第7章
人類歷史的起源

人類語(yǔ)言的進(jìn)化

許多特征對(duì)于我們這個(gè)物種的獨(dú)一無二的進(jìn)化組合有所幫助。但是，前一章曾經(jīng)論證，最重要的是符號(hào)語(yǔ)言的出現(xiàn)，它釋放出了人類全新的、強(qiáng)大的集體知識(shí)的適應(yīng)性機(jī)制。因此，為了理解人類歷史究竟在何時(shí)真正開始，我們必須弄清楚人類在什么時(shí)候、通過怎樣的方式獲得了他們使用符號(hào)語(yǔ)言的能力。

這是一個(gè)迷霧重重的領(lǐng)域，因?yàn)檎Z(yǔ)言沒有在化石中留下任何直接印記；我們理解人類語(yǔ)言進(jìn)化過程的努力依賴于化石記錄中模棱兩可的暗示，通過諸多煩冗的理論拉拉雜雜地表達(dá)出來。毫不奇怪，即使在諸如人類語(yǔ)言何時(shí)出現(xiàn)這樣最基本的問題上，專家們也沒有取得一致的意見。亨利·普洛特金（Henry Plotkin）寫道：

有些人將其定在最近大約10萬(wàn)年前左右，還有些人追溯到距今200萬(wàn)年以前，而大部分人則認(rèn)為是在距今25萬(wàn)年至20萬(wàn)年之間的某個(gè)時(shí)候。它極可能不是瞬間出現(xiàn)的——如果你把“瞬間”定義為一個(gè)奇跡般的突變或是一個(gè)不到1000年的時(shí)間之內(nèi)……語(yǔ)言很可能經(jīng)過大約數(shù)萬(wàn)年，甚至數(shù)十萬(wàn)年的似有還無的階段之后方才出現(xiàn)。

目前，根據(jù)語(yǔ)言學(xué)家諾姆·喬姆斯基（Noam Chomsky）的深刻見解，人們通常假設(shè)語(yǔ)言和人類其他一些獨(dú)特的能力一樣，有賴于大腦中包含有處理特殊技能程序的特殊“模塊”或“器官”的進(jìn)化。人們論證到，人腦具有極其強(qiáng)大的通用計(jì)算能力。但同時(shí)它們也擁有專門模塊來處理語(yǔ)言及其他多項(xiàng)技能——可能包括社交技能、技術(shù)能力以及生態(tài)或環(huán)境知識(shí)。這樣的理論很誘人，尤其是在涉及語(yǔ)言時(shí)。人類嬰兒學(xué)習(xí)語(yǔ)言的速度和流利程度，與任何一種試錯(cuò)法的學(xué)習(xí)過程都不一樣，也與我們最近的親戚黑猩猩沒有類同之處。在某種意義上說，人類的語(yǔ)言能力似乎硬是被接入了我們的大腦中，而且用進(jìn)化論的術(shù)語(yǔ)說，一定是在相當(dāng)晚的時(shí)候方才接入的。如果是這樣，那些關(guān)注人亞科原人進(jìn)化的人們必須設(shè)法解釋，語(yǔ)言模塊是如何進(jìn)化的。

史蒂文·米森提出，也許是在最近10萬(wàn)年間，由一些曾經(jīng)互不關(guān)聯(lián)的大腦模塊——其中有些在最早的人亞科原人身上已經(jīng)存在——以一種語(yǔ)言的“大爆炸”方式突然融合在一起了。但這一過程發(fā)生的確切情形現(xiàn)在還不清楚。對(duì)關(guān)于人類大腦的“瑞士軍刀”觀點(diǎn)也還存在其他困難。人類大腦肯定與類人猿的腦有著重要不同（不僅在容量上），但事實(shí)已經(jīng)證明，要想為與眾不同的“語(yǔ)言”模塊明確定位是不可能的。語(yǔ)言能力看來是被分配在頭腦中的許多不同部位，甚至它們的位置也是因人而異的。語(yǔ)言似乎是大腦的不同部分交互協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)物，而不是一個(gè)單獨(dú)的語(yǔ)言區(qū)域的結(jié)果。

在《使用符號(hào)的物種》一書中，泰倫斯·迪肯為人類語(yǔ)言的進(jìn)化提出了一個(gè)不依賴器官特化觀念的解釋。他從使用符號(hào)——人類語(yǔ)言最與眾不同的特征開始論證。對(duì)外部世界的表述存在三種形式。兩種最簡(jiǎn)單形式依賴于對(duì)事件以及事物之間的相似性（迪肯稱之為“圖像”）或相關(guān)性（“索引”）的察覺。圖像的相似性使得像細(xì)菌般簡(jiǎn)單的生物體能對(duì)所有溫暖或明亮的現(xiàn)象做出一種反應(yīng)，而對(duì)寒冷或黑暗做出另一種反應(yīng)。另一方面，巴甫洛夫（Pavlov）的狗逐漸懂得在進(jìn)食與鈴聲之間存在聯(lián)系是因?yàn)檫@二者總是有規(guī)律地同時(shí)出現(xiàn)。因此，它們把這兩個(gè)現(xiàn)象聯(lián)系在了一起，盡管其間不存在任何圖像相似。這兩種學(xué)習(xí)方式都依賴于內(nèi)在與外在事件的一一對(duì)應(yīng)。然而第三種表現(xiàn)方式——“符號(hào)”——不僅涉及外部世界，還涉及所有采集到的圖像和索引，所以它們能被用以創(chuàng)造出關(guān)于現(xiàn)實(shí)的更為復(fù)雜的內(nèi)在地圖。

