第一章 秦代：奏議文之確立

奏議，或稱奏疏、章奏、奏書等。在中國古代社會，臣僚輔佐君主參政議政的方式主要有二：一是主動提出奏請，一是參與朝廷論議。“奏議”一詞，與臣僚之參政方式正相吻合。在中國古代臣僚上呈君主之奏請、論議類文章文體研究、文集編纂、書目著錄中，“奏議”一詞作為此類文章總名的用法較為多見，且更具影響。因而，筆者選擇使用“奏議”一詞，作為此類文章之名稱。

奏議，有口述與書面兩種形式。口頭上奏，是為奏言，肇始不遲于商、周；書面呈文，是為奏書，定型不早于秦、漢。前者收入史書等典籍，或經潤色，有書面文章的意味，可視為廣義的奏議文的一部分，本書一般不予論及。本書所討論的奏議文指后者。

奏議文有廣、狹二義：廣義的奏議文泛指一切上告君主之文書，包括臣僚奏書、吏民上書、使者上書、囚徒上書等；狹義的奏議文僅指臣僚奏書。本書所論奏議文指后者。

筆者認為，奏議文是中國古代社會秦漢至明清時期，中央臣僚以及中央派出的地方長官在行使其參政權、議政權時向君主進呈的陳請或論議文書。

中國古代奏議文何時確立？關于這一問題，目前學界尚無明確的觀點。一般認為，奏議源自先秦時代，奏議文在秦代之前已生成。例如褚斌杰先生《中國古代文體概論》云：“如果從最早的文獻考察，早在商、周時代，已有奏議性的文字留傳下來。如《尚書》‘商書’中的《伊訓》，……《尚書》‘周書’中的《無逸》，……從性質上講，它們無疑是我國最早的奏議文字，只是當時還沒有什么專稱。”“從歷史文獻上看，奏議文字至戰國時代則始稱為‘書’。如《戰國策》中保存有《蘇代遺燕昭王書》《樂毅報燕惠王書》；《史記》中保存有李斯《諫逐客書》（此書寫在秦王朝統一全國以前）等。李斯的《諫逐客書》是一篇名文，……為后世奏議文樹立了榜樣。”[1]丁守和先生《中國歷代奏議大典·導論》云：“奏議起于何時，尚未有具體的考證。”[2]他主編的這套四卷本《中國歷代奏議大典》言、文并收，選文范圍寬泛，先秦卷占全書篇幅八分之一以上。筆者認為，先秦時代只是奏議文的孕育期，奏議文的正式確立是在秦代。

郭英德先生《由行為方式向文本方式的變遷——中國古代文體分類生成方式片論之一》云：“中國古代文體的生成大都基于與特定場合相關的‘言說’這種行為方式，這一點從早期文體名稱的確定多為動詞性詞語便不難看出。人們在特定的交際場合中，為了達到某種社會功能而采取了特定的言說行為，這種特定的言說行為派生出相應的言辭樣式，于是人們就用這種言說行為（動詞）指稱相應的言辭樣式（名詞），久而久之，便約定俗成地生成了特定的文體。”[3]郭先生此論對于考察中國古代文體的生成有著普遍適用的意義，然而，文體的生成又有著各自不盡相同的軌跡，還需具體而切實的考察。中國古代奏議文的生成大抵也經歷了這樣一個轉化過程，即從行為方式之“奏”與“議”向文本方式之“奏議”轉化，然而，這一轉化過程卻并非約定俗成，而是有著至關重要的樞紐，這就是奏議制度的建立與君臣名位的確立。本章討論的問題是：奏議制度的建立與奏議文的生成，君臣名位的確立與奏議文的確立。