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第一節(jié) 公正補(bǔ)償規(guī)范的演進(jìn)

一、補(bǔ)償規(guī)范誕生之前:未經(jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇帐⑿?img alt="殖民地時期,授權(quán)征收私有財產(chǎn)的制定法以“真正的價值(true worth)”“應(yīng)得的賠償(due satisfaction)”等術(shù)語規(guī)定給予財產(chǎn)被征收之人相應(yīng)救濟(jì),并未明定征收與補(bǔ)償之間的必然聯(lián)系。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/F07608/32823169304617006/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1754462574-RElmvIcufqqNE7uJxvkCogrjLUmCam3X-0-ccd3a321024fddd224ee90d519e8f9ac">

在殖民地時期,英國殖民統(tǒng)治對北美殖民地的財產(chǎn)秩序造成了巨大沖擊。殖民地官員憑借王室特權(quán),大肆進(jìn)行征收;同時,地方立法機(jī)構(gòu)秉持共和主義思想,導(dǎo)致個人財產(chǎn)權(quán)常常屈服于公共利益,因此,未經(jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇赵谶@一時期屢見不鮮。但相較于給予補(bǔ)償?shù)恼魇諏?shí)踐,未經(jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇諏?shí)踐更多且更頻繁,尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展熱潮下,立法機(jī)構(gòu)頻繁征收土地用于修建公路。參見:See ELY J W.The Historical Context of Just Compensation[J].Practical Real Estate Lawyer, 2014, 30 (3): 9.

(一)英國封建王權(quán)思想

1066年,諾曼底公爵威廉加冕為英格蘭國王,并在全國推行封土制。這一制度將土地分封給各大功臣,封臣在接受分封時必須對國王宣誓效忠,成為國王的臣民。國王被視為英國境內(nèi)所有土地的最終所有者,這意味著國王有權(quán)在未經(jīng)土地占有者同意的情況下取得土地。例如,為了實(shí)施統(tǒng)治、防御國土或發(fā)展國家經(jīng)濟(jì),國王可以在私人財產(chǎn)上修建道路、堤壩,或挖掘私人土地上的硝石、金礦等,而無需給予補(bǔ)償。在這一時期,土地財產(chǎn)權(quán)并非由土地占有者或其他因素決定,而是完全由封建王權(quán)所決定。

16世紀(jì)初,英國殖民者踏上了北美大陸,并在18世紀(jì)中期前,在北美大西洋沿岸陸續(xù)建立了13個殖民地。隨著殖民者的不斷拓荒,英國的法律思想、制度、風(fēng)俗習(xí)慣等逐漸滲透到北美殖民地,對殖民地的各項制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。可以說,美國社會的各項制度,包括土地征收制度,都或多或少地受到了其宗主國的影響。在殖民統(tǒng)治下,殖民地被視為英國國王的私有財產(chǎn),土地權(quán)利的正當(dāng)性和合法性都要追溯至英王本身。

盡管17世紀(jì)的英國已經(jīng)開始質(zhì)疑未經(jīng)補(bǔ)償之征收的正當(dāng)性,并將補(bǔ)償作為英國議會強(qiáng)制購買財產(chǎn)行為的一般要件,但由于北美獨(dú)特的環(huán)境,英國的補(bǔ)償觀念并未在北美各個殖民地得到廣泛傳播。僅有少數(shù)地方政府法令規(guī)定對被征收的財產(chǎn)權(quán)人給予相應(yīng)的救濟(jì),如磨坊法案(Mill Acts)。然而,多數(shù)殖民地政府仍然根據(jù)最初的王權(quán)和立法授權(quán)條款限制個人財產(chǎn)權(quán)。殖民地官員可以認(rèn)為財產(chǎn)權(quán)人(及其相關(guān)利益者)未能遵守其設(shè)定的條件(即充分地開發(fā)、利用其土地),MENSCH E B.The Colonial Origins of Liberal Property Rights[J].Bufalo Law Review, 1982, 31 (1):664-669.或者通過原初土地贈與及其所包含的封建特權(quán)實(shí)施征收,而不給予被征收的財產(chǎn)權(quán)人任何補(bǔ)償。See HOLDSWORTH W S.A History of English Law[J].Cambridge Law Journal, 1927, 27 (6):706-785.盡管有些學(xué)者認(rèn)為,“即使法律沒有明確規(guī)定補(bǔ)償,自然法也有支持補(bǔ)償?shù)囊?guī)范作用,并將補(bǔ)償視為一項普遍原則KENT J.Commentaries on American Law(2)[M].New York: O.Halsted, 1826: 275-276.”,但英國殖民統(tǒng)治并未為美國殖民地培育出根植于英國“財產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯”思想和“征收必須給予補(bǔ)償”之實(shí)踐的沃土。

