第五章

邊際主義

門格爾

——吃第一塊牛肉與第三塊牛肉的感覺不同

卡爾·門格爾（1840～1921）生于加利西亞（時(shí)為奧地利領(lǐng)土，現(xiàn)屬波蘭）一個(gè)律師家中。早期，門格爾曾在維也納和布拉格大學(xué)學(xué)習(xí)，后來又獲得克拉科夫大學(xué)的博士學(xué)位。畢業(yè)后，門格爾先是做財(cái)經(jīng)記者，撰寫一些經(jīng)濟(jì)分析的文章，這為其日后進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究做了不少準(zhǔn)備工作。隨后他又在奧地利首相辦公廳新聞部工作。1871年，門格爾出版了他開創(chuàng)性的著作《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，該書被視為奧地利學(xué)派不可動(dòng)搖的基石理論。同年，邊際學(xué)派的另一位代表人物威廉斯坦利·杰文斯發(fā)表了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》。1874年，瓦爾拉斯發(fā)表《純粹政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》。他們?nèi)婚_啟了19世紀(jì)70年代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“邊際革命”，他們的理論使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生重大的變革，門格爾也成為奧地利學(xué)派當(dāng)之無愧的開山鼻祖。

門格爾是一個(gè)追求完美的人，他的長期目標(biāo)是出版一本關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)著作和一部關(guān)于整個(gè)社會(huì)科學(xué)性質(zhì)的綜合著作。為了完成目標(biāo)，門格爾辭去維也納大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授的職務(wù)，全身心投入到研究寫作中去。1883年，門格爾出版了他的第二部著作——《關(guān)于社會(huì)科學(xué)、尤其是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的探討》。這本書的出版引起了奧地利學(xué)派與德國歷史學(xué)派關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的論戰(zhàn)，而這場(chǎng)論戰(zhàn)持續(xù)到20世紀(jì)初才偃旗息鼓。此后漫長的幾十年，門格爾不斷修正自己的經(jīng)濟(jì)思想框架，并尋求突破拓展。到了后期，門格爾因不滿意自己的寫作，很少再出版作品。1921年，在距離81歲生日不到3天時(shí)，門格爾溘然長逝，留下大量不完整、混亂的文稿。

門格爾的一生很簡(jiǎn)單。前一階段是教學(xué)，后一階段是研究。

世人對(duì)教書的門格爾這樣評(píng)價(jià)，“卡爾·門格爾教授雖然年已五十，卻精力充沛，思路敏捷。講課時(shí)極少使用講課筆記，除非確證一個(gè)引語或時(shí)間。他表達(dá)觀點(diǎn)的語言簡(jiǎn)潔明了，強(qiáng)調(diào)時(shí)所作的姿勢(shì)也恰到好處，以至于聽他的課可謂是一種享受。學(xué)生們感到自己是被引導(dǎo)著而非驅(qū)趕著——我至今很少聽說過還有哪一位教授能有如此寬廣的哲學(xué)思維，杰出的才能，能清晰簡(jiǎn)單地表達(dá)思想。即便最笨拙的學(xué)生也能聽得懂他的講課，而聰明的學(xué)生則總能受到啟發(fā)”。

門格爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響更是巨大的，邊際效用價(jià)值理論就是他在經(jīng)濟(jì)學(xué)上最大的貢獻(xiàn)之一。

門格爾的價(jià)值論借助效用的概念，沒有使用數(shù)字，而是選擇制表，且用最尋常的事例來解釋邊際效用遞減和邊際效用平衡過程。假設(shè)一個(gè)饑餓難耐的人，終于有牛肉可以充饑了。那么，在吃第一塊牛肉時(shí)，他一定是狼吞虎咽的，吃完一塊后，饑餓感緩解了很多，假定這塊牛肉給人帶來的效用是10；還沒有吃飽，這個(gè)人開始吃第二塊牛肉，假定第二塊牛肉給人帶來的效用是9；現(xiàn)在這個(gè)人明顯狀態(tài)好多了，不過為了完全消除饑餓感，他又吃下了第三塊牛肉，第三塊牛肉的效用是8。為什么每塊牛肉的效用定值不一樣，而且還是遞減的呢？哪我們最熟悉的例子來說吧，就好比吃自助餐，帶著饑餓的胃進(jìn)去到餐桌，第一時(shí)間看到的食物帶給我們的渴望是最強(qiáng)烈的。幾串烤肉下去了，饑餓感不明顯了，接下來再吃點(diǎn)水果、點(diǎn)心，饑餓感消失了，又喝了些飲料，已經(jīng)飽了。此時(shí)，我們甚至已經(jīng)沒有再吃東西的欲望了。同樣的道理，雖然牛肉都能滿足食欲，但是第一塊的效果比第三塊要好，關(guān)鍵是因?yàn)樵诔缘谝粔K的時(shí)候，我們處于饑餓狀態(tài)，是渴望最強(qiáng)的時(shí)候，而第一塊牛肉則就成了滿足我們身體需求最有效的食物。

在效用的計(jì)算上面，門格爾認(rèn)為每單位都與邊際單位具有相同效用，所以他便把最后一單位的邊際效用乘以單位數(shù)，以牛肉為例，8×3=24。此處和杰文斯不同，杰文斯得出的結(jié)果是，10+9+8=27。門格爾將交換價(jià)值等同于總效用，杰文斯將交換價(jià)值等同于邊際效用。在這個(gè)問題上，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常更接受杰文斯的觀點(diǎn)。

