緒論

一 研究緣起

習(xí)近平總書記在紀(jì)念馬克思誕辰200周年大會上的講話中指出：“學(xué)習(xí)馬克思，就要學(xué)習(xí)和實(shí)踐馬克思主義關(guān)于人類社會發(fā)展規(guī)律的思想。馬克思科學(xué)揭示了人類社會最終走向共產(chǎn)主義的必然趨勢……馬克思主義奠定了共產(chǎn)黨人堅定理想信念的理論基礎(chǔ)?！?a id="w1">[1]《共產(chǎn)黨宣言》根據(jù)唯物史觀從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動的角度第一次科學(xué)地說明了社會主義必然取代資本主義的偉大命題。然而想要論證這一命題，必須首先闡明資本主義運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律。正如恩格斯所言，“不能說明這個生產(chǎn)方式，因而也就不能對付這個生產(chǎn)方式”[2]。這項(xiàng)工作由馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究尤其是危機(jī)理論所承擔(dān)，作為危機(jī)理論基石的利潤率趨向下降規(guī)律構(gòu)成了其中最為重要的一環(huán)。[3]

資本主義生產(chǎn)的目的是獲得剩余價值，利潤率成為資本主義生產(chǎn)的原動力，部門間利潤率的差別決定著經(jīng)濟(jì)資源的配置方向，整體經(jīng)濟(jì)利潤率的大小反映著國民經(jīng)濟(jì)的健康程度。馬克思在《資本論》第三卷第三篇完成了對產(chǎn)業(yè)資本生產(chǎn)總過程的考察，得出了隨著資本主義積累的進(jìn)行，社會平均資本有機(jī)構(gòu)成的提高，一般利潤率趨向下降的結(jié)論。[4]一般利潤率趨向下降闡明了“利潤率，資本主義生產(chǎn)的刺激，積累的條件和動力，會受到生產(chǎn)本身發(fā)展的威脅”的趨勢。[5]這一趨勢加重了資本主義剩余價值生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)條件間的矛盾、暴露了生產(chǎn)目的和手段間的矛盾、相對過剩人口和相對過剩資本間的矛盾，即資本主義生產(chǎn)方式技術(shù)維度和社會維度間的矛盾，反映了資本主義生產(chǎn)方式的自我否定性、歷史局限性與歷史暫時性。

正因?yàn)槔麧櫬授呄蛳陆狄?guī)律表明資本主義無法以漸進(jìn)的、無危機(jī)的方式向前發(fā)展，所以它一直是資本主義秩序的捍衛(wèi)者和設(shè)想逐步向社會主義過渡的改良派左翼分子不斷批判的目標(biāo)。[6]2016年著名左翼學(xué)者大衛(wèi)·哈維在為反思2008年國際金融危機(jī)所撰寫的一篇名為《危機(jī)理論與利潤率下降》的文章中，毫不掩飾地指出利潤率趨向下降規(guī)律與馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論無關(guān)，對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)危機(jī)毫無解釋力。[7]作為美國發(fā)行時間最長的社會主義雜志，2013年《每月評論》發(fā)表了邁克·海因里希教授名為《危機(jī)理論、利潤率趨向下降規(guī)律和馬克思在19世紀(jì)70年代的研究》的文章，該文章指出利潤率趨向下降規(guī)律是非馬克思的、錯誤的理論。[8]這些學(xué)者對利潤率趨向下降規(guī)律的批評引起了自2008年國際金融危機(jī)以來圍繞該規(guī)律的新一輪論戰(zhàn)。然而正如謝恩·瑪治所言，這些學(xué)者對規(guī)律的批判和質(zhì)疑只不過是龐巴維克、瓊·羅賓遜等人觀點(diǎn)的翻版。[9]事實(shí)上，圍繞利潤率趨向下降規(guī)律展開的爭論是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及范圍最為廣泛、程度最為激烈的爭論。[10]