但是符號(hào)思維相當(dāng)精妙。只有將圖像和索引兩種表述方式置于后臺(tái)，而心智的其余部分則將相關(guān)概念的本質(zhì)提煉為某種符號(hào)形式，符號(hào)思維才能得以實(shí)現(xiàn)。迪肯認(rèn)為，“發(fā)現(xiàn)符號(hào)的困難之處就在于把注意力從具體轉(zhuǎn)到抽象，從毫無關(guān)聯(lián)的記號(hào)與對(duì)象之間的索引式關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)化為記號(hào)之間的有機(jī)聯(lián)系。為了產(chǎn)生記號(hào)——記號(hào)聯(lián)系的邏輯，高度的冗余是至關(guān)重要的”（第402頁(yè)；散見于第3章）。這一智能程序需要大量的計(jì)算能力。迪肯的論證清楚描畫出了符號(hào)思維在成為可能之前所需克服的障礙有多大，而這有助于解釋為何符號(hào)表述模式顯然僅限于腦容量甚大的人類。

然而，光有大的腦容量還不夠。符號(hào)語(yǔ)言還需要許多其他的智力與生理技能，包括迅速制造和處理符號(hào)的手勢(shì)或聲音，以及理解由別人發(fā)出的一系列快速的語(yǔ)音符號(hào)。在相對(duì)較短的數(shù)百萬(wàn)年時(shí)間中，這樣一套連貫又復(fù)雜的技能是怎樣又是為何一起發(fā)展起來的？迪肯的回答是，它們通過一個(gè)協(xié)同進(jìn)化的過程而出現(xiàn)，在這過程中，人亞科原人在進(jìn)化中不斷從符號(hào)交流的初級(jí)形式中獲益，同時(shí)語(yǔ)言本身也在進(jìn)化，以不斷增加的精致和準(zhǔn)確而與人亞科原人大腦的不斷變化的能力與特性相適應(yīng)。這樣的變化也許包含有某種類型的鮑德溫式進(jìn)化（Baldwinian evolution），即行為上的微小修正可以給那些最熟練掌握這些新行為的個(gè)體在繁殖后代方面帶來重大好處。而這好處反過來又產(chǎn)生有助于這些技能發(fā)展的強(qiáng)大的選擇性壓力。通過這樣的方式，肇始于單純行為發(fā)展的東西最終可能銘刻到了人類的遺傳密碼和人類語(yǔ)言的深層結(jié)構(gòu)之中。符號(hào)交流的初級(jí)形式最早可能是一些微小的行為變化的結(jié)果，這些行為變化與我們?cè)趯?shí)驗(yàn)環(huán)境下從現(xiàn)代黑猩猩身上觀察到的情形相類似。然而這些新的交流方式一旦相沿成習(xí)，便會(huì)增加那些出于遺傳原因而最能夠適應(yīng)這些交流方式的個(gè)體繁殖后代的機(jī)會(huì)，由此而產(chǎn)生新的選擇性壓力。

這一討論表明，可能在很早的時(shí)候就邁出了符號(hào)語(yǔ)言的最初幾步，從而有足夠時(shí)間完成那些使現(xiàn)代語(yǔ)言成為可能的許多行為和遺傳變化的進(jìn)化。它還表明，邁出最初幾步所需要的大腦與現(xiàn)代黑猩猩沒有太大的不同。但是在邁出最初幾步之后，很可能發(fā)生了進(jìn)化變化，其最明顯的特征（至少在化石記錄中）是大腦前方的前額皮質(zhì)的面積及重要性有所增加。最后，只是在人類進(jìn)化的較晚階段才出現(xiàn)了有效的符號(hào)交流的直接證據(jù)。迪肯關(guān)于符號(hào)交流的極端困難性的敘述表明：一旦邁過門檻，人類交流的質(zhì)量和特性就可能發(fā)生突變——某種符合史蒂文·米森所提出的語(yǔ)言大爆炸的情形。

形成符號(hào)語(yǔ)言的最初幾步可能包括手勢(shì)和語(yǔ)音的結(jié)合。在實(shí)驗(yàn)條件下，盡管黑猩猩使用象征符號(hào)的能力十分有限，但它們能夠?qū)W會(huì)象征性地使用示意動(dòng)作，而南方古猿在語(yǔ)言方面可能和現(xiàn)代的黑猩猩具備同等的能力。不過，即使能夠觀察到南方古猿彼此交流的情形，我們可能依然無法確定這是不是真正的“語(yǔ)言”。迪肯解釋道：