邊際主義者強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者需求的重要性，邊際效用和總效用的概念指的就是消費(fèi)者需求。在市場(chǎng)需求方面，門格爾在其著作中談到對(duì)壟斷的討論，就反映出他對(duì)向下傾斜的市場(chǎng)需求曲線和不同的需求彈性的正確理解。我們贊揚(yáng)門格爾，但也要注意到他理論的不準(zhǔn)確之處，比如，他沒有考慮到邊際生產(chǎn)成本上升對(duì)確定商品相對(duì)價(jià)值的作用。瑕不掩瑜，門格爾的真知灼見極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)步，也保證了其在經(jīng)濟(jì)思想史上的位置。

龐巴維克

——價(jià)值論與市場(chǎng)價(jià)格

歐根·馮·龐巴維克（1851～1914）師承門格爾的邊際主義思想，是奧地利學(xué)派主要代表人物之一，該學(xué)派的理論思想在龐巴維克這里得到了最完整的表述。

年輕時(shí)期的龐巴維克在維也納大學(xué)學(xué)習(xí)法律，并先后在海得爾貝格大學(xué)、萊比錫大學(xué)和耶拿大學(xué)攻讀政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。龐巴維克不只是奧地利學(xué)派學(xué)說的全面發(fā)展者，也是奧地利政府的財(cái)政部長。在龐巴維克對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)中，具有突出創(chuàng)意的一點(diǎn)是對(duì)時(shí)間因素的分析，在他著名的利息貼水理論中，就可以清楚地看到他將時(shí)間因素結(jié)合到分析之中。他指出在經(jīng)濟(jì)生活中導(dǎo)致利息上升的3個(gè)因素，是現(xiàn)在為主的導(dǎo)向、對(duì)財(cái)富增長的預(yù)期、迂回的生產(chǎn)。利息就是現(xiàn)期消費(fèi)品價(jià)值和價(jià)格的貼水。

當(dāng)然，作為典型的邊際主義者，龐巴維克在邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究上面也有高明的見解。他認(rèn)為效用是價(jià)值的本源，強(qiáng)調(diào)“稀少”這個(gè)因素也是構(gòu)成價(jià)值的特殊動(dòng)力。他用一個(gè)小故事來說明稀缺性對(duì)商品價(jià)值的影響。

一位名叫戴維的波斯商人，家住在山清水秀的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，他長期出遠(yuǎn)門經(jīng)商。有一次，他帶領(lǐng)商隊(duì)去往遙遠(yuǎn)的東方——中國，途中需要經(jīng)過茫茫大漠。不幸的是，他們遇到了沙塵暴，被困在沙漠久久不能逃出困境。時(shí)間長了，他們帶的水不夠喝了。饑渴難耐，富余的錢財(cái)在此時(shí)也沒有用途，這時(shí)有人出價(jià)要買水喝，并且一個(gè)高于一個(gè)。看到這個(gè)場(chǎng)景，戴維想起家鄉(xiāng)的清澈泉水，不禁嘆息道：“真是物以稀為貴啊，在這里水比金幣都貴啊。”

由此，龐巴維克指出，生產(chǎn)要素的價(jià)值決定原理同消費(fèi)品一樣，是“效用和稀缺性”使其具有價(jià)值。

龐巴維克認(rèn)為價(jià)值取決于邊際效用，他還將商品分為單件商品和整批商品，探討它們的邊際效用遞減規(guī)律。就單件商品而言，效用會(huì)隨著滿足次數(shù)的增加而遞減，人們根據(jù)財(cái)富對(duì)自身的有用程度來評(píng)價(jià)其價(jià)值的大小；如果商品具有多種且相互排斥的用途，那么它的價(jià)值由最重要的用途來決定。而就整批消費(fèi)品而言，在需求保持不變的情況下，供給量越多，那么產(chǎn)品的邊際效用和價(jià)值就越小；隨著商品數(shù)量的增加，總價(jià)值量和總效用量會(huì)呈現(xiàn)出從小到大，然后又從大到小直至為零的不規(guī)則現(xiàn)象，總價(jià)值量則是先升后降。

在完成效用價(jià)值理論后，龐巴維克又闡述了市場(chǎng)價(jià)格的形成理論。他是從一對(duì)孤立的買者和賣者說起的。在馬市有8個(gè)賣馬者，10個(gè)買馬者，這10個(gè)買馬者對(duì)一匹馬的主觀評(píng)價(jià)分別為30、28、26、24、22、21、20、18、17、16英鎊；8個(gè)賣馬者對(duì)一匹馬的主觀評(píng)價(jià)則為10、11、15、17、20、22、25、26英鎊。交換競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，是馬的價(jià)格必然在22～20英鎊之間。賣馬者會(huì)盡量要高價(jià)，出現(xiàn)一個(gè)價(jià)格的最高限，而買者會(huì)盡量出低價(jià)，出現(xiàn)一個(gè)價(jià)格最低價(jià)。在兩者博弈之后，成交價(jià)就位于供求雙方的上下限之間，價(jià)格就由這兩者的主觀評(píng)價(jià)決定，這也是城市生活最有生機(jī)活力的一幕。若其雙方對(duì)馬的主觀評(píng)價(jià)懸殊，則不可能成交。這樣龐巴維克就較好地解決了主觀價(jià)值論與市場(chǎng)價(jià)格之間的矛盾。