理論層面的爭論必然會反映到對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的不同認(rèn)識上來。2008年美國爆發(fā)了自20世紀(jì)30年代以來最為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，對于經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的原因及其應(yīng)對在西方左翼學(xué)者中形成了兩種鮮明的觀點(diǎn)。認(rèn)同利潤率趨向下降規(guī)律的學(xué)者認(rèn)為20世紀(jì)70年代和80年代早期嚴(yán)重的盈利能力危機(jī)促使資本家的投資盈利策略、國家監(jiān)管實(shí)踐和資本積累模式發(fā)生改變，但這些變化并沒有徹底解決危機(jī)，卻為金融資本作用的增強(qiáng)和隨之而來并在2008年9月達(dá)到頂峰的金融動蕩鋪平了道路，因此本次危機(jī)的根源在于實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤率的長期低迷，危機(jī)的徹底解決必須建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)利潤率的恢復(fù)上。[11]否認(rèn)利潤率趨向下降規(guī)律的學(xué)者則認(rèn)為在20世紀(jì)80年代末，盈利能力危機(jī)基本上被克服了，因此本次危機(jī)的爆發(fā)并非因?yàn)閷?shí)體經(jīng)濟(jì)的利潤率低迷，根源在于金融體系本身，且金融化作為新自由主義計劃不可或缺的一部分，在金融驅(qū)動的資本主義新時期對盈利能力大有裨益。[12]

可見，無論是在理論層面上回應(yīng)資本主義秩序的捍衛(wèi)者和改良派左翼分子對利潤率趨向下降規(guī)律的批判，還是在經(jīng)驗(yàn)層面上探究2008年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成因，都要求對馬克思的利潤率趨向下降規(guī)律進(jìn)行再研究。

二 已有研究述評

在文本研究層面，對于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤率下降理論和馬克思的利潤率趨向下降規(guī)律，已有的研究較少，亟待補(bǔ)充。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)注意到從長期看利潤率有下降趨勢的現(xiàn)象，并在理論上做出了解釋。一方面，這些解釋是馬克思加以批判的素材，通過比較古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思的理論，可以凸顯馬克思利潤率趨向下降規(guī)律做出的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。另一方面，這些解釋又被激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所繼承，通過對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思的相關(guān)文本研究，可以厘清古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思、激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)三者利潤率下降理論的聯(lián)系與區(qū)別。

在理論研究層面，圍繞馬克思利潤率趨向下降規(guī)律的爭論大體上可以分為三個專題：第一，利潤率趨向下降規(guī)律在理論邏輯上成立嗎？第二，利潤率趨向下降的現(xiàn)實(shí)機(jī)制是什么，何種因素是其中的關(guān)鍵變量？第三，利潤率趨向下降規(guī)律是馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的基礎(chǔ)嗎？國內(nèi)關(guān)于利潤率趨向下降規(guī)律的研究主要集中在第一個專題，尤其是對其中置鹽定理的檢視，對其他專題則研究不足。[13]

在經(jīng)驗(yàn)研究層面，已有的研究集中在對利潤率趨向下降規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)論證上，較少涉及利潤率趨向下降規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用。自資本主義經(jīng)濟(jì)邁入新自由主義時期以來，資本收益國際化愈加明顯，國際剩余價值再分配和不平等交換對單個資本主義國家利潤的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮著越來越重要的作用。剩余價值在世界范圍內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)移時，憑借在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)壟斷和國際貨幣體系中的美元霸權(quán)，美國吸收了大量來自南方國家的剩余價值。因此，如果利潤率趨向下降規(guī)律能夠在美國被測量到且被認(rèn)可，那么毫無疑問它也在資本主義世界范圍內(nèi)發(fā)揮作用。本書試圖構(gòu)建以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)的馬克思主義長波理論，為理解美國第二次世界大戰(zhàn)后黃金年代的形成與終結(jié)、新自由主義的開啟與2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)提供一個全新的視角。[14]

