一 鮮卑族源及族稱的演變

《后漢書》卷90《烏桓鮮卑列傳》:“鮮卑者，亦東胡之支也，別依鮮卑山，故因號焉。”[5]“鮮卑”作為族名始于漢代，由于烏桓與匈奴勢力的阻遏，鮮卑與漢不通。隨著鮮卑勢力的增強，漸與匈奴、烏桓一并寇掠漢東北邊郡，東漢光武帝建武二十一年（45）,“鮮卑與匈奴入遼東，遼東太守祭彤擊破之，斬獲殆盡”[6]。建武二十五年（49）,“鮮卑始通驛使”[7]。東部鮮卑接受遼東太守祭彤的招撫，與東漢王朝建立了朝貢關系。

《史記》卷110《匈奴列傳》與《漢書》卷94《匈奴列傳》（上、下）集中記載了匈奴、東胡、烏桓的歷史，由于生活空間的犬牙交錯，他們的生活習俗較為接近。匈奴、東胡是古老的民族，匈奴的疆域經歷了一個動態變化的過程，“匈奴建國之時，單于的牙帳雖設在今蒙古人民共和國中部阿爾渾河右岸古之所謂‘龍庭’，但其國疆域，東至遼東平原的西部北至貝加爾湖，西至西域的天山南北各地，南至長城地帶，大部分是屬于中國今日的領土”[8]。東胡因其活躍于匈奴的東部而得名，《史記》卷110《匈奴列傳》“東胡”條《索隱》引服虔所言，“東胡，烏丸之先，后為鮮卑。在匈奴東，故曰東胡”[9]。另有《史記》卷102《馮唐列傳》“東胡”條《索隱》引崔浩云：東胡，“烏丸之先也。國在匈奴之東，故云東胡也”[10]。學界有觀點認為東胡活動的范圍“約在今內蒙古東部老哈河上游東南至遼寧大小凌河流域即包括今赤峰市（舊昭烏達盟）、朝陽市、錦州市及其周圍的大片地方”[11]。

經過幾代人的努力，到漢武帝時，西漢國庫殷實，開始致力于開疆拓土、平定邊患。元光二年（前133），漢武帝改漢初和親政策為武力征伐。《漢書》卷73《韋賢傳》載，“孝武皇帝愍中國罷勞無安寧之時，乃遣大將軍、驃騎、伏波、樓船之屬，南滅百粵，起七郡；北攘匈奴，降昆邪十萬之眾，置五屬國，起朔方，以奪其肥饒之地；東伐朝鮮，起玄菟、樂浪，以斷匈奴之左臂；西伐大宛，并三十六國，結烏孫，起敦煌、酒泉、張掖，以鬲婼羌，裂匈奴之右肩”[12]。元封三年（前108），西漢破樓蘭，滅姑師，設置西域都護，將西域正式納入西漢版圖，大興屯田；平定諸羌，于羌地設立護羌校尉，統領諸羌；平定百越，遷閩越、東越之民至江、淮之間；將西南夷納入西漢管轄。漢武帝經營西域以此切斷匈奴右臂，征伐衛氏朝鮮以斬斷匈奴之左臂，一系列軍事行動不僅開疆拓土，也有效配合了對匈奴的打擊。

西漢邊郡設置區域得以空前擴展，“西連諸國至于安息，東過碣石以玄菟、樂浪為郡，北卻匈奴萬里，更起營塞，制南海以為八郡”[13]。漢武帝所為增加了百姓的負擔，卻孤立了匈奴，為烏桓內遷提供了契機。元狩四年（前119）,“武帝遣驃騎將軍霍去病擊破匈奴左地，因徙烏桓于上谷、漁陽、右北平、遼西、遼東五郡塞外，為漢偵察匈奴動靜”[14]。此事，《史記》《漢書》《三國志》以及王沈《魏書》中均不見記載，據此有學者指出“《后漢書》的這條記載可能也是從《史記》和《漢書》的相關記載推導出的”[15]。關于烏桓南遷于五郡塞外后的分布情況，學界多認同為“今老哈河流域。此區域以北的西拉木倫河流域則由原來居于北方的鮮卑所占據”[16]。漢武帝時期東胡位于匈奴之東，其活動范圍恰與烏桓活動區域鄰近，在領土爭奪中出現了犬牙交錯的局面。

地域鄰近、戰爭頻仍促使這些民族之間的生活習俗相近。《漢書》卷94上《匈奴列傳上》載，昭帝元鳳三年（前78）冬，“漢復得匈奴降者，言烏桓嘗發先單于冢，匈奴怨之，方發二萬騎擊烏桓。大將軍霍光欲發兵邀擊之，以問護軍都尉趙充國。充國以為‘烏桓間數犯塞，今匈奴擊之，于漢便。又匈奴希寇盜，北邊幸無事。蠻夷自相攻擊，而發兵要之，招寇生事，非計也’。光更問中郎將范明友，明友言可擊。于是拜明友為度遼將軍，將二萬騎出遼東。匈奴聞漢兵至，引去。初，光誡明友：‘兵不空出，即后匈奴，遂擊烏桓。’烏桓時新中匈奴兵，明友既后匈奴，因乘烏桓敝，擊之，斬首六千余級，獲三王首，還，封為平陵侯”[17]。此次出兵，借匈奴打擊烏桓之便，大敗烏桓，取得重大勝利。

西漢的強盛，使北方民族不敢輕易南下。為了生存、發展，地域與資源之間的爭奪迫使這些民族間經常發生征戰。宣帝本始二年（前72）,“其冬，單于自將數萬騎擊烏孫，頗得老弱，欲還。會天大雨雪，一日深丈余，人民畜產凍死，還者不能什一。于是丁令乘弱攻其北，烏桓入其東，烏孫擊其西”。匈奴的強大使周邊的民族屢受其害，因此烏桓、丁零、烏孫乘匈奴遭受雪災之機，聯合起來從不同方向襲擊匈奴，此次聯合出兵殺死匈奴數萬人，掠奪馬匹數萬，牛羊無數。宣帝神爵四年（前58）,“烏桓擊匈奴東邊姑夕王，頗得人民，單于怒”[18]。掠奪人口是烏桓對匈奴發動戰爭的一個重要因素。地域、資源、人口之爭導致的戰爭時有發生，頻繁的戰事是這些民族間往來的重要形式，在《漢書》卷94上《匈奴列傳上》中，有許多關于民族間戰爭的記載，雖然戰爭是殘酷的，但是這種碰撞與摩擦，加速了不同民族間的融合。