同時(shí)，龐巴維克在門格爾理論的基礎(chǔ)上，還創(chuàng)造性地提出了補(bǔ)全物品價(jià)值決定理論。補(bǔ)全物品是指用途相互補(bǔ)充的物品，比如說紙、墨、筆一起用才能書寫文字，羽毛球和羽毛球拍也要一起才能有它的效用，同樣的還有兩只眼鏡框、針和線、左右手、兩只手套等。補(bǔ)全物品的價(jià)值是由構(gòu)成整體的幾部分效用加和得出的。

龐巴維克認(rèn)為，補(bǔ)全物品價(jià)值的決定分為兩種情況：一，補(bǔ)全物品組（全體）的價(jià)值是和它們作為一個(gè)整體所能提供的邊際效用適應(yīng)的，比如紙、墨、筆三個(gè)產(chǎn)品，它們組成一個(gè)書寫的補(bǔ)全物品組，那么它們的總效用就是100；二，如果補(bǔ)全物品組的各個(gè)成分都有替代品，或能單獨(dú)使用，且各替代品單獨(dú)使用時(shí)的效用小于綜合使用時(shí)產(chǎn)生的效用，全組價(jià)值就由各替代品孤立效用綜合決定。如原來整體紙、墨、筆的邊際效用是100，單獨(dú)三者的邊際效用是40、30、20。此時(shí)，全組物品的價(jià)值就不再是100了，只是90。

在補(bǔ)全物品內(nèi)部組成部分之間，每個(gè)產(chǎn)品價(jià)值決定也有兩種不同情況。第一，如果物品組中各個(gè)成分除了聯(lián)合使用外都無其他用途，又無代替品，那么其中一個(gè)成分就具有物品組的全部?jī)r(jià)值，而其他成分沒有價(jià)值。生活中有很多常見的例子，如左右手的手套、兩只鞋子、一副眼鏡的兩個(gè)眼鏡片，假如說手套丟了一個(gè)如果無法買到與丟失手套一模一樣的另外一只手套，那么剩余的一只手套是沒有價(jià)值的。我們會(huì)發(fā)現(xiàn)在生活中，類似于這樣的產(chǎn)品都是整體銷售的，市場(chǎng)上沒有人只賣一只手套。鞋子和眼鏡也一樣，如果沒有能力獲得與之前一樣的物品，那么它們也就沒有價(jià)值了。第二種情況，物品組中個(gè)別成分在聯(lián)合使用之外還能提供別的較小的效用，且無替代品時(shí)，其價(jià)值的決定以其單獨(dú)使用時(shí)的邊際效用量為最低限制，以全組聯(lián)合使用的邊際效用量減去其他成分單獨(dú)使用時(shí)的邊際效用量的差數(shù)為最高限度。

每個(gè)人對(duì)物品主觀評(píng)價(jià)不同，但一種物品的市場(chǎng)價(jià)格卻是統(tǒng)一的，解決這個(gè)矛盾就能說明價(jià)格分析交換過程。龐巴維克在主觀價(jià)值理論基礎(chǔ)上提出了客觀交換價(jià)值論，交換和邊際效用是客觀價(jià)值的理論來源。

在市場(chǎng)中，賣者希望高價(jià)售出，獲得更多收益，買者希望低價(jià)購入，減少貨幣支出，用效用最小的物品換取效用最大的物品，這些都是以人們的主觀評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的。由此得出，市場(chǎng)價(jià)格是交換雙方對(duì)物品評(píng)價(jià)相互平衡的結(jié)果，交換者對(duì)物品的主觀評(píng)價(jià)則由物品對(duì)他的主觀效用而定。所以，買賣雙方的討價(jià)還價(jià)行為就成了經(jīng)濟(jì)生活中最普遍的現(xiàn)象，市場(chǎng)均衡價(jià)格的形成就取決于買賣雙方對(duì)財(cái)貨的主觀評(píng)價(jià)，這種平衡又是以交換競(jìng)爭(zhēng)中形成的財(cái)貨的邊際效用決定的。

在龐巴維克看來，商品價(jià)格的形成和主觀價(jià)值的形成極其類似，兩者都受到邊際的影響。競(jìng)爭(zhēng)者經(jīng)濟(jì)利益的動(dòng)機(jī)，要求與競(jìng)爭(zhēng)者中最有能力的對(duì)偶談妥生意。由于所有較弱的競(jìng)爭(zhēng)者都沒有絕對(duì)影響，而所有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)者又相互抵消，所以只有他們是直接有效的成分，而市場(chǎng)價(jià)格是他們合成的結(jié)果。這樣，龐巴維克很好地解決了客觀價(jià)值論和市場(chǎng)價(jià)格之間的矛盾。

克拉克

——邊際生產(chǎn)力

約翰·貝茨·克拉克（1847～1938），生于英國羅德島，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)派人物托爾斯坦·凡伯倫是克拉克在卡爾頓學(xué)院的學(xué)生。25歲從阿赫斯特畢業(yè)，到德國學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，之后差不多3年的時(shí)間里，他都待在海德堡。在這期間，有一位對(duì)他影響很大的教授——卡爾·克尼斯。克尼斯給了克拉克很多關(guān)于邊際效用經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的學(xué)術(shù)建議。

