一方面可以構(gòu)建農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)，提高基礎(chǔ)知識(shí)的存量，使農(nóng)業(yè)科技研發(fā)能夠建立在更廣泛的知識(shí)基礎(chǔ)之上，從而拓展農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的空間；另一方面有利于營(yíng)造創(chuàng)新的社會(huì)文化環(huán)境。應(yīng)用知識(shí)和技術(shù)的產(chǎn)生可以作為企業(yè)的技術(shù)源直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

（2）向社會(huì)輸送人才。高校和科研機(jī)構(gòu)在自主創(chuàng)新體系的運(yùn)行中，還承擔(dān)著教育和培訓(xùn)的職能，包括科學(xué)家、工程師和技術(shù)人員等創(chuàng)新人力資源所必需的數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫娴呐嘤?xùn)。

（3）科研成果產(chǎn)業(yè)化。高校和科研機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究（純基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究）的重要基地，同時(shí)也進(jìn)行一定程度的開發(fā)研究，從而建立自己的科技企業(yè)（園區(qū)），發(fā)揮著企業(yè)孵化器的作用。依托自身的科研條件，促使企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)互相融合，加速了科研成果產(chǎn)業(yè)化。在實(shí)現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化的同時(shí)，還催生了大批科技型企業(yè)，形成科研成果產(chǎn)業(yè)化的孵化器，直接向經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)力量。

（三）農(nóng)業(yè)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)——?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)服務(wù)主體

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中非常活躍、不可替代的元素，是促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)成果的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)化、提供知識(shí)與技術(shù)服務(wù)、加速各創(chuàng)新主體間知識(shí)流動(dòng)，從而促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的重要紐帶。中介機(jī)構(gòu)既包括提供各類中介服務(wù)活動(dòng)的專門中介機(jī)構(gòu)，也包括從事一定中介服務(wù)活動(dòng)的大學(xué)、科研院所、企業(yè)、政府部門。在農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新體系中，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要性已越來越引起人們的關(guān)注，在促進(jìn)科技創(chuàng)新的傳播、咨詢和服務(wù)方面具有重要作用。

（四）涉農(nóng)企業(yè)——?jiǎng)?chuàng)新應(yīng)用轉(zhuǎn)化主體

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的最終目的是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益。也就是說，農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新是一項(xiàng)與市場(chǎng)密切相關(guān)的活動(dòng)，需要很多與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的知識(shí)，這些知識(shí)具有產(chǎn)業(yè)或企業(yè)特定的特點(diǎn)。企業(yè)主要是針對(duì)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展進(jìn)行創(chuàng)新投入，這就需要與市場(chǎng)密切聯(lián)系的企業(yè)提供從基礎(chǔ)研究向應(yīng)用發(fā)展轉(zhuǎn)化所需要的知識(shí)。這就確定了涉農(nóng)企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主體地位。

綜上所述，創(chuàng)新中的各個(gè)主體因其自身的特性，分別承擔(dān)了政策創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、創(chuàng)新服務(wù)、創(chuàng)新應(yīng)用等不同的創(chuàng)新職能，但是各主體之間又是相互協(xié)調(diào)、共同作用的關(guān)系。造成這種創(chuàng)新主體彼此分工又相互合作的原因在于它們各自的職能和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的差別。在從事自主創(chuàng)新的過程中，各行為主體針對(duì)不同的社會(huì)資源、技術(shù)資源和自然資源進(jìn)行組合和配置，從而表現(xiàn)為不同的運(yùn)行特點(diǎn)以及科技創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用績(jī)效。一個(gè)地區(qū)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱最終體現(xiàn)在涉農(nóng)企業(yè)的科技應(yīng)用水平和農(nóng)產(chǎn)品的科技含量上。因此，推動(dòng)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新，根基在企業(yè)；高校和科研機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的知識(shí)源頭，其主要任務(wù)是進(jìn)行基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供知識(shí)供給和科技人才；政府在農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新方面的作用很大一部分是財(cái)力、物力的投入，但是政府不能也不應(yīng)代替企業(yè)去進(jìn)行創(chuàng)新選擇。因此，政府必須通過制度安排和政策設(shè)計(jì)為企業(yè)、高等院校和科研院所的自主創(chuàng)新營(yíng)造一個(gè)良好的環(huán)境，間接引導(dǎo)創(chuàng)新方向；農(nóng)業(yè)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新供求雙方的紐帶，在促進(jìn)自主創(chuàng)新的傳播、咨詢和服務(wù)方面具有重要作用。