(二)共和主義思想與殖民地時期的制定法

隨著殖民統(tǒng)治的深入,英國政府的高壓政策導(dǎo)致殖民地與英國之間產(chǎn)生了裂痕。地方立法機(jī)構(gòu)與殖民地王室官員形成了對峙,捍衛(wèi)殖民地居民的共同理想成為彼時美國的主要任務(wù)。公民利益共同體的觀念逐漸生成,殖民地居民對地方立法機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出空前的信任,篤信立法機(jī)構(gòu)作為人民的發(fā)聲者,能夠正確地感知公共利益并界定個人權(quán)利。“所有的財產(chǎn)在其人民的保護(hù)下都是安全的”,WOOD G S.The Creation of the American Republic[M].Chapel Hill: University of North Carolina Press, 1969: 62.這一理念逐漸深入人心。共和主義思想取代了王室特權(quán)理念,成為正當(dāng)化這一時期政府未經(jīng)補(bǔ)償之征收的思想基礎(chǔ)。

按照共和主義思想的理解,社會是一個有機(jī)整體,人是政治上的人,人本身包含了某種道德目的,這些目的本質(zhì)上是社會性的。人們必須通過參與共和國的活動來實(shí)現(xiàn)自己。BRUGGER B.Republican Theory in Political Thought[M].Basingstoke: Macmillan Press, 1977.相應(yīng)地,政府存在的目的之一就是培育公民美德和促進(jìn)共同利益。在這一時期,“對公共利益的信仰”以及將公共利益置于私人利益之上的觀念,成為殖民地人們的共同信念。整體公共利益至高無上,個人的自我實(shí)現(xiàn)則次之。“個人無私奉獻(xiàn)于公共利益”被奉為圭臬。共和主義思想認(rèn)為財產(chǎn)具有重要的地位,并且具有多元面向:財產(chǎn)既可以為個人參與政治活動提供必要條件,也可能誘發(fā)腐敗并最終侵蝕公共利益。在這一時期,對財產(chǎn)欲望的克制和譴責(zé)頻繁出現(xiàn)在共和主義的修辭中。“為了整體的更大利益而犧牲個人利益構(gòu)成了共和主義(republicanism)的本質(zhì)”,MCCOY D R.The Elusive Republic: Political Economy in Jefersonian America[M].Chapel Hill:University of North Carolina Press, 1980: 68.人們普遍認(rèn)為,“私有財產(chǎn)……是社會的產(chǎn)物,當(dāng)社會需要時,它應(yīng)響應(yīng)社會的呼喚,哪怕是最后一個銅板;故而它對公共危機(jī)的貢獻(xiàn)……被認(rèn)為是……原來承受的義務(wù)的回報,或是正當(dāng)債務(wù)的支付”段平華.德國和美國私有財產(chǎn)權(quán)征收補(bǔ)償之比較研究[J].文史博覽(理論),2007(8):71-73;楊顯濱.征收視野下的美國社會責(zé)任財產(chǎn)權(quán)觀及對我國的啟示[J].法學(xué)雜志,2005,36(10):125133;TREANOR W M.The Origins and Original Significance of the Just Compensation Clause of the Fifth Amendment[J].Yale Law Journal, 1985, 94 (3): 694-716.。換言之,政府可以為了促進(jìn)公共利益而削減或者限制個人財產(chǎn)權(quán)。