三 研究思路

（一）研究內(nèi)容

如圖0-1所示，本書的行文邏輯為：第一至二章在梳理和批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)利潤率下降理論的基礎(chǔ)上，闡釋馬克思利潤率趨向下降規(guī)律的突破性進(jìn)展、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、豐富內(nèi)涵和重大意義。利潤率趨向下降規(guī)律在馬克思的經(jīng)濟(jì)理論體系中有著重要地位，正因如此，在《資本論》第三卷出版后，利潤率趨向下降規(guī)律遭到多方面的詆毀和歪曲。第三至五章檢視并澄清在理論上對利潤率趨向下降規(guī)律的三個層面的質(zhì)疑——所謂利潤率趨向下降規(guī)律無法在邏輯上得到論證、資本有機(jī)構(gòu)成提高不是利潤率長期下降的原因、利潤率趨向下降規(guī)律不是馬克思危機(jī)理論基礎(chǔ)的質(zhì)疑，證明了利潤率趨向下降規(guī)律在理論上的正確性，闡明了正確理解利潤率趨向下降規(guī)律的方法論、利潤率長期下降的實(shí)質(zhì)與原因和利潤率趨向下降規(guī)律在馬克思危機(jī)理論中的地位及意義。理論上的正確性是進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究的前提。第六章對1955～2018年美國私人經(jīng)濟(jì)中的利潤率、資本有機(jī)構(gòu)成、剩余價值率、產(chǎn)能-資本比率和利潤份額等基本馬克思主義比率進(jìn)行度量，證明了利潤率趨向下降規(guī)律不是與資本主義具體經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)無關(guān)的、僅以抽象形式存在的理論，而是能夠在經(jīng)驗(yàn)中得到貫徹的科學(xué)理論。以利潤率趨向下降規(guī)律在理論上的正確和在經(jīng)驗(yàn)上的貫徹為前提，第七章建構(gòu)了一個馬克思主義長波理論，并從馬克思主義長波理論出發(fā)對美國戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮與衰退的交替給出了邏輯一致的解釋?？偟膩碚f，本書由文本研究（第一至二章）、理論澄清（第三至五章）、經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證（第六章）和經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用（第七章）邏輯遞進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣的四大板塊組成，囊括了利潤率趨向下降規(guī)律的“前生”和“今世”、理論和經(jīng)驗(yàn)、文本與運(yùn)用。

圖0-1 篇章結(jié)構(gòu)示意圖

利潤率是資產(chǎn)階級利益代表——古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心經(jīng)濟(jì)變量，早在馬克思之前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就注意到利潤率表現(xiàn)出長期下降的趨勢，并對這種現(xiàn)象做出了解釋，其中亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的理論最具代表性和影響力。相同的是，兩者均將利潤率下降的直接原因歸結(jié)為工資提高；不同的是，斯密將工資提高的原因歸結(jié)為在資本積累過程中資本間競爭引起勞動力供小于求，李嘉圖將工資提高的原因歸結(jié)為土地收益遞減引起的生活必需品價格的上漲。第一章梳理了斯密和李嘉圖的利潤率下降理論，并結(jié)合馬克思的論述揭示了兩者錯誤的原因——階級局限和理論缺失。

馬克思正是在克服古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的階級局限和彌補(bǔ)理論缺失的基礎(chǔ)上，區(qū)分了不變資本和可變資本、剩余價值與利潤、剩余價值率與利潤率，分析了資本有機(jī)構(gòu)成和剩余價值率對利潤率變動施加的相反作用的影響，這樣就跳出了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)僅從生產(chǎn)關(guān)系的角度分析問題的囹圄，而是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動的視角，提出了利潤率趨向下降規(guī)律。第二章闡述了利潤率趨向下降規(guī)律的突破性進(jìn)展和原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，闡明了利潤率趨向下降規(guī)律的豐富內(nèi)涵和二重性表現(xiàn)，闡釋了利潤率趨向下降規(guī)律在馬克思經(jīng)濟(jì)理論體系中的重大意義。