企業(yè)、高校和科研院所作為自主創(chuàng)新活動(dòng)的主體，是新產(chǎn)品、新工藝的真正生產(chǎn)者。它們所從事科技活動(dòng)的數(shù)量、頻率和水平，是影響一個(gè)地區(qū)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要因素。但是由于自主創(chuàng)新呈現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、復(fù)雜化的特點(diǎn)，單個(gè)創(chuàng)新行為主體對(duì)重大的創(chuàng)新活動(dòng)難以或不愿獨(dú)自承擔(dān)。因此，自主創(chuàng)新活動(dòng)能否順利進(jìn)行，除了取決于企業(yè)、高校和科研院所自身的創(chuàng)新潛力能否真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的科技能力外，還有賴于科技資源在各主體之間的有效配置和充分流動(dòng)。涉農(nóng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等行為主體基于各自的利益追求，貢獻(xiàn)著各自的創(chuàng)新資源和能力進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。可以說，各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系程度將對(duì)自主創(chuàng)新的效果產(chǎn)生重要影響。

三 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制

20世紀(jì)80年代后期以來，我國(guó)學(xué)者已開始對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力理論進(jìn)行研究，并取得了顯著的成果。國(guó)內(nèi)外直接研究自主創(chuàng)新能力動(dòng)力機(jī)制的文獻(xiàn)也不多，大多是基于企業(yè)的角度來研究的，對(duì)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究較少。

（一）農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的內(nèi)涵

所謂自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，就是指推動(dòng)自主創(chuàng)新發(fā)生與發(fā)展所必需的動(dòng)力系統(tǒng)中各個(gè)組成部分之間的內(nèi)在關(guān)系，這些組成部分由激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制、產(chǎn)權(quán)機(jī)制等構(gòu)成。對(duì)于農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新來說，其動(dòng)力機(jī)制的定義就是指推動(dòng)農(nóng)業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生與發(fā)展所必需的動(dòng)力系統(tǒng)中各個(gè)組成部分之間的內(nèi)在關(guān)系（李建強(qiáng)、李娟，2008）。其特點(diǎn)如下：

（1）系統(tǒng)性。系統(tǒng)是由各個(gè)相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的部分組成的有機(jī)整體，整體與部分是不可分的，離開了整體的部分就不再具有原來的性質(zhì)，沒有部分的系統(tǒng)也會(huì)失去其應(yīng)有的功能和作用。自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的形成和運(yùn)行以各動(dòng)力要素的功能為基礎(chǔ)，各動(dòng)力要素功能的發(fā)揮又依賴于要素之間的整體協(xié)調(diào)。

（2）目的性。自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的目的就是產(chǎn)生強(qiáng)大的動(dòng)力，推動(dòng)農(nóng)業(yè)從事自主創(chuàng)新活動(dòng)，各動(dòng)力要素的作用方向和強(qiáng)度必須協(xié)調(diào)一致，并行不悖。

（3）相干性。相干性是指動(dòng)力要素間通過相互聯(lián)系和作用會(huì)產(chǎn)生一種功能放大現(xiàn)象。

（4）能動(dòng)性。創(chuàng)新意識(shí)是創(chuàng)新活動(dòng)的前提，只有形成積極主動(dòng)的創(chuàng)新意識(shí)，才能能動(dòng)地不斷創(chuàng)新，以適應(yīng)外部環(huán)境的變化。作為自主創(chuàng)新的主體，只有具有積極主動(dòng)的持久的創(chuàng)新要求和創(chuàng)新沖動(dòng)，才能形成強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)。