在此背景下,美國殖民地時期的制定法幾乎不承認(rèn)公民在政府征收其財產(chǎn)時享有補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。例如,1632年的弗吉尼亞公路法案、1636年的普利茅斯公路法案、1666年的馬里蘭公路法案、1704年的新澤西公路法案以及1721年的南卡羅來納公路法案等均規(guī)定,政府不必為修建穿越私人土地的公路支付補(bǔ)償。HART J F.Taking and Compensation in Early America: The Colonial Highway Acts in Social Context[J].American Journal of Legal History, 1996, 40 (3): 260-262.1699年的賓夕法尼亞公路法案和1704年的特拉華公路法案則放寬了要求,指出政府無需為修建橫跨未開發(fā)土地(空地、沒有建筑物或其他東西的土地)的公路支付補(bǔ)償。M’Clenachan v.Curwin, 3 Yeates 362, 371-73(Pa.1802); Lindsay v.Commissioners, 2 S.C.L.(2 Bay) 38, 47-51 (1796).不過,馬薩諸塞殖民地的憲章是一個例外。1641年,馬薩諸塞通過了《自由典則》(The Body of Liberties of 1641),該典則規(guī)定:“非為公共使用或者服務(wù),不得被強(qiáng)迫(press)服務(wù)或者征收(take)任何人的牲畜和貨物,若牲畜和貨物因此死亡或者遭受損失的,所有人應(yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償。The body of liberties of 1641.馬薩諸塞州甚至向已開發(fā)土地的所有權(quán)人提供補(bǔ)償; Mass.Stats.ch.X(1743).”然而,常態(tài)的未經(jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇諈s極大地促進(jìn)了美國殖民地時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展:它降低了道路修建的成本,并順利地將土地和橋梁的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給了能夠合理利用此類財產(chǎn)的人。

殖民后期,訴諸封建王權(quán)來證成未經(jīng)補(bǔ)償之征收的做法逐漸淡出了美國征收實(shí)踐的歷史舞臺。但人們?nèi)晕雌毡槌姓J(rèn)征收補(bǔ)償?shù)谋匾裕唇?jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇杖匀淮蠓秶嬖冢何撮_發(fā)的土地被大量征收用于修建公路,所有類型的貨物都可能被強(qiáng)制征收為軍用物品。NEVINS A.The American States During and After the Revolution[M].New York: The Macmillan Company, 1924: 453-458.

二、補(bǔ)償規(guī)范初現(xiàn):州層面上的征收補(bǔ)償

在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭時期,大量褫奪公權(quán)法案(Bills of Attainder)得以通過,褫奪公權(quán)法案濫觴于英格蘭,曾被英格蘭統(tǒng)治集團(tuán)用于打壓政治異己的法律工具,在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭期間曾被大規(guī)模使用,這一時期,美國各州政府不僅要負(fù)擔(dān)巨額的戰(zhàn)爭債務(wù),還要應(yīng)付眾多親英派(托利黨人)的刁難。1777年,根據(jù)大陸會議的指示,各州開始制定褫奪公權(quán)法案,以將其境內(nèi)親英派的財產(chǎn)沒收充公并變賣財產(chǎn)換取戰(zhàn)爭資金(最終13個宣布獨(dú)立的州均制定了褫奪公權(quán)法案),進(jìn)而解決上述問題,順利行使新獲得的政府權(quán)力。孫聰.美國征收法的起源及其現(xiàn)代制度建構(gòu)[M].北京:經(jīng)濟(jì)日報出版社,2018:46.各州在戰(zhàn)爭期間濫用此類法案,引起了人們的廣泛憂慮。為了規(guī)范州政府的征收行為,少數(shù)州憲法和聯(lián)邦制定法開始納入明確的補(bǔ)償條款,然而,受限于當(dāng)時的條件,這些努力收效甚微。

(一)共和主義思想的淡化與自由主義思想的興起

共和主義思想不僅對美國殖民地時期的征收補(bǔ)償政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,也為美國殖民地挑戰(zhàn)英國統(tǒng)治提供了重要的智識支持。然而,一旦各州立法機(jī)構(gòu)在與王室官員的對抗中取得勝利并自行掌權(quán),斗爭期間被掩蓋的社會分歧便暴露無遺。州立法機(jī)構(gòu)開始采取各種具有財產(chǎn)再分配效果的措施:通過制定法征收反獨(dú)立者的財產(chǎn),通過發(fā)行貨幣等手段來援助債務(wù)人。NEVINS A.The American States During and After the Revolution[J].American Historical Review,1924, 9 (2): 569-572.這一系列行為導(dǎo)致美國人民逐漸失去對立法機(jī)構(gòu)的信任,并開始重新審視共和主義思想,拒絕整體公共利益至上的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。在此背景下,一批批非共和主義思想家涌現(xiàn),如約翰·亞當(dāng)斯、本杰明·林肯、詹姆斯·麥迪遜等政治家,他們主張政府不能削弱或限制個人權(quán)利,PARSONS J.A Consideration of Some Unconstitutional Measures, Adopted and Practiced in This State[M].Sacramento: Creative Media Partners, LLC, 2012: 522-523.并試圖劃定一個個人可以行使權(quán)利且免受國家干涉的自由范圍。