鑒于利潤率趨向下降規(guī)律重要的理論地位，那些試圖否定馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的人，往往把利潤率趨向下降規(guī)律作為主要的攻擊目標(biāo)。在理論層面對利潤率趨向下降規(guī)律的質(zhì)疑最先發(fā)生在邏輯論證上。按照馬克思的論述安排，利潤率趨向下降規(guī)律由“規(guī)律本身”和“起反作用的各種原因”兩部分組成。其中前者又有資本技術(shù)構(gòu)成提高—資本有機(jī)構(gòu)成提高—利潤率下降三個環(huán)節(jié)。因此對利潤率趨向下降規(guī)律邏輯論證的質(zhì)疑有四種：第一，技術(shù)進(jìn)步但資本技術(shù)構(gòu)成不確定性論，即技術(shù)創(chuàng)新可以像節(jié)約勞動力一樣節(jié)約資本，資本技術(shù)構(gòu)成不一定隨技術(shù)進(jìn)步而提高。第二，資本技術(shù)構(gòu)成提高但資本有機(jī)構(gòu)成不確定性論，即機(jī)器對勞動力替代使得資本技術(shù)構(gòu)成提高，但資本有機(jī)構(gòu)成不一定提高。第三，資本有機(jī)構(gòu)成提高但一般利潤率不確定性論，即剩余價值率隨資本有機(jī)構(gòu)成的提高而提高，在兩者共同作用下，一般利潤率不一定降低；同時現(xiàn)實(shí)中存在一般利潤率隨資本有機(jī)構(gòu)成提高而提高的微觀機(jī)制——置鹽定理。第四，馬克思所論述的“起反作用的各種原因”足以使“規(guī)律本身”無效。第三章依次檢視了以上四種質(zhì)疑，剖析其錯誤之處及根源，在此基礎(chǔ)上得出正確理解利潤率趨向下降規(guī)律的方法論。

20世紀(jì)60年代末，西方發(fā)達(dá)資本主義國家戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮的消失伴隨著利潤率的長期下降，與之相對應(yīng)，圍繞馬克思利潤率趨向下降規(guī)律的爭論由資本技術(shù)構(gòu)成提高—資本有機(jī)構(gòu)成提高—利潤率下降能否在理論上得到論證轉(zhuǎn)向誰才是利潤率長期下降的根源。利潤率可以變換為利潤份額、產(chǎn)能-資本比率和產(chǎn)能利用率的乘積，與以上變換相對應(yīng)，利潤擠壓論把資本家與雇傭工人間縱向的階級關(guān)系置于分析中心，強(qiáng)調(diào)隨著工人階級政治經(jīng)濟(jì)力量的增強(qiáng)，工資提高對利潤造成了擠壓，指向下降的利潤份額；過度競爭論把資本間橫向的競爭關(guān)系置于分析中心，聚焦于資本主義之間強(qiáng)化的、壓低價格的競爭，指向下降的產(chǎn)能-資本比率；需求不足論以經(jīng)濟(jì)剩余的不斷增長為前提，將利潤率長期下降歸因于資本主義壟斷階段商品生產(chǎn)能力超過商品需求，指向下降的產(chǎn)能利用率。其中利潤擠壓論又包括以伊藤誠為代表的勞動力短缺論和以韋斯科普夫?yàn)榇淼膭诠ちα吭鰪?qiáng)論兩個主要分支。第四章基于馬克思主義的視角分別對以上四種替代性觀點(diǎn)予以檢視，剖析其內(nèi)在的理論缺陷，并在深入挖掘馬克思利潤率趨向下降規(guī)律的基礎(chǔ)上，從勞動價值論出發(fā)，勾勒出一個解釋利潤率長期下降的馬克思主義框架。

馬克思將利潤率趨向下降規(guī)律視為經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的重要組成部分，然而許多學(xué)者卻對此予以否認(rèn)，其中有三種觀點(diǎn)最為典型：邁克·海因里希所謂“恩格斯的編輯造成了危機(jī)是由利潤率趨向下降規(guī)律所導(dǎo)致的假象”的觀點(diǎn)；大衛(wèi)·哈維所謂“利潤率趨向下降規(guī)律是嚴(yán)格的和教條的假設(shè)下的推論，與現(xiàn)實(shí)中爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)基本無關(guān)”的觀點(diǎn)；西蒙·克拉克所謂“利潤率下降趨勢是在資本一般的內(nèi)在關(guān)系這個最抽象的水平上提出來的，而危機(jī)趨勢只能在競爭領(lǐng)域內(nèi)所表現(xiàn)的個別資本家之間的具體關(guān)系中才能得以實(shí)現(xiàn)”的觀點(diǎn)。第五章對以上三種錯誤的觀點(diǎn)予以檢視和批判，并基于《資本論》文本說明利潤率趨向下降規(guī)律在馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論中的地位及意義。