（二）農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的構(gòu)成要素

（1）激勵(lì)機(jī)制。主要包括物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)、制度激勵(lì)等。物質(zhì)激勵(lì)就是通過物質(zhì)手段，滿足人的經(jīng)濟(jì)需要，激發(fā)人們的積極性和創(chuàng)造性的一種激勵(lì)方法。精神激勵(lì)是指通過思想教育引導(dǎo)人們?nèi)プ非髮?duì)社會(huì)發(fā)展和組織發(fā)展有利的目標(biāo)，以精神鼓勵(lì)、精神刺激來滿足人們的尊重、成就、成長(zhǎng)與發(fā)展需要的激勵(lì)方法。它是組織管理者通過表彰鼓勵(lì)、思想教育、灌輸價(jià)值觀念、情感關(guān)懷等，提高創(chuàng)新主體的責(zé)任感和自覺性，激發(fā)他們的工作熱情的方法。另外，有效的制度安排對(duì)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新具有重要的激勵(lì)作用，一定的制度安排是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，科學(xué)有效的制度創(chuàng)新能提升自主創(chuàng)新的層次，增強(qiáng)自主創(chuàng)新的力度。任何自主創(chuàng)新的順利推進(jìn)都需要適當(dāng)?shù)闹贫劝才排c之相適應(yīng)。

（2）約束機(jī)制。主要包括責(zé)任約束、法律約束、道德約束等。“責(zé)任”就是自己分內(nèi)的事，可以理解為工作目標(biāo)、任務(wù)；“約束”就是指限制使不越出范圍。責(zé)任約束有利于人盡其責(zé)，也有利于協(xié)調(diào)人際關(guān)系，最終有利于發(fā)揮全體勞動(dòng)者的工作積極性和創(chuàng)造性。法律約束主要指用法律形式規(guī)定企業(yè)家的權(quán)力和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、設(shè)立專職的國(guó)家監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督、規(guī)定企業(yè)家違法時(shí)應(yīng)受的懲罰等。道德約束有兩種表現(xiàn)形式：第一種是社會(huì)約束，就是指約束創(chuàng)新主體行為的道德；第二種是自我約束，它表現(xiàn)為人們對(duì)自己行為的自覺的理性控制，以及人們對(duì)善的追求和對(duì)惡的品性與習(xí)慣的自我節(jié)制。

（3）產(chǎn)權(quán)機(jī)制。產(chǎn)權(quán)機(jī)制是最經(jīng)濟(jì)有效、最持久的創(chuàng)新激勵(lì)手段。沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不可能有自主創(chuàng)新。如果知識(shí)沒有產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新者的自主創(chuàng)新就得不到有效保護(hù)，就可能被他人無償?shù)胤轮坪褪褂茫鋬r(jià)值實(shí)現(xiàn)就得不到保證，甚至可能無法收回最初的投入，這樣就使創(chuàng)新者失去了繼續(xù)創(chuàng)新的積極性，自主創(chuàng)新活動(dòng)也就成為無源之水，無本之木。因此，產(chǎn)權(quán)的法律性、持久性又使人們具有一種安全感，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在這樣的一種制度氛圍中會(huì)獲得強(qiáng)大的激勵(lì)。可以說，人類社會(huì)因不斷技術(shù)創(chuàng)新而導(dǎo)致的巨大技術(shù)進(jìn)步，在很大程度上歸功于產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的不斷完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度授予創(chuàng)新者以發(fā)明專利，使專利權(quán)人獲得一種排他性獨(dú)占權(quán)，從而在某一技術(shù)、產(chǎn)品上形成市場(chǎng)獨(dú)占，不僅能收回研究開發(fā)所付出的投入，而且可能取得比投入更大的回報(bào)。