從整體歷史進(jìn)程來看,雖然共和主義思想并未完全消失在美國的政治話語中,但在這一時期,對立法機(jī)構(gòu)的不信任以及對個人權(quán)利的日益關(guān)注在很大程度上削弱了共和主義思想的影響。共和主義思想所強(qiáng)調(diào)的整體利益開始為自由主義思想所強(qiáng)調(diào)的個人權(quán)利和自由所取代。1776年批準(zhǔn)的《獨(dú)立宣言》是自由主義思想的集大成之作,其中宣稱:“……造物主賦予了人們某些不可剝奪的權(quán)利,其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利……政府的正當(dāng)權(quán)力,來自被統(tǒng)治者的同意……ADRIENNE K P W.The Life and Selected Writings of Thomas Jeferson[M].New York: A Division of Random House, 1988: 24.”盡管財產(chǎn)權(quán)被杰斐遜排除在《獨(dú)立宣言》所列舉的自然權(quán)利之外,但他的目的在于保護(hù)廣大人民追求幸福的權(quán)利,而并非否認(rèn)財產(chǎn)權(quán)免受國家干涉的自由。到了18世紀(jì)中期,補(bǔ)償規(guī)范開始在州憲法和聯(lián)邦制定法中逐漸出現(xiàn)。1777年的佛蒙特州憲法、1780年的馬薩諸塞州憲法以及1787年的西北法令都明確要求州政府在征收私人財產(chǎn)時必須支付補(bǔ)償。

(二)1777年佛蒙特州憲法

18世紀(jì)中期,英國在與法國的戰(zhàn)爭中獲勝,奪取了北美大陸的主導(dǎo)權(quán),并隨后宣布佛蒙特成為其殖民地,將其歸入“馬薩諸塞灣省”(Province of Massachusetts Bay)的管轄范圍。此后,新罕布什爾與紐約均宣稱對佛蒙特地區(qū)的土地?fù)碛兴袡?quán)。在新罕布什爾的授權(quán)下,佛蒙特地區(qū)的早期居民獲得了土地所有權(quán)。1764年,英國國王喬治三世將該地區(qū)劃歸紐約省(Province of New York)管轄,紐約省是第一個成為英王直轄的殖民地,輻射范圍包括美國現(xiàn)在的紐約州、新澤西州、特拉華州和佛蒙特州,以及康涅狄格州、馬薩諸塞州和緬因州的部分地區(qū)和東賓夕法尼亞州。在英王重新分配土地后,東部的佛蒙特地區(qū)與新罕布什爾省產(chǎn)生了轄區(qū)糾紛。1776年,紐約省改稱“紐約州”,于1777年通過紐約州憲法。SLADE W.Vermont State Papers, Gale Ecco(1823), at xv, xvii.但紐約省省長(總督)拒絕承認(rèn)新罕布什爾省(Province of New Hampshire)之前的授權(quán)以及早期居民在佛蒙特土地上的財產(chǎn)權(quán)益。同時,新罕布什爾省省長卻將該省西部的大片土地出售給了移民,這一行為引起了紐約省省長的強(qiáng)烈不滿。1770年,紐約省最高法院判定新罕布什爾省省長的土地買賣行為為非法;1774年,紐約省立法機(jī)構(gòu)發(fā)布公告,明確支持紐約省省長取代新罕布什爾省長的地位,并要求佛蒙特立即向紐約當(dāng)局“投降”——即剝奪新罕布什爾省所授予的土地權(quán)益。N.Y.Stats.(1774).獨(dú)立戰(zhàn)爭爆發(fā)后,13個殖民地聯(lián)合組建了新的國家,由于大陸會議不愿開罪紐約州,佛蒙特選擇拒絕加入。1777年1月5日,佛蒙特宣布獨(dú)立;同年7月8日,佛蒙特共和國(Republic of Vermont)議會通過了憲法。1777年佛蒙特共和國在憲法序言中哀嘆道:“紐約立法機(jī)構(gòu)曾經(jīng)且現(xiàn)在仍然拒絕承認(rèn)本州善良人民的土地所有權(quán)。”See VT.CONST.of 1777.該憲法一直沿用至1791年,當(dāng)年佛蒙特以第14個州的身份加入聯(lián)邦。為避免混淆,本文直接稱其為“佛蒙特州憲法”。1791年,佛蒙特作為第14個州加入聯(lián)邦,而1777年制定并于1786年修改的佛蒙特共和國憲法是當(dāng)前佛蒙特州憲法的重要組成部分,現(xiàn)行佛蒙特州憲法于1793年通過,因此,佛蒙特州的第一部憲法為1777年憲法。