經(jīng)驗(yàn)度量必須以理論的正確性為前提，因此在澄清理論層面對利潤率趨向下降規(guī)律的質(zhì)疑后，開始轉(zhuǎn)入對利潤率趨向下降規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)研究。在對利潤率趨向下降規(guī)律所涉及的基本馬克思主義變量（利潤率、資本有機(jī)構(gòu)成、剩余價值率和非生產(chǎn)性勞動工資-生產(chǎn)性勞動工資比率等）經(jīng)驗(yàn)度量之前，需要說明其中涉及的方法論爭論。因?yàn)椴捎貌煌亩攘糠椒ǎ蜁贸龌抉R克思主義變量不同的動態(tài)，進(jìn)而對重大的經(jīng)驗(yàn)問題形成截然迥異的判斷。這些度量方法的爭論，大體上可以分為四個層面：度量價值利潤率還是價格利潤率；采用當(dāng)前價格還是歷史價格度量資本存量；是否區(qū)分生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動；如果區(qū)分生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動，那么非生產(chǎn)性支出是屬于剩余價值的范疇還是不變資本的范疇。第六章在討論以上四個層面的爭論的基礎(chǔ)上，按照選定的度量方法，對1955～2018年美國經(jīng)濟(jì)利潤率及相關(guān)變量進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果表明這些基本馬克思主義變量的變化符合利潤率趨向下降規(guī)律；資本有機(jī)構(gòu)成提高和非生產(chǎn)性勞動工資-生產(chǎn)性勞動工資比率提高是1955～2018年美國私人經(jīng)濟(jì)利潤率長期下降的原因。

利潤率趨向下降規(guī)律長期以來被視為與資本主義具體經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)無關(guān)的、以抽象的形式存在的趨勢。然而，僅僅以理論形式存在的、無法在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)的規(guī)律根本不是科學(xué)的規(guī)律，科學(xué)的規(guī)律要求在現(xiàn)實(shí)中得到貫徹和體現(xiàn)?？茖W(xué)的任務(wù)不僅是發(fā)現(xiàn)被表象掩蓋了的本質(zhì)，而且需要從本質(zhì)出發(fā)來說明模糊了的甚至關(guān)系被顛倒了的表象。第七章是在對利潤率趨向下降規(guī)律完成理論澄清和經(jīng)驗(yàn)論證之后的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用。本章以曼德爾的長波理論為藍(lán)本，同時吸收積累的社會結(jié)構(gòu)學(xué)派（SSA）的中間層次分析方法，構(gòu)建了以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)的馬克思主義長波理論，該理論避免了曼德爾直接將抽象理論與具體經(jīng)濟(jì)波動相結(jié)合的不足，以及積累的社會結(jié)構(gòu)學(xué)派割裂抽象層次理論與中間層次理論關(guān)系的缺憾。以之為基礎(chǔ)，本章對戰(zhàn)后美國黃金年代的形成與終結(jié)、新自由主義的形成與2008年金融危機(jī)的爆發(fā)給出了邏輯一致的解釋。

第八章是本書的主要研究結(jié)論。

（二）研究方法

文本研究法。本書第一、二章是比較古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤率下降理論和馬克思的利潤率趨向下降規(guī)律，第三、四、五章是回應(yīng)部分學(xué)者對利潤率趨向下降規(guī)律的質(zhì)疑。一方面，這就要求全面掌握古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和質(zhì)疑者的相關(guān)文獻(xiàn)以正確理解其邏輯與觀點(diǎn)；另一方面，還要求深入挖掘馬克思著作中的相關(guān)文本。由于斯密和李嘉圖的利潤率下降理論與其理論體系的其他部分錯綜交叉，質(zhì)疑者對利潤率趨向下降規(guī)律的多個方面持否定態(tài)度，因此本書涉及的文本范圍較廣，內(nèi)容較多。再者，為了準(zhǔn)確反映斯密、李嘉圖、馬克思、質(zhì)疑者四方的觀點(diǎn)，本書在必要的地方采取了直接引用文本的方式。

