第一節(jié) 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其影響因素

一 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

（一）自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新能力，顧名思義，就是依靠自身的力量（或基本依靠自身力量）進行創(chuàng)新的能力，也即將創(chuàng)新資源（主要指知識等）轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務，開拓新市場、新品牌的能力。

自主創(chuàng)新能力是貫穿整個創(chuàng)新過程的多種能力復合作用的結(jié)果，它既包括創(chuàng)新主體對資源的掌握和運用能力，也包括使創(chuàng)新主體資源能力得以實現(xiàn)的載體和外部環(huán)境所做的貢獻；既包括科技成果的創(chuàng)造能力即產(chǎn)出能力，也包括新產(chǎn)品及市場品牌的培育能力。為此，不能把自主創(chuàng)新能力簡單地視為技術研發(fā)的能力，而是有效組合各種技術資源從而獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和開發(fā)新產(chǎn)品形成新品牌以及不斷擴大市場份額的能力，是一種綜合能力，在整個創(chuàng)新過程中的每一個影響因素都對綜合能力的形成和發(fā)展有相應的貢獻。

根據(jù)自主創(chuàng)新實現(xiàn)主體的不同，自主創(chuàng)新能力又分為國家（或區(qū)域）層面的自主創(chuàng)新能力和企業(yè)自主創(chuàng)新能力兩種形式。國家（或區(qū)域）自主創(chuàng)新能力是指依靠自身的力量實現(xiàn)科技突破，進而支撐經(jīng)濟發(fā)展、保障國家安全，并能對全球科技發(fā)展產(chǎn)生重大影響的本領和能力；企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的綜合，指企業(yè)通過對內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效整合與運用，通過建立新的技術平臺或改變核心技術，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關鍵技術的重大突破或開發(fā)出新產(chǎn)品，并取得自主知識產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)能不斷增強核心競爭力，培育自有品牌，從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。

（二）自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

從創(chuàng)新的經(jīng)濟意義理解，自主創(chuàng)新能力在很大程度上就是自主地進行技術創(chuàng)新的能力，因此研究自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，應借鑒傳統(tǒng)的對技術創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的劃分方法。

從國內(nèi)外有關研究看，對技術創(chuàng)新能力從不同的角度來分析，其構(gòu)成要素也不相同，代表性的觀點有：（1）技術創(chuàng)新能力是組織能力、適應能力、創(chuàng)新能力和技術與信息獲得能力的綜合；（2）技術創(chuàng)新能力是產(chǎn)品開發(fā)、改進生產(chǎn)技術儲備、生產(chǎn)組織等能力的綜合；（3）技術創(chuàng)新能力為R&D能力、生產(chǎn)準備市場營銷能力、管理能力等綜合體現(xiàn)；（4）技術創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新決策能力、R&D能力、技術引進與消化吸收能力、市場開拓與市場競爭能力、資金籌集與調(diào)度能力、對外協(xié)作與攻關能力、人才開發(fā)與繼續(xù)教育能力、企業(yè)的組織管理能力等；（5）技術創(chuàng)新能力由可利用的資源對競爭對手的理解、對環(huán)境的了解能力、公司組織結(jié)構(gòu)和文化開拓性戰(zhàn)略等組成；（6）技術創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新決策能力、R&D能力生產(chǎn)能力、市場營銷能力、組織能力四個要素；（7）技術創(chuàng)新能力可以分解為資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、R&D能力、制造能力營銷能力以及它們的組合效率、技術創(chuàng)新產(chǎn)出；（8）技術創(chuàng)新能力是一種包括選擇能力、研發(fā)能力、集成能力和學習能力的綜合能力。

上述看法的不同之處主要是分解技術創(chuàng)新能力的視角不同。筆者認為，要提高自主創(chuàng)新能力，加大創(chuàng)新資源的投入是前提，搭建創(chuàng)新載體是基礎，加強創(chuàng)新管理、創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境是保證，提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力是目的。這幾個方面是影響自主創(chuàng)新能力的主要因素。也是構(gòu)成自主創(chuàng)新能力的主要因素。每一方面因素的變化都對自主創(chuàng)新能力帶來相應影響，至于其他方面的因素可以并入上述因素之中。為此，在借鑒上述代表性觀點的基礎上，將自主創(chuàng)新能力的主要構(gòu)成要素劃分成四大類別或稱四個子系統(tǒng)。

（1）創(chuàng)新資源的投入能力。創(chuàng)新資源主要包括人力資源、財力資源和物質(zhì)資源，具體來說主要是經(jīng)費、人員和技術設備；創(chuàng)新資源投入能力是指投入創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量，創(chuàng)新主體擁有或?qū)嶋H運作上述資源是自主創(chuàng)新能力形成的基礎，并在一定程度上體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展趨勢和可能的作用空間。

（2）創(chuàng)新載體的建設能力。創(chuàng)新載體是將人力、資金、物質(zhì)等創(chuàng)新資源合理搭配，最終實現(xiàn)要素向成果和品牌轉(zhuǎn)化活動的承載物。從宏觀上看，科技創(chuàng)新體系的完備與否是重要的載體；從我國現(xiàn)實狀況看，國家和省部級重點實驗室，國家和省級重點學科，國家和省部級的工程技術研究中心，國家和省部級生產(chǎn)力促進中心或孵化器等是從事創(chuàng)新活動的核心資源，是具有創(chuàng)新能力的創(chuàng)新載體，實際上掌握了這些創(chuàng)新載體才真正實施著具有自主意義的創(chuàng)新。

