第二節(jié) 導(dǎo)致監(jiān)理法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)因素

從監(jiān)理的工作特征來分析，導(dǎo)致監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素可歸納為如下六個(gè)方面。

一、監(jiān)理行為導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理工程師在工作中的行為導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自三個(gè)方面：

1.越權(quán)導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

是指監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理合同規(guī)定的職責(zé)、義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了本不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程的損失，監(jiān)理工程師可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如，對于工程中某些涉及需要由設(shè)計(jì)人或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力或影響力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，這就超出了監(jiān)理工程師的職責(zé)范圍，若工程因此發(fā)生了損失，則監(jiān)理工程師必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2.失職導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

是指監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。例如，監(jiān)理工程師在工作中，明知其行為的后果，對于該實(shí)行檢查的項(xiàng)目不做檢查或不按照規(guī)定進(jìn)行檢查，并因此使工程留下隱患或造成損失，監(jiān)理工程師就必須為此行為承擔(dān)失職的責(zé)任。

3.工作疏忽導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

是指監(jiān)理工程師在工作中發(fā)生疏忽，由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成了工程損失。例如，由于疏忽大意，對某些該實(shí)行檢查或監(jiān)督的項(xiàng)目未進(jìn)行相應(yīng)的檢查和監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，卻未能發(fā)現(xiàn)工程的隱患，并因此造成了工程的損失，監(jiān)理工程師同樣要對損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二、技能導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

由于監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于監(jiān)理工程師本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。例如，對于某些需要專門進(jìn)行檢查、驗(yàn)收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，監(jiān)理工程師按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，檢查的程序和方法也符合規(guī)定，但監(jiān)理工程師并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患。其原因是監(jiān)理工程師自身在某些方面的工作技能不足，可能是本身掌握的理論知識(shí)有限，也可能是相關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足。從監(jiān)理工程師的主觀愿望來說，他并不希望發(fā)生這樣的過錯(cuò)。如今的工程技術(shù)日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一個(gè)監(jiān)理工程師都能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地掌握所有相關(guān)的知識(shí)和技能，因此也無法完全避免這一類的風(fēng)險(xiǎn)。

三、有限技術(shù)資源導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

即使監(jiān)理工程師在工作中并無任何行為上的過錯(cuò)，也仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在混凝土工程的施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對施工的工程進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何問題，但施工過程中有可能仍然留有隱患，如某些部位振搗不夠、留有蜂窩、孔洞等缺陷，這些問題可能在施工過程中無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)，甚至在今后相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)無法發(fā)現(xiàn)。

眾所周知，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有的問題都能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。另一方面，由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法，也沒有必要對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致、全面的檢查，因此，也就有可能需要面對這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。

四、管理不規(guī)范導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

明確的管理目標(biāo)、合理的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程師仍然可能面對較大的風(fēng)險(xiǎn)，這種管理上的風(fēng)險(xiǎn)主要來自兩個(gè)方面。一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間的管理約束機(jī)制。實(shí)踐表明，總監(jiān)負(fù)責(zé)制對于落實(shí)管理責(zé)任制，提高監(jiān)理的工作水平起到了很好的作用。但由于監(jiān)理工作的特殊性，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位和工程建設(shè)有關(guān)方面打交道的是總監(jiān)，總監(jiān)的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽(yù)和形象起到?jīng)Q定性的作用。一方面，監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)有職有權(quán)，放手工作，才能取得總監(jiān)負(fù)責(zé)制應(yīng)有的效果；但另一方面，監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理，同樣是非常重要的。也就是說，監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機(jī)制。二是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理機(jī)制。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個(gè)層次人員的職責(zé)分工必須明確，溝通渠道必須有效，如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實(shí)行有效的管理，則風(fēng)險(xiǎn)依然是無法避免的。

五、職業(yè)道德導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)理工程師在運(yùn)用他們的專業(yè)知識(shí)和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正。同時(shí)，監(jiān)理工程師必須廉潔自律、潔身自愛，勇于承擔(dān)對社會(huì)、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會(huì)公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服務(wù)社會(huì)公眾的利益；在監(jiān)理工程師自身的利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程利益為重。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，毫無疑問，必然會(huì)因此而面對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

六、社會(huì)環(huán)境導(dǎo)致的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

需要指出的是，近年來，監(jiān)理得到了前所未有的重視，社會(huì)對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這是可以理解的。這種期望，無疑會(huì)變成動(dòng)力，對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認(rèn)識(shí)也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會(huì)環(huán)境。例如，《建筑法》第五十五條規(guī)定：“建筑工程實(shí)行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位將工程分包給其他單位的，應(yīng)當(dāng)對分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任，分包單位應(yīng)當(dāng)接受總承包單位的質(zhì)量管理。”第五十八條規(guī)定：“施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。”

顯而易見，承包商作為工程質(zhì)量的責(zé)任主體，必須對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。但是，現(xiàn)在社會(huì)上相當(dāng)一部分的人士認(rèn)為，既然工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問題時(shí)，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責(zé)任為業(yè)主提交一個(gè)質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，主要由監(jiān)理工程師來承擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任，顯然是不當(dāng)?shù)摹?/p>

從另一個(gè)角度來看，監(jiān)理工程師的重要職責(zé)之一，應(yīng)該是及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程的質(zhì)量問題，處理出現(xiàn)的工程事故，避免工程留下質(zhì)量和安全的隱患。因此，應(yīng)該解除監(jiān)理工程師的顧慮，大膽工作，勇于發(fā)現(xiàn)、揭露問題。反之，如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量及安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或以工程實(shí)體質(zhì)量的好壞來評價(jià)、衡量監(jiān)理工程師的工作成效的話，則可能促使監(jiān)理工程師在工作中故意掩蓋、隱瞞工程質(zhì)量問題，造成工程質(zhì)量問題得不到及時(shí)的發(fā)現(xiàn)和處理，使工程真正留下質(zhì)量和安全隱患。如果真是如此，可以說實(shí)行監(jiān)理就毫無意義了。