代表性觀點(diǎn)考察法。利潤率趨向下降規(guī)律是馬克思經(jīng)濟(jì)理論的重要組成，不論是維護(hù)還是批判，只要是對《資本論》有系統(tǒng)性研究的名家都對該規(guī)律有著自己的看法。比如，在對該規(guī)律邏輯論證的質(zhì)疑上，除了本書考察的瓊·羅賓遜、菲利普·范·帕里斯、邁克·海因里希和置鹽信雄，還有盧森堡、龐巴維克等人。對利潤率長期下降現(xiàn)實(shí)機(jī)制的替代性解釋，除了本書考察的利潤擠壓論、過度競爭論和需求不足論，還有約瑟夫·吉爾曼的非生產(chǎn)費(fèi)用侵蝕論等觀點(diǎn)。再比如，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中除了斯密和李嘉圖，還有許多其他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對利潤率長期下降做出了解釋，形成了理論。但是限于篇幅，本書只選取了具有鮮明代表性和持久影響力的人物和觀點(diǎn)加以考察。

經(jīng)驗(yàn)分析法。科學(xué)的任務(wù)不僅是發(fā)現(xiàn)被表象掩蓋了的本質(zhì)，而且需要從本質(zhì)出發(fā)來說明模糊了的甚至關(guān)系被顛倒了的表象。在第三、四、五章回應(yīng)了質(zhì)疑者對利潤率趨向下降規(guī)律的否定之后，第六、七章進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。其中第六章研究了利潤率、資本有機(jī)構(gòu)成、剩余價值率和非生產(chǎn)性勞動工資-生產(chǎn)性勞動工資比率等變量的變動趨勢，第七章通過建構(gòu)以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)的馬克思主義長波理論對美國戰(zhàn)后繁榮與衰退交替的經(jīng)濟(jì)史進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。

比較分析法。第七章建構(gòu)以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)的馬克思主義長波理論，是比較分析法的典型運(yùn)用。該章首先對戰(zhàn)后主流的三種長波理論進(jìn)行了比較分析，發(fā)現(xiàn)曼德爾在對技術(shù)創(chuàng)新長波理論的批判中找到了技術(shù)創(chuàng)新在長波理論中的正確位置，曼德爾的長波理論是第一個真正意義上的馬克思主義長波理論，積累的社會結(jié)構(gòu)學(xué)派在曼德爾的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了中間層次分析的方法。該章建構(gòu)的以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)的馬克思主義長波理論正是在對戰(zhàn)后主流的三種長波理論比較分析的基礎(chǔ)上，對曼德爾的長波理論和積累的社會結(jié)構(gòu)學(xué)派的批判性發(fā)展。

（三）可能的創(chuàng)新點(diǎn)

系統(tǒng)梳理并基于馬克思主義視角澄清了對利潤率趨向下降規(guī)律理論邏輯的質(zhì)疑，得出了正確理解利潤率趨向下降規(guī)律的方法論。

對伊藤誠的勞動力短缺論、韋斯科普夫的勞工力量增強(qiáng)論、布倫納的過度競爭論和壟斷資本主義學(xué)派的需求不足論進(jìn)行了針對性的批判，在此基礎(chǔ)上對馬克思利潤率趨向下降規(guī)律進(jìn)行再挖掘，提出了理解利潤率長期下降機(jī)制的三個基本命題，明晰了利潤率長期下降的實(shí)質(zhì)、根源與原因。

批判了邁克·海因里希、大衛(wèi)·哈維和西蒙·克拉克否定利潤率趨向下降規(guī)律作為馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論基礎(chǔ)的觀點(diǎn)，明晰了利潤率趨向下降規(guī)律在馬克思經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論中的地位及其重要意義。

系統(tǒng)梳理了由謝恩·瑪治提出、經(jīng)莫里·史密斯發(fā)展了的、將社會必要非生產(chǎn)性支出作為不變資本處理的利潤率測度方法。

以利潤率趨向下降規(guī)律為基礎(chǔ)構(gòu)建了一個馬克思主義長波理論，并以此為基礎(chǔ)對美國戰(zhàn)后繁榮與衰退交替的經(jīng)濟(jì)史給出了邏輯一致的解釋。

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[1] 習(xí)近平：《在紀(jì)念馬克思誕辰200周年大會上的講話》，人民出版社，2018，第16頁。