1777年佛蒙特州憲法中設(shè)立了補(bǔ)償條款,該憲法第2條規(guī)定:“當(dāng)任何人的財產(chǎn)在任何情況下被征收為公用時,所有人有權(quán)獲得等價的金錢補(bǔ)償(an equivalent in money)。VT.CONST.of 1777, ch.I, art.II.”考慮到佛蒙特獨(dú)立的歷史背景,盡管佛蒙特共和國的制憲記錄不完整,但其在憲法中作出此規(guī)定的理由卻有據(jù)可查。一方面,佛蒙特始終堅持其早期反對紐約立法機(jī)構(gòu)征收行動的原則,認(rèn)為未經(jīng)財產(chǎn)權(quán)人同意,政府不得征收財產(chǎn);另一方面,為了避免州立法機(jī)構(gòu)過度剝奪佛蒙特大部分公民的土地權(quán)利,佛蒙特通過制定憲法來確保其財產(chǎn)權(quán)不再受到立法機(jī)構(gòu)類似威脅的侵害。這種財產(chǎn)限制與財產(chǎn)保護(hù)之間的平衡關(guān)系塑造了佛蒙特州憲法的補(bǔ)償條款。根據(jù)佛蒙特州憲法的規(guī)定,佛蒙特州立法機(jī)構(gòu)必須為其征收行為支付補(bǔ)償,即使政府征收的是未經(jīng)開發(fā)的土地用于修建公共道路,也不能免除補(bǔ)償責(zé)任。

(三)1780年馬薩諸塞州憲法和1787年西北法令

在立法機(jī)構(gòu)信任缺失與個人權(quán)利備受矚目的背景下,1780年的馬薩諸塞州憲法與1787年的西北法令均納入了補(bǔ)償條款。西北法令雖由國會制定,但該制定法針對的是州層面的征收,主要用于限制獨(dú)立戰(zhàn)爭期間以軍事需要為旗號的褫奪公權(quán)法案。

1780年馬薩諸塞州憲法的出臺有著復(fù)雜的歷史淵源。1774年,獨(dú)立戰(zhàn)爭爆發(fā)后,英國總督逃離了殖民地。隨后,馬薩諸塞宣布獨(dú)立,并向大陸會議提出了一系列關(guān)于政府組建、權(quán)力分配等后續(xù)問題的咨詢。大陸會議回應(yīng)建議,以1691年英王頒發(fā)的特許令為依據(jù)組建馬薩諸塞州政府。然而,這一提議遭到了馬薩諸塞州西部地區(qū)伯克希爾和漢普夏縣的強(qiáng)烈反對,他們拒絕采用這一“封建、壓迫和腐敗”政權(quán)所頒發(fā)的特許令來組建政府,并在《獨(dú)立宣言》發(fā)表后,積極呼吁制定馬薩諸塞州憲法。李劍鳴.美國革命中的政體想象與國家建構(gòu)——解讀《埃塞克斯決議》[J].史學(xué)集刊,2016(3):54-80.在政府組建問題未決之際,制憲紛爭又起。利益集團(tuán)間的斗爭愈演愈烈,人們對立法機(jī)構(gòu)可能侵犯財產(chǎn)權(quán)的擔(dān)憂日益加劇。1778年,西奧菲勒斯·帕森斯(Theophilus Parsons)在其頗具影響力的《埃塞克斯決議》(Essex Result)中指出,政體必然包含兩個利益截然不同的群體:有財產(chǎn)者和無財產(chǎn)者。在立法機(jī)構(gòu)權(quán)力無限制的情況下,居民(inhabitants)的財產(chǎn)利益極有可能被削弱。PARSONS J.A Consideration of Some Unconstitutional Measures, Adopted and Practiced in This State[M].Sacramento: Creative Media Partners, LLC, 2012: 372.盡管有學(xué)者指責(zé)《埃塞克斯決議》旨在為少數(shù)富人謀取政治權(quán)力,NASH G B.The Unknown American Revolution: The unruly Birth of Democracy and the Struggle to Create America[M].New York: Viking, 2005: 299.但其對財產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)仍值得稱道,并成為馬薩諸塞州憲法的重要組成部分。