其后，克拉克前往美國卡爾頓學(xué)院執(zhí)教，在此期間，克拉克發(fā)表了他的第一篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《財(cái)富的新哲學(xué)》，該文通篇都在闡述效用，卻沒有將效用這種主觀感受用邊際的概念解釋清楚。1887年底，在克拉克的另外一篇涉及效用思想的論文中，他詳細(xì)討論了需求的問題，在解釋如何滿足需求的時(shí)候，他幾乎已經(jīng)發(fā)現(xiàn)邊際效用遞減規(guī)律。1899年，《財(cái)富的分配》一書出版。書中，克拉克以靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為研究對(duì)象，提出了邊際生產(chǎn)力的理論，被譽(yù)為“以現(xiàn)代方式出現(xiàn)的第一部主要的美國著作”。其實(shí)早在1880年左右，從未深入研究杰文斯著作的克拉克，似乎就已經(jīng)形成了相當(dāng)獨(dú)立的邊際效用概念，所以克拉克的兒子曾說：“克拉克提出邊際效用價(jià)值論雖晚于杰文斯和其他的首創(chuàng)者，但顯然是獨(dú)立的。”

邊際生產(chǎn)力指其他要素?cái)?shù)量不變，而單位某種生產(chǎn)要素離開（或加入）生產(chǎn)過程時(shí)所引起的商品產(chǎn)值減少（或增加）的量。克拉克的邊際生產(chǎn)力也是建立在邊際收益遞減基礎(chǔ)上的，不過不同于以往只將該理論運(yùn)用于農(nóng)業(yè)的做法，而是將土地、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、企業(yè)家看作是生產(chǎn)力的組成要素，克拉克將這一結(jié)論應(yīng)用到所有生產(chǎn)要素中。他作了一個(gè)潛在假設(shè)，那就是當(dāng)一種要素變動(dòng)時(shí)，所有其他的要素尤其是技術(shù)都保持不變。所有這些要素都是同質(zhì)的，可以自由轉(zhuǎn)化的。由此，他進(jìn)一步在分配方面展開分析。假設(shè)資本不變，就是說廠房、設(shè)備、材料等資源不變，而增加勞動(dòng)力的投入，可想而知，每一單位的勞動(dòng)力所平攤到的設(shè)備就少了。為了使用機(jī)器，勞動(dòng)力需要在生產(chǎn)線上排隊(duì)等待，也許最后一個(gè)勞動(dòng)力一天也沒有等到使用機(jī)器的機(jī)會(huì)。這樣算下來，平均每一單位勞動(dòng)力生產(chǎn)出來的商品比以前每單位的產(chǎn)出是減少的。同理，如果勞動(dòng)力不變，資本是可變并增加的，工人根本沒有時(shí)間去使用機(jī)器和工具，就會(huì)造成他們的閑置。產(chǎn)生收益遞減的原因是相對(duì)于可變要素而言，固定要素被過度投入使用。每增加一單位可變要素的生產(chǎn)力是遞減的，這體現(xiàn)出生產(chǎn)力遞減或稱是邊際收益遞減的規(guī)律。

在資本不變，勞動(dòng)力增加的例子中，克拉克把最后一單位勞動(dòng)力生產(chǎn)所得稱為邊際產(chǎn)量，這也決定了工人的工資水平。他認(rèn)為工人的工資水平是由最后追加的工人所生產(chǎn)的產(chǎn)量來決定的。如果工人所增加的產(chǎn)出小于付給他的工資，雇主如果繼續(xù)雇用他，最后只能虧本經(jīng)營，所以雇主就不會(huì)雇傭他。相反，如果工人所增加的產(chǎn)出大于所付給他的工資，雇主就會(huì)增雇工人。所以，只有在工人所增加的產(chǎn)出等于付給他的工資時(shí)，雇主才能既不增加雇傭者也不減少所使用的工人。

克拉克對(duì)自己的邊際收入分配理論認(rèn)識(shí)清晰，他說這套理論是靜態(tài)的，很適合做純粹分析的工具。經(jīng)濟(jì)是不斷變化發(fā)展的，我們無法保證有一套準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢(shì)的理論，克拉克理論的前提假設(shè)限定比較多，像沒有任何經(jīng)濟(jì)干擾，勞動(dòng)力、資本、消費(fèi)傾向沒有變動(dòng)等。他的這一理論屬于經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)運(yùn)行過程中的一個(gè)靜止點(diǎn)，在該均衡點(diǎn)反映出真實(shí)規(guī)律。也正是藉由《財(cái)富的分配》，克拉克最早明確地區(qū)分了靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在克拉克的帶領(lǐng)下，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家隊(duì)伍迅速成長起來。為了紀(jì)念克拉克對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)還設(shè)立了約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)?wù)拢扛粢荒觐C發(fā)給有前途的年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

帕累托最優(yōu)

——蘋果與梨的組合

生于巴黎的維弗雷多·帕累托（1848～1923）一生致力于社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。帕累托原籍意大利，屬于熱那亞貴族階層。剛開始，他在意大利都靈綜合技術(shù)大學(xué)攻讀理科，1891年，帕累托接觸到馬費(fèi)奧·潘塔萊奧尼的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生興趣。1892年，帕累托接替瓦爾拉斯在洛桑大學(xué)教授政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。1893年，他被任命為洛桑大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。這開啟了帕累托新的職業(yè)生涯，從此，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究道路越走越寬。