（3）創(chuàng)新環(huán)境的保障能力。創(chuàng)新環(huán)境是自主創(chuàng)新活動的社會支持系統(tǒng)，它是資源要素和載體要素市場實現(xiàn)的體制政策和文化保障。創(chuàng)新環(huán)境的保障能力是指國家（或區(qū)域）對自主創(chuàng)新提供的支持程度和保障能力，這其中包括宏觀經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境、人文環(huán)境、市場化程度、對外開放程度、知識及技術的流動能力以及政策管理等軟環(huán)境建設等。

（4）創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力。創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力是指創(chuàng)新主體借助創(chuàng)新載體，充分運用創(chuàng)新資源向社會提供的新科學發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術發(fā)明新產(chǎn)品、創(chuàng)建市場品牌等創(chuàng)新成果，這些創(chuàng)新成果通過市場實現(xiàn)和商業(yè)化應用促進了技術進步水平的提高。

（三）農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力

在農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價方面，李樹德、李瑾、賈鳳伶（2008）根據(jù)天津農(nóng)業(yè)的特點和農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的要求，在討論考核評價指標體系構(gòu)建原則的基礎上，確定了農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，利用德爾菲法（Delphi）確定自主創(chuàng)新能力評價指標的權(quán)重，并利用該評價指標體系對天津市農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展進行實證研究。李建強、李娟（2008）則側(cè)重于對農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動力機制方面的研究，他們對農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的內(nèi)涵、構(gòu)成要素進行了理論分析，對四川省農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的現(xiàn)狀和存在的問題進行探討，并從激勵機制、約束機制、產(chǎn)權(quán)機制等方面提出了進一步完善四川省農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新動力機制的對策建議。胡景輝（2012）、陸建中（2011）等以農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新相關理論為基礎，結(jié)合農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的特點，建立了一套比較科學的指標體系。郭冉等（2012）運用灰度關聯(lián)法、層次分析法對農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標進行篩選、分析評價，并且在對各個因素分析評價的基礎上，為提高農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力提出相應的對策建議。信麗媛等（2010）從農(nóng)業(yè)制度建設、農(nóng)業(yè)科技投入和農(nóng)業(yè)科研、教育與推廣結(jié)合等四個方面，總結(jié)了國內(nèi)外典型國家和地區(qū)關于農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新體系建設過程的有益經(jīng)驗。

綜觀以上關于農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力方面的研究，目前主要是針對農(nóng)業(yè)技術進步和農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新兩方面的研究，對農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價方面的研究還相對較少，而且目前的研究還不夠深入。農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新是以提高農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力、通過建立有效創(chuàng)新機制和服務于農(nóng)村經(jīng)濟與社會為發(fā)展目標，采取多元化創(chuàng)新主體、網(wǎng)絡化的創(chuàng)新進程和集約化的創(chuàng)新目標。甘肅農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新是國家農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的一個組成部分，提高農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力，無疑是人類社會在邁向知識經(jīng)濟時代進程中實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。本章主要通過對甘肅農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素進行分析，應用定量方法確定甘肅農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的水平，并提出相關的政策建議。

國內(nèi)外對農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力的研究主要是“農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新”和“農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新”兩個方面。農(nóng)業(yè)區(qū)域自主創(chuàng)新能力是農(nóng)業(yè)在區(qū)域競爭力高低的決定因素之一，其體現(xiàn)了特定區(qū)域的創(chuàng)新效率，也是區(qū)域創(chuàng)新功能發(fā)揮程度的重要標志。美國經(jīng)濟學家舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中認為，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的關鍵是從農(nóng)業(yè)部門引進新的生產(chǎn)要素，農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新是從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的關鍵。美國的費農(nóng)·拉坦和日本的速水佑次郎提出，農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)生于生產(chǎn)誘導，而產(chǎn)生生產(chǎn)誘導起因于生產(chǎn)要素價格的變動，要素價格變動誘導產(chǎn)生各種各樣不同類型的技術。國內(nèi)專家學者對農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的研究發(fā)展同樣較為迅速。王培志和黃璜較早提出農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新“是一個從創(chuàng)新的農(nóng)產(chǎn)品或生產(chǎn)方法的設想產(chǎn)生，到普遍推廣應用的完整的過程”。

二 農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素

本部分從農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力以及環(huán)境支撐能力三方面對影響農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素進行分析。

（一）投入能力影響因素

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新投入能力主要指自主創(chuàng)新資源的投入，具體包括人力資源、財力資源和物質(zhì)資源的投入（見表2—1）。投入能力是自主創(chuàng)新能力形成的基礎，它在一定程度上體現(xiàn)了自主創(chuàng)新能力的發(fā)展趨勢和可能的作用空間。

（二）創(chuàng)新產(chǎn)出能力影響因素

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力具體表現(xiàn)為通過創(chuàng)新生產(chǎn)的宏觀經(jīng)濟產(chǎn)出、科技成果以及無形資產(chǎn)成果的數(shù)量（見表2—2）。

（三）環(huán)境支撐能力影響因素

農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境支撐能力包括政策支撐、人文環(huán)境和制度保障等（見表2—3）。

以上是從自主創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力、環(huán)境支撐能力等方面給出影響農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素。影響因素是構(gòu)建自主創(chuàng)新能力評價體系的基礎。