至少可以說，最早的符號(hào)系統(tǒng)幾乎肯定不是成熟語(yǔ)言。如果今天遇到它們，我們甚至不會(huì)承認(rèn)它們是語(yǔ)言，雖然我們會(huì)承認(rèn)它們和其他物種的交流方式之間存在顯著差異。最早的語(yǔ)言形式很可能缺乏我們認(rèn)為現(xiàn)代語(yǔ)言所具備的那種效率和靈活性……最早的符號(hào)學(xué)習(xí)者可能仍然像現(xiàn)代猿猴那樣，通過呼叫——表現(xiàn)（calland-display）的行為模式來進(jìn)行大多數(shù)的社會(huì)交流。符號(hào)交流很可能只占社會(huì)交流的很小一部分。（第378頁(yè)）

如果這一重構(gòu)是正確的，則表明南方古猿具備了生活在一個(gè)符號(hào)王國(guó)中的有限能力，這種能力可能使它們產(chǎn)生了一定程度的抽象思維，甚至也許還有一定程度的自我意識(shí)。然而，一般來說我們應(yīng)該認(rèn)為，南方古猿像其他有大腦的動(dòng)物一樣，生活在一個(gè)受到此刻當(dāng)下的感覺所支配的經(jīng)驗(yàn)世界里，而不是像現(xiàn)代人那樣生活在精神世界里，在精神世界里，我們能夠經(jīng)常猜想不屬于現(xiàn)在的情境，包括過去與未來。

對(duì)能人頭骨的研究證明，他們不僅在腦容量上大于南方古猿，組織結(jié)構(gòu)也是不同的。尤其還存在大腦左右兩側(cè)分工的跡象，這在現(xiàn)代人類中表現(xiàn)為“慣用手”。與腦容量的增加一樣，這個(gè)特征可能反映了對(duì)改進(jìn)的符號(hào)能力的有所選擇，因?yàn)槟X的不同部位的功能分化可能提高了人腦同時(shí)處理不同類型信息的能力。迪肯提出，能人和晚期的人亞科原人可能已經(jīng)掌握了和語(yǔ)言相關(guān)聯(lián)的其他技能：

能人與直立人可能已經(jīng)具備了（比南方古猿）更強(qiáng)的運(yùn)動(dòng)控制能力，而且可能還顯示出了大約中等程度的喉部下移（因而他們的聲音種類有所增加）。和現(xiàn)代人言語(yǔ)相比，直立人的言語(yǔ)大概多少還不夠清晰、緩慢，而能人說話甚至可能更加有限。所以，盡管他們言語(yǔ)的速度、范圍或是靈活性都無法與今天相比，但至少還是擁有了現(xiàn)代言語(yǔ)中所具備的輔音特征。（第358頁(yè)）

不過我們不應(yīng)該夸大這些技能。所有早期人亞科原人都有著相對(duì)較高的喉部，這表明他們無法發(fā)出和現(xiàn)代人同樣范圍的聲音（尤其是元音）。即使他們說話，也可能是用輔音在其中起支配作用的有限詞匯說話。手勢(shì)或許依然擔(dān)當(dāng)著交流的大部分責(zé)任。由于缺乏現(xiàn)代人那樣迅速、靈敏地運(yùn)用符號(hào)的能力，他們的交流以現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)來衡量可能還是有限而且遲緩的。最重要的是，我們還不曾在考古證據(jù)中發(fā)現(xiàn)任何跡象可以顯示與集體知識(shí)有關(guān)的適應(yīng)能力得到顯著提高。

我們開始發(fā)現(xiàn)，正是在大約過去的50萬(wàn)年間，朝向符號(hào)語(yǔ)言的更具決定性的轉(zhuǎn)變，連同適應(yīng)創(chuàng)造能力的增加一并開始出現(xiàn)。尼安德特人有著與人類同樣容量的大腦（參見圖7.1），但對(duì)他們頭骨底部的研究表明，他們同樣沒有能力掌握現(xiàn)代人類語(yǔ)言所需要的復(fù)雜發(fā)音。這一點(diǎn)，再加上目前還沒有其他的明確跡象可以表明尼安德特人具有廣泛的符號(hào)行為，使我們相信，尼安德特人并沒有使用一種完全發(fā)達(dá)的語(yǔ)言形式，盡管他們?cè)诒ㄆ跉W亞大陸部分區(qū)域的存在顯示出他們適應(yīng)新環(huán)境的能力的確有所增強(qiáng)。盡管如此，過去50萬(wàn)年間人類的幾個(gè)特別的種的大腦容量的迅速增長(zhǎng)表明，一場(chǎng)急劇的協(xié)同進(jìn)化過程正在發(fā)生，在這個(gè)過程中，對(duì)符號(hào)語(yǔ)言而言至關(guān)重要的若干獨(dú)特的能力同時(shí)而極其迅速地進(jìn)化。其中包括喉部下移（這對(duì)控制更為復(fù)雜的發(fā)音而言是不可或缺的）、大腦兩半球分工逐漸明晰，以及控制呼吸、迅速準(zhǔn)確辨認(rèn)和分析聲音的能力有所提高。