經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)者習(xí)慣將帕累托視為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者，而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的依托就是瓦爾拉斯的一般均衡理論。帕累托也正是繼承發(fā)展了瓦爾拉斯的一般均衡代數(shù)體系，運(yùn)用立體幾何研究經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。“帕累托最優(yōu)”是以帕累托名字命名的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，是帕累托最重要的貢獻(xiàn)之一，他是在經(jīng)濟(jì)效率和收入分配中最早使用這個(gè)概念的。帕累托最優(yōu)也可以稱為福利最大化或是經(jīng)濟(jì)效率，它是指公平與效率、資源分配的理想狀態(tài)。這種狀態(tài)下，在沒有使任何人情況變壞的基礎(chǔ)上，另外至少一個(gè)人情況會(huì)變得更好。用我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家盛洪在《滿意即最佳》中的一句話，“一個(gè)簡(jiǎn)單的標(biāo)準(zhǔn)就是，這項(xiàng)交易是否雙方同意，雙方是否對(duì)交易結(jié)果感到滿意。”而誰也不愿意改變的狀態(tài)，就是“帕累托最優(yōu)”了。帕累托最優(yōu)就意味著：

1.資源的最優(yōu)配置。

2.產(chǎn)品和消費(fèi)者的最優(yōu)分配。

3.產(chǎn)出數(shù)量最優(yōu)。

我們可以通過舉例來深入理解帕累托的含義。

這里需要借助邊際效用遞減的原理，以蘋果和梨子為例。假設(shè)，A去超市買了5個(gè)蘋果，鄰居B在超市買了5個(gè)梨。回家后A發(fā)現(xiàn)，吃了一個(gè)蘋果后，感覺沒有什么新鮮感，不太想吃了，但是不吃又怕被放壞，于是他又吃一個(gè)，這次A發(fā)現(xiàn)自己是真的一點(diǎn)都吃不下去了。這也是邊際效用遞減產(chǎn)生的作用，第一個(gè)蘋果帶來的滿足度最高，后面的會(huì)逐漸降低。同樣的B也是這樣的情況。后來，A和B兩人有了好主意。為了不把水果放壞，還能滿足新鮮感，他們決定換著吃。這樣A吃完兩個(gè)蘋果后，再吃一個(gè)梨子，其新鮮感不亞于第二個(gè)蘋果，甚至是第一個(gè)蘋果，而B也是一樣的效果。于是，他們一直相互交換，在A水果數(shù)量、口感沒有變壞的前提下，B的情況也變好了。這就是水果資源在消費(fèi)者之間的最優(yōu)配置。

帕累托最優(yōu)在為經(jīng)濟(jì)學(xué)家更好地理解經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)，也受到很多學(xué)者的批評(píng)。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，帕累托標(biāo)準(zhǔn)是建立在靜態(tài)觀點(diǎn)下的最優(yōu)，這種短期最優(yōu)如何解釋長期或者動(dòng)態(tài)變化呢？也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，帕累托并沒有強(qiáng)調(diào)社會(huì)中公平分配收入這一點(diǎn)，僅僅只是確立了任意現(xiàn)存分配的效率條件。這些質(zhì)疑聲對(duì)完善該學(xué)說起到了很大的推動(dòng)作用。

帕累托撰寫了一系列的學(xué)術(shù)著作，如《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提要》等。1897年，帕累托偶然注意到19世紀(jì)英國人的財(cái)富和收益模式。在調(diào)查取樣中，發(fā)現(xiàn)大部份的財(cái)富流向了少數(shù)人手里。同時(shí)，他還從早期的資料中發(fā)現(xiàn)，在其他的國家也有這種微妙關(guān)系一再出現(xiàn)，而且在數(shù)學(xué)上呈現(xiàn)出一種穩(wěn)定的關(guān)系。于是，帕累托從大量具體的事實(shí)中發(fā)現(xiàn)：社會(huì)上20%的人占有80%的社會(huì)財(cái)富，即：財(cái)富在人口中的分配是不平衡的。這就是著名的帕累托法則，又稱80/20法則，其實(shí)用領(lǐng)域由經(jīng)濟(jì)學(xué)推廣到社會(huì)生活多個(gè)領(lǐng)域。與帕累托法則一脈相承，他又制出帕累托圖，用來分析質(zhì)量問題，尋找產(chǎn)生質(zhì)量問題的主要因素。帕累托的很多經(jīng)濟(jì)理論推動(dòng)了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不斷向前。

馬歇爾

——?jiǎng)潟r(shí)代著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》

阿爾弗雷德·馬歇爾（1842～1924），近代英國最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1842年，馬歇爾出生于倫敦郊區(qū)的一個(gè)工人家庭中。馬歇爾曾經(jīng)走訪英國的貧民區(qū)，目睹了大量民眾貧窮饑餓的窘迫生活環(huán)境，進(jìn)入大學(xué)后，他并沒有選擇自己喜歡的哲學(xué)專業(yè)，而是選擇了經(jīng)濟(jì)學(xué)。畢業(yè)之后的馬歇爾投身于大學(xué)教授工作，先后在布里斯托爾大學(xué)和牛津大學(xué)講授政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