[2] 《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社，2012，第402頁。

[3] 胡鈞、施九青：《〈共產(chǎn)黨宣言〉〈資本論〉與新時代中國特色社會主義一脈相承——紀(jì)念馬克思誕辰200周年》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2018年第8期。

[4] 顧海良主編《經(jīng)典與當(dāng)代——馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)時代》（下冊），經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2019，第659頁。

[5] 《資本論》第3卷，人民出版社，2004，第288頁。

[6] Murray E.G.Smith，Jonah Butovsky，“Profitability and the Roots of the Global Crisis：Marx’s ‘Law of the Tendency of the Rate of Profit to Fall’ and the US Economy，1950-2007，” Historical Materialism 4（2012）：45.

[7] David Harvey，“Crisis Theory and the Falling Rate of Profit，” in Turan Subasat，ed.，The Great Financial Meltdown Systemic，Conjunctural or Policy Created？（Cheltenham：Edward Elgar Publishing Limited，2016），pp.37-54.

[8] Michael Heinrich，“Crisis Theory，the Law of the Tendency of the Profit Rate to Fall，and Marx’s Studies in the 1870s，” Monthly Review 11（2013）：15-31.

[9] Shane Mage，“Response to Heinrich—In Defense of Marx’s Law，” https：//monthlyreview.org/commentary/response-heinrich-defense-marxs-law/.

[10] 程恩富、胡樂明主編《當(dāng)代國外馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論研究》，中國社會科學(xué)出版社，2019，第152～174頁；高峰：《資本積累理論與現(xiàn)代資本主義——理論的和實(shí)證的分析》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014，第19頁。

[11] Murray E.G.Smith，Global Capitalism in Crisis：Karl Marx and the Decay of the Profit System （Halifax Winnipeg：Fernwood Publishing，2010）；Guglielmo Carchedi，“Behind and Beyond the Crisis，” unpublished manuscript （2011）；Alan Freeman，“What Makes the US Profit Rate Fall？” MPRA Paper （2009）；Chris Harman，Zombie Capitalism：Global Crisis and the Relevance of Marx （London：Bookmarks，2009）.

[12] Greg Albo，Sam Gindin and Leo Panitch，In and Out of Crisis：The Global Financial Meltdown and Left Alternatives （Oakland：PM Press，2010），p.42；Joseph Choonara，“Marxist Accounts of the Current Crisis，” International Socialism Journal 2（2009）：1-22.

[13] 國內(nèi)相關(guān)研究參見魯保林《利潤率下降趨勢逆轉(zhuǎn)的重新解釋：分工、勞動擠壓與經(jīng)濟(jì)失衡》，中國社會科學(xué)出版社，2019；孟捷主編《利潤率的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2018；李幫喜、王生升、裴宏《置鹽定理與利潤率趨向下降規(guī)律：數(shù)理結(jié)構(gòu)、爭論與反思》，《清華大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2016年第4期；薛宇峰《利潤率變化方向是“不確定”的嗎？——基于經(jīng)濟(jì)思想史的批判與反批判》，《馬克思主義研究》2015年第7期；高峰《資本積累理論與現(xiàn)代資本主義：理論的和實(shí)證的分析》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014；余斌《平均利潤率趨向下降規(guī)律及其爭議》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2012年第9期；謝富勝、李安、朱安東《馬克思主義危機(jī)理論和1975—2008年美國經(jīng)濟(jì)的利潤率》，《中國社會科學(xué)》2010年第5期；周思成《歐美學(xué)者近期關(guān)于當(dāng)前危機(jī)與利潤率下降趨勢規(guī)律問題的爭論》，《國外理論動態(tài)》2010年第10期。

[14] 在利潤率趨向下降規(guī)律的中國經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用上，部分學(xué)者用它來解釋經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的到來、經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛等現(xiàn)實(shí)問題。參見齊昊《剩余價值率的變動與中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)：基于區(qū)分生產(chǎn)勞動與非生產(chǎn)勞動的方法》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)報》2017年第10期；盧映西、陳樂毅《經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛傾向的根源、表現(xiàn)和矯正措施》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2018年第10期。