馬薩諸塞州憲法蘊(yùn)含了一個新觀點(diǎn),即“社會是由不可分割的利益集團(tuán)組成的”。從該憲法的序言來看,憲法的制定過程本質(zhì)上是一種合同或契約的簽訂過程,由構(gòu)成社會有機(jī)整體的各類人共同參與。在社會或人民之間組建政府或制定憲法的首要目的,就是保護(hù)和捍衛(wèi)個人的權(quán)利免受政府侵犯。馬薩諸塞州憲法的批準(zhǔn)和通過通常被視為個人權(quán)利的勝利,該憲法包含諸多財產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施,其中就包括征收補(bǔ)償條款。馬薩諸塞州憲法第10條規(guī)定:“根據(jù)常規(guī)法,社會上的每個人都有權(quán)在享有其生命、自由和財產(chǎn)時受到保護(hù)……在緊急情況下,任何人的財產(chǎn)若被征為公用(public uses),都應(yīng)獲得合理補(bǔ)償(reasonable compensation)。”原文為:“Each individual of the society has a right to be protected by it in the enjoyment of his life,liberty and property, according to standing laws… And whenever the public exigencies require, that the property of any individual should be appropriated to public uses, he shall receive a reasonable compensation thereof.”See MASS.CONST.of 1780, part I, art.X.

相比之下,西北法令中征收補(bǔ)償條款的寫入則略顯偶然。獨(dú)立戰(zhàn)爭期間,擁有西北大部分地區(qū)土地的紐約州和弗吉尼亞州將土地交給了中央政府。建國初期,國會試圖通過制定法來治理西北地區(qū),并為新州加入聯(lián)邦創(chuàng)設(shè)制度條件。然而,部分國會議員擔(dān)心制定法的通過可能會建立一個廢除土地授予制度的地方立法機(jī)構(gòu),即議員可能反對法令,以確保原先從聯(lián)邦政府獲得的土地贈與不會因此發(fā)生變故,如被撤銷或失效。為了消除國會議員的顧慮,確保西北法令的順利通過,征收補(bǔ)償條款被納入了西北法令。西北法令第2條規(guī)定:“未經(jīng)與其處于同等地位的陪審團(tuán)或國法的判決,任何人的自由和財產(chǎn)不得被剝奪。若在公共緊急情況下,為了保護(hù)公共利益而征收任何人的財產(chǎn)或要求其提供特定服務(wù),應(yīng)給予完全補(bǔ)償(full compensation)。原文為:“No man shall be deprived of his liberty or property but by the judgment of his peers, or the law of the land; and should the public exigencies make it necessary for the common preservation to take any persons property, or to demand his particular services, full compensation shall be made for the same.” See Northwest Ordinance of 1787, art.2.

盡管馬薩諸塞州憲法和西北法令在征收補(bǔ)償方面取得了顯著進(jìn)步,但輿論卻對此表現(xiàn)出了罕見的沉默,州政府也對該條款置若罔聞,未經(jīng)補(bǔ)償?shù)恼魇宅F(xiàn)象并未減少。VT.CONST.of 1785; Va.Stats.ch.LXXV (1785).

三、公正補(bǔ)償規(guī)范確立:聯(lián)邦層面上的征收補(bǔ)償

詹姆斯·麥迪遜,作為美國憲法第五修正案的起草者,是財產(chǎn)權(quán)的堅定捍衛(wèi)者。然而,麥迪遜所撰寫的公正補(bǔ)償條款在法律上具有狹義效力,僅適用于聯(lián)邦政府的物理性征收。盡管公正補(bǔ)償條款的主旨與反聯(lián)邦黨人所倡導(dǎo)的共和主義思想相悖,但對國家權(quán)力的警惕、對個人自由的熱愛以及對財產(chǎn)保護(hù)的關(guān)切,使得這一條款在憲法批準(zhǔn)后的數(shù)年內(nèi)成為主導(dǎo)美國的法律和政治思想。