馬歇爾在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面業(yè)績(jī)卓著，建樹頗豐。在馬歇爾的努力下，經(jīng)濟(jì)學(xué)成為和人文、歷史、物理一樣獨(dú)立的科學(xué)性學(xué)科。受他的影響，劍橋大學(xué)建立了世界上第一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)系。不論是任職教授期間還是退休之后，馬歇爾始終堅(jiān)持研究寫作工作，撰寫了一系列作品，有《對(duì)外貿(mào)易的純理論與國內(nèi)價(jià)值的純理論》、《工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)精義》、《關(guān)于租金》、《老一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和新一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《分配與交換》、《工業(yè)與貿(mào)易》等，其中的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》被視為是繼《國富論》之后最偉大的、也是公認(rèn)的劃時(shí)代巨著，在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上具有里程碑意義。

馬歇爾將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為一門研究財(cái)富及人類欲望關(guān)系的科學(xué)，研究的目的在于解救貧困和增進(jìn)福利。他采用折衷主義方法，積極借鑒各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，尤其是吸收了邊際效用學(xué)說，最終，將供求、生產(chǎn)費(fèi)用和邊際效用的理論重新呈現(xiàn)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中。該書可謂集19世紀(jì)70年代以后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展之大成，在繼承和發(fā)展英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時(shí)，也為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的建立奠定了基礎(chǔ)。馬歇爾也成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的重要代表。

馬歇爾撇開對(duì)價(jià)值的研究，將均衡價(jià)格作為《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的基礎(chǔ)和中心，提出3種均衡價(jià)格，包括幾天內(nèi)變動(dòng)的暫時(shí)市場(chǎng)價(jià)格、短期的次政策價(jià)格和長期的正常價(jià)格。這些不同價(jià)格由供給和需求兩種相反的作用力形成。擅長數(shù)學(xué)的馬歇爾開始尋找一條可以用坐標(biāo)表示的曲線：需求曲線。

馬歇爾和其他邊際學(xué)派的學(xué)者想法一樣，認(rèn)為人要通過享受效用來滿足欲望。在滿足欲望的過程中，一種產(chǎn)品的效用會(huì)隨著人們享受的數(shù)量增加而遞減。不過，效用是一個(gè)主觀的東西，無法來衡量多少，只能通過人們?cè)敢赓徺I的數(shù)量，以貨幣數(shù)量體現(xiàn)出來，比如愛吃面包的就多買幾個(gè)，多花些錢，不喜歡的就少買。在分析需求效用的基礎(chǔ)上，馬歇爾提出了他的需求概念。

在馬歇爾看來，消費(fèi)者愿意而且能夠支付的價(jià)格是需求價(jià)格。他還將這種價(jià)格一分為二：消費(fèi)者被商品吸引購買，產(chǎn)生購買欲望的部分是邊際購買量，消費(fèi)者真正愿意支付貨幣購買的是邊際需求價(jià)格。那么，在貨幣數(shù)量、貨幣購買力不變的情況下，消費(fèi)者擁有商品數(shù)量越多，購買其愿意支付的貨幣數(shù)量就越少。也就是說，他對(duì)該商品的邊際需求價(jià)格是遞減的。據(jù)此，馬歇爾繪制了需求曲線。

橫縱坐標(biāo)軸中，橫軸代表商品數(shù)量，縱軸代表價(jià)格，消費(fèi)者在購買第一個(gè)商品時(shí)支付的價(jià)格是最高的。隨著享受商品數(shù)量增多，越是后面購買的商品他愿意支付的價(jià)格就越低，這樣就形成了一條向右下方傾斜的曲線。馬歇爾還從中得出需求的一般規(guī)律：對(duì)商品需要的數(shù)量隨著商品價(jià)格的下降而增多，隨著商品價(jià)格的上漲而減少。在需求分析中，馬歇爾還創(chuàng)造性地提出了商品彈性需求的概念，意思是當(dāng)商品的價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)時(shí)，消費(fèi)者對(duì)這種商品需求量的變動(dòng)程度。不同商品的需求彈性是不一樣的，金銀首飾富有彈性，因?yàn)閮r(jià)格高了購買者也就少了，而柴米油鹽缺乏彈性，這種生活必需品即使價(jià)格上升，也有固定的市場(chǎng)需求。一般而言，生活必需的需求彈性較小，奢侈品需求彈性大。

同樣，供給也被馬歇爾以曲線的形式表示出來，供給曲線是一條向左上方傾斜的曲線，表示價(jià)格越高，生產(chǎn)者的供給量就越多。馬歇爾也對(duì)供給做了彈性分析，與需求彈性不同的是，受生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)成本、生產(chǎn)周期和生產(chǎn)難易程度等因素的影響，供給彈性的分類稍顯復(fù)雜。生產(chǎn)規(guī)模大的企業(yè)，調(diào)整時(shí)間長，產(chǎn)品的供給彈性小；若在其他條件不變的情況下，某企業(yè)的生產(chǎn)成本隨著產(chǎn)量的增加不會(huì)增加太多，那么產(chǎn)品的供給彈性就大，相反，供給彈性就小；生產(chǎn)周期短的產(chǎn)品技術(shù)設(shè)備調(diào)整較快，供給彈性大，相反供給彈性就小。生產(chǎn)工序比較復(fù)雜，對(duì)技術(shù)要求較高的產(chǎn)品，供給彈性小，相反，容易生產(chǎn)的產(chǎn)品供給彈性大。