(一)自由主義思想與財產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念

美國政治理論高度重視個人主義和財產(chǎn)權(quán),但由于早期復(fù)雜的歷史背景,征收與補(bǔ)償之間的必然聯(lián)系以及補(bǔ)償在限制政府權(quán)力方面的重要性,最初并未得到自由主義者的充分重視。正如麥迪遜所言:“革命期間,保護(hù)財產(chǎn)的……必要性無人過問,在美國人口和財產(chǎn)的現(xiàn)行狀況下……關(guān)于人的權(quán)利的規(guī)定本身就應(yīng)該包括財產(chǎn)權(quán)利,可以從共和黨的法律傾向中自然地推導(dǎo)出來,這些權(quán)益將越來越明確。Letter from Thomas Jefferson to Rev.James Madison(Oct.28, 1785), in 8 T.JEFFERSON, THE PAPERS OF THOMAS JEFFERSON 308, 310 (J.Boyd ed.1953).”直到18世紀(jì)末期,自由主義思想和財產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念才在美國得以廣泛傳播。美國制憲者認(rèn)識到,美國社會的本質(zhì)特征是不同利益集團(tuán)之間的斗爭,而“造成派系斗爭最普遍、最持久的原因是,擁有財產(chǎn)的不同以及分配財產(chǎn)的不公。有產(chǎn)者和無產(chǎn)者在社會形成了不同利益。亞歷山大·漢密爾頓,詹姆斯·麥迪遜,約翰·杰伊.聯(lián)邦黨人文集[M].北京:中國青年出版社,2013:59.”財產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)是個人在社會中存在的基礎(chǔ),充分體現(xiàn)了人在社會中的自由、地位和尊嚴(yán),是構(gòu)成自由的實(shí)質(zhì)部分。

財產(chǎn)權(quán)與自由主義的結(jié)合強(qiáng)調(diào)了財產(chǎn)權(quán)的保護(hù),以及財產(chǎn)作為政治自由的基礎(chǔ)。盡管美國聯(lián)邦憲法的制定者們對財產(chǎn)權(quán)保護(hù)在憲法中的地位有不同見解,但他們達(dá)成了基本共識:財產(chǎn)權(quán)必須提升到憲法層面,從而促使政府將財產(chǎn)權(quán)保護(hù)置于施政的首要位置。楊顯濱.美國財產(chǎn)權(quán)的司法保障機(jī)制及對我國的啟示[M].上海:上海三聯(lián)書店,2017:15.政府對財產(chǎn)的保護(hù)不能低于個人對財產(chǎn)的保護(hù),只有這樣,社會才能在公民個人不屈服于國家權(quán)力和影響的情況下,向更加自由和民主的方向發(fā)展。

(二)美國憲法第五修正案

自殖民地時期以來,美國征收補(bǔ)償立法中關(guān)于補(bǔ)償?shù)谋硎龆喾N多樣,如真正價值(true worth)、應(yīng)得賠償(due satisfaction)、公正賠償(just satisfaction)、ELY J W.The Historical Context of Just Compensation[J].Practical Real Estate Lawyer, 2014, 30 (3): 9.合理補(bǔ)償(reasonable compensation)和完全補(bǔ)償?shù)取?img alt="MASS.CONST.of 1780, part I, art.X; Northwest Ordinance of 1787, art.2." class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/F07608/32823169304617006/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1754462574-RElmvIcufqqNE7uJxvkCogrjLUmCam3X-0-ccd3a321024fddd224ee90d519e8f9ac">1789年,美國憲法第五修正案以提綱挈領(lǐng)的方式規(guī)定:“未經(jīng)公正補(bǔ)償,不得將私有財產(chǎn)征為公用”,這標(biāo)志著美國聯(lián)邦層面征收補(bǔ)償規(guī)范的開始。

美國憲法第五修正案的公正補(bǔ)償條款的誕生既包含了歷史的偶然性,也包含了歷史的必然性。獨(dú)立戰(zhàn)爭期間,褫奪公權(quán)法案的歷史影響尚未完全消除。美國人民既希望通過國家權(quán)力保護(hù)私有財產(chǎn)權(quán),又擔(dān)心過大的國家權(quán)力可能帶來更大的權(quán)利侵害。在聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人的論戰(zhàn)中,詹姆斯·麥迪遜于1789年提出了一份憲法修正案草案。該草案包含兩條關(guān)于財產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定:一條是修改憲法序言,回歸經(jīng)典的洛克式表述,將財產(chǎn)與生命、自由和追求幸福的權(quán)利并列為神圣不可剝奪的基本權(quán)利;另一條是修改聯(lián)邦憲法第一條,將征收補(bǔ)償條款納入其中。麥迪遜提出了憲法序言草案和憲法第一條的修改草案,眾議院審議后,將第一條修改草案列為第八修正案,在參議院審議全部修正案后,對整個修正案進(jìn)行重新編號并提交各州,最終形成了現(xiàn)在的第五修正案。然而,麥迪遜的憲法修正案草案最初并未引起其他制憲者的共鳴。國會內(nèi)部意見分歧,州層面的反對者一再主張推遲批準(zhǔn)時間,甚至有三個州直接表示反對。

反聯(lián)邦黨人也對麥迪遜提出的憲法修正案持不同意見,有論者將此歸結(jié)為反聯(lián)邦黨人對共和主義思想的偏好。慎思之下,反聯(lián)邦黨人開始減少對公正補(bǔ)償條款的抵觸情緒。憲法第五修正案的公正補(bǔ)償條款旨在禁止聯(lián)邦政府未經(jīng)補(bǔ)償征收私人的動產(chǎn)和不動產(chǎn),這與佛蒙特州、馬薩諸塞州以及西北地區(qū)實(shí)施的禁令是一致的。SCHWARTZ B.The Bill of Rights: A Documentary History[R].Broomall: Chelsea House Publishers,1971: 47-73.由于當(dāng)時的聯(lián)邦政府很少有機(jī)會實(shí)施征收,因此公正補(bǔ)償條款的法律適用范圍非常有限。在1868年憲法第十四修正案通過之前,第五修正案的公正補(bǔ)償條款僅適用于聯(lián)邦政府直接的、物理性的財產(chǎn)征收。Renthorp v.Bourg, 4 Mart.97, 130-32 (La.1816); Gardner v.Trustees of Newburgh, 2 Johns.Ch.162,167 (N.Y.Ch.1816).通過補(bǔ)償來約束聯(lián)邦政府征收權(quán)的主張與憲法修正案批評者的政治宗旨并無太大沖突,因?yàn)樗麄兌紦?dān)心政府的權(quán)力過于強(qiáng)大,而不是過于疲軟。反聯(lián)邦黨人深知麥迪遜的意圖,他們推遲批準(zhǔn)只是一個借口,旨在爭取通過“保護(hù)州免受聯(lián)邦政府干涉”的憲法修正案。

在憲法修正案審議過程中,參眾兩院對麥迪遜所提出的憲法修正案草案進(jìn)行了大幅修改。1789年8月17日,國會修改了麥迪遜關(guān)于憲法序言的草案,刪除了其中大部分洛克式的語言,但在征收補(bǔ)償方面,國會基本上參照了麥迪遜的草案。從修改后的條款來看,征收補(bǔ)償條款的實(shí)質(zhì)內(nèi)容并未發(fā)生變化:它既回應(yīng)了反聯(lián)邦黨人的要求,也回應(yīng)了公民對財產(chǎn)權(quán)的訴求。征收條款并非授予立法機(jī)構(gòu)征收權(quán),而是經(jīng)由憲法確認(rèn)立法機(jī)構(gòu)的固有權(quán)力屬性;財產(chǎn)權(quán)不可侵犯,公正補(bǔ)償條款是對政府征收權(quán)的限制。即使政府的征收符合公用要件,在未經(jīng)公正補(bǔ)償?shù)那闆r下,政府也不應(yīng)剝奪財產(chǎn)權(quán)人的“土地或商品”。MADISON J.Property[N].National Gazette, 1792-03-27.

盡管聯(lián)邦憲法第五修正案以概括性的方式規(guī)定無補(bǔ)償即無征收,但在第五修正案批準(zhǔn)后的頭幾年里,反對補(bǔ)償者仍然堅持其立場,認(rèn)為政府在征收個人財產(chǎn)時無需支付補(bǔ)償。在南卡羅來納州,當(dāng)財產(chǎn)權(quán)人要求政府對用于修建公路的被征收土地進(jìn)行補(bǔ)償時,州檢察長明確指出這是一個“全新的訴求,因?yàn)樗谖覈鴼v史上第一次被提出來……Lindsay v.Commissioners, 2 S.C.L.(2 Bay) 38, 47-51 (1796).”直到19世紀(jì)20年代,公正補(bǔ)償才得到普遍接受。STOEBUCK W B.A General Theory of Eminent Domain[J].Washington Law Review, 1972, 47 (4): 573.

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