有了需求和供給的曲線圖，馬歇爾將兩個(gè)曲線重合相交，交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的即為均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量。事實(shí)上，價(jià)格和產(chǎn)量不會(huì)正好穩(wěn)定在均衡位置，而是像鐘擺一樣在均衡點(diǎn)左右來回?cái)[動(dòng)。以上得出的是在正常市場(chǎng)下的均衡價(jià)格，馬歇爾所處的19世紀(jì)末，壟斷已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)中較為普遍的現(xiàn)象，并趨于經(jīng)濟(jì)中的支配地位。對(duì)此，馬歇爾進(jìn)行了必要的探討。在對(duì)壟斷現(xiàn)象的看法上，他認(rèn)為，壟斷只是因?yàn)橘Y源稀缺而產(chǎn)生的，如果壟斷者將商品定價(jià)過高，產(chǎn)額利潤會(huì)吸引其他生產(chǎn)者進(jìn)入該行業(yè)，眾多生產(chǎn)商的競(jìng)爭(zhēng)就使本來的壟斷商失去壟斷地位和高額利潤收入。鑒于此種情況，壟斷者就要降低價(jià)格，增加供應(yīng)量，以占領(lǐng)更多的市場(chǎng)份額。如此一來，不僅對(duì)壟斷者有利，對(duì)消費(fèi)者和整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都是有好處的。所以，馬歇爾積極建議英國政府不要過于限制壟斷企業(yè)的發(fā)展。現(xiàn)在看來，這種對(duì)壟斷的判斷顯然是存在錯(cuò)誤的。

馬歇爾在均衡價(jià)格論的基礎(chǔ)上，提出了他的分配理論。他認(rèn)為，國民收入是由勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家才能這四種生產(chǎn)要素對(duì)應(yīng)創(chuàng)造出的工資、利息、地租和利潤構(gòu)成。他把薩伊提出的3種生產(chǎn)要素首創(chuàng)性地加入企業(yè)家才能要素，擴(kuò)充為4種生產(chǎn)要素，并用均衡價(jià)格理論對(duì)4種生產(chǎn)要素進(jìn)行了分析。

馬歇爾認(rèn)為勞動(dòng)和其他商品是一樣的，也具有需求價(jià)格和供給價(jià)格，兩者均衡的體現(xiàn)就是工資。勞動(dòng)的需求價(jià)格由勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力決定（勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力是指在生產(chǎn)資料不變的情況下，隨著勞動(dòng)者數(shù)量增加，生產(chǎn)力卻遞減的現(xiàn)象）。利息作為付出資本的報(bào)酬，它的均衡表示資本的需求價(jià)格和供給價(jià)格達(dá)到一致。資本的需求價(jià)格取決于資本的邊際生產(chǎn)力，也就是資本所能提供的凈產(chǎn)量。

我們知道，資本作為生產(chǎn)要素，也符合生產(chǎn)力遞減的規(guī)律。利潤被馬歇爾認(rèn)為是資本家經(jīng)營企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬，他的利潤理論也被稱為“管理工資說”。馬歇爾認(rèn)為利潤的大小取決于企業(yè)組織管理能力的需求和供給，利潤作為企業(yè)生產(chǎn)成本的一部分，其數(shù)額大小，大約等于資本的供給價(jià)格、經(jīng)營能力的正常供給價(jià)格、企業(yè)組織的正常供給價(jià)格3種價(jià)格之和。

關(guān)于地租，馬歇爾認(rèn)為土地作為一種天然產(chǎn)物沒有供給價(jià)格，只有需求價(jià)格，所以土地沒有生產(chǎn)費(fèi)用。因?yàn)橥恋毓┙o是固定的，沒有供給價(jià)格，所以，地租只受土地需求的影響。他肯定農(nóng)業(yè)報(bào)酬遞減規(guī)律的存在，在一定土地上，不斷增加資本和勞動(dòng)，農(nóng)產(chǎn)品的總產(chǎn)量雖然是在一直增加，但是產(chǎn)量的增長速度卻是遞減的。

馬歇爾作為局部均衡分析的鼻祖，不僅在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有著卓越貢獻(xiàn)，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面也有不少創(chuàng)新研究。馬歇爾提出用購買力平價(jià)的概念來解釋不同國家貨幣之間的匯率。他也尤為關(guān)注社會(huì)貧困問題，認(rèn)為在勞動(dòng)市場(chǎng)中，機(jī)器的使用致使非技術(shù)勞動(dòng)者的就業(yè)選擇日益狹窄，影響非技術(shù)勞動(dòng)者的生活水平。

馬歇爾還有一項(xiàng)重大的貢獻(xiàn)便是發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)了庇古和凱恩斯兩位著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。馬歇爾在劍橋大學(xué)任教時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)感興趣的學(xué)生并不多。不過馬歇爾留意到庇古這位性格溫和卻堅(jiān)定的學(xué)生，經(jīng)過馬歇爾的潛心培養(yǎng)，庇古不負(fù)所望，成為福利學(xué)派的重要代表人物。18歲的凱恩斯在旁聽經(jīng)濟(jì)學(xué)原理課程時(shí)，被馬歇爾稱贊有杰出的天賦，將會(huì)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域成為偉大人物，并在第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，請(qǐng)凱恩斯去劍橋大學(xué)做經(jīng)濟(jì)學(xué)講師。

庇古

——“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”

對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究最早可以追溯到斯密和邊沁的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也有談及福利問題，比如馬歇爾，而他的學(xué)生庇古則進(jìn)一步繼承發(fā)揚(yáng)了老師的學(xué)術(shù)理論。

阿瑟·塞西爾·庇古（1877～1959）出生在英國懷特島，父親是一名軍官，母親出身于政府官員家庭。進(jìn)入劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)歷史專業(yè)的庇古，在人生重要導(dǎo)師馬歇爾的影響和鼓勵(lì)下，轉(zhuǎn)而開始研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。1900年，庇古從劍橋大學(xué)畢業(yè)，并于1908年接替馬歇爾職位，任職劍橋大學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到1943年退休。庇古一生的經(jīng)濟(jì)著作有很多，比較出名的作品有《財(cái)富和福利》、《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《失業(yè)論》、《社會(huì)主義和資本主義的比較》、《就業(yè)和均衡》等，其中1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》是庇古最著名的作品，該書對(duì)西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界造成了很大的影響，庇古也因此被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。

與導(dǎo)師馬歇爾一樣，懷著對(duì)窮苦人強(qiáng)烈的人道主義情懷，希望為政府實(shí)施各種福利政策提供理論依據(jù)，庇古將研究領(lǐng)域更多地投入到社會(huì)福利方面。在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》的序言中，他提到應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)學(xué)作為改善人民生活的工具。庇古基本上延續(xù)了馬歇爾的學(xué)術(shù)思路和框架，如依靠局部均衡的“舊福利”分析等。不過，庇古生性謹(jǐn)慎，在一些不合社會(huì)改革的地方，他做出了更加深入的探討和修正。

舍棄諸如自由、安全、公平這些廣義的社會(huì)福利概念，庇古將研究范圍縮小為能用貨幣衡量的狹義福利。在以自由競(jìng)爭(zhēng)為前提的基礎(chǔ)上，他用國民收入作為社會(huì)福利的衡量尺度，影響經(jīng)濟(jì)福利的因素則是國民收入總量和分配情況。根據(jù)邊際效用，庇古提出兩個(gè)基本福利命題：

一，國民收入總量越多，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利也就越多。

二，國民收入分配越是均等化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利也就越好。

就第一個(gè)命題，庇古引申出要使社會(huì)資源達(dá)到最優(yōu)配置的問題。要知道，增加以單位生產(chǎn)要素，在不同階段不同部門之間所獲得的產(chǎn)出是不一樣的。只有邊際私人純產(chǎn)品和邊際社會(huì)純產(chǎn)品相等時(shí)，才能達(dá)到資源最優(yōu)配置。如果邊際社會(huì)純產(chǎn)品大于邊際私人純產(chǎn)品，國家就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)貼來擴(kuò)大這個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)，相反，就要通過征稅縮小其生產(chǎn)。庇古認(rèn)為，通過這種補(bǔ)貼和征稅，就能實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，這種建議被后人稱為“庇古稅”。

就第二個(gè)命題，庇古提出了收入分配均等化的問題。他認(rèn)為，效用的不同人之間是可比的，從貨幣的邊際效用來看，富人的貨幣邊際效用要低于窮人。舉例說，把貨幣看作是商品，富人擁有的貨幣量本身就很多，再給他100元錢，對(duì)富人來說沒有多大滿意度，但是對(duì)于窮人來說，滿意程度就會(huì)很高。所以，庇古建議通過向富人征稅的方法，將所得稅款用于支持社會(huì)福利建設(shè)，相當(dāng)于把富人一部分錢轉(zhuǎn)移到窮人身上，一定程度上促進(jìn)了收入平等。

此外，庇古還超前地提出自愿轉(zhuǎn)移和強(qiáng)制轉(zhuǎn)移收入的建議。自愿轉(zhuǎn)移就是富人自覺出資，投入到科技、文化、教育、醫(yī)療等社會(huì)事業(yè)上。強(qiáng)制轉(zhuǎn)移是國家對(duì)自愿轉(zhuǎn)移的補(bǔ)充，主要是通過稅收，比如財(cái)產(chǎn)稅、所得稅、遺產(chǎn)稅等，進(jìn)一步幫助實(shí)現(xiàn)收入從富人向窮人的轉(zhuǎn)移。這些分析為現(xiàn)代公共財(cái)政學(xué)研究奠定了理論基礎(chǔ)。但庇古又說政府干預(yù)會(huì)使人們將資源用于當(dāng)下，將來的數(shù)量就會(huì)減少，為了防止經(jīng)濟(jì)福利遞減，實(shí)現(xiàn)最大化經(jīng)濟(jì)福利，他提出要鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄，減少征稅儲(chǔ)蓄稅。

以庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為分水嶺，包括庇古在內(nèi)的以前的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，其后的稱為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。

除了專注于經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利部分，庇古在經(jīng)濟(jì)學(xué)其他領(lǐng)域也卓有建樹，提出了很多深刻的理論，比如著名的庇古效應(yīng)、對(duì)外部效應(yīng)的解讀，對(duì)價(jià)格歧視的探討等，對(duì)其后經(jīng)濟(jì)學(xué)家在壟斷定價(jià)理論的探討，提供了理論依據(jù)，具有積極意義。庇古也是第一個(gè)反對(duì)凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的學(xué)者。

庇古的性格也有兩個(gè)階段，第一次世界大戰(zhàn)之前，庇古樂觀快樂，愛與人交往，第一次世界大戰(zhàn)之后，因不想上戰(zhàn)場(chǎng)傷害他人性命，庇古拒絕服兵役，成了一個(gè)相當(dāng)孤僻的隱居者。