第一章 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的利潤(rùn)率下降理論及其批判

利潤(rùn)是資本積累的刺激與動(dòng)力，利潤(rùn)率是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的核心經(jīng)濟(jì)變量。早在馬克思以前，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就注意到了利潤(rùn)率下降的現(xiàn)象。由于觀察的視角和所代表的立場(chǎng)不同，不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)利潤(rùn)率下降原因的解釋和對(duì)利潤(rùn)率下降所持的態(tài)度也就不同。

在18世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是從資本貸入者的角度看待這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為利潤(rùn)率的下降是一種健康的現(xiàn)象。例如，休謨就認(rèn)為利潤(rùn)率降低使得物價(jià)更趨低廉，消費(fèi)受到鼓勵(lì)，有利于促進(jìn)工商業(yè)的快速增長(zhǎng)。亞當(dāng)·斯密和休謨一樣，對(duì)利潤(rùn)率的下降表示樂(lè)觀。在他看來(lái)，利潤(rùn)率下降不僅可以通過(guò)有損靠貨幣利息生活的大富豪而鼓勵(lì)資本從事實(shí)業(yè)，而且能夠通過(guò)降低物價(jià)來(lái)提高居民的生活質(zhì)量；利潤(rùn)率保持在較高水平是資本積累落后的標(biāo)志，利潤(rùn)率下降不會(huì)危害資本積累。斯密所處的時(shí)期是工廠手工業(yè)階段，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)是如何提高生產(chǎn)。隨著產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)資本主義生產(chǎn)由工廠手工業(yè)階段進(jìn)入機(jī)器大工業(yè)階段，產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)各個(gè)生產(chǎn)部門(mén)，勞動(dòng)實(shí)際隸屬于資本，資本主義生產(chǎn)方式取得完全統(tǒng)治地位，社會(huì)財(cái)富大量增加。這使得資本主義經(jīng)濟(jì)中的三個(gè)階級(jí)（資本家、雇傭工人、地主）和相應(yīng)三種收入（利潤(rùn)、工資、地租）的區(qū)別越加明顯，大衛(wèi)·李嘉圖開(kāi)始思考在新創(chuàng)造的價(jià)值分割為利潤(rùn)、工資和地租三種收入的條件下，資本家、雇傭工人和地主三個(gè)階級(jí)所得份額的消長(zhǎng)會(huì)對(duì)資本積累產(chǎn)生怎樣的影響。作為新興資產(chǎn)階級(jí)的理論代表，李嘉圖將利潤(rùn)——資本家階級(jí)的收入、資本積累的源泉以及科學(xué)發(fā)明和技術(shù)進(jìn)步的刺激——視為資本主義生產(chǎn)的關(guān)鍵變量。利潤(rùn)率的下降會(huì)窒息資本積累的動(dòng)力，李嘉圖對(duì)此深感憂慮。[1]

捕捉到這種現(xiàn)象，提出這個(gè)問(wèn)題，是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)。但限于階級(jí)立場(chǎng)和由此決定的理論狀態(tài)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能對(duì)利潤(rùn)率下降的原因做出正確的解釋。馬克思對(duì)此說(shuō)明：“以往的一切經(jīng)濟(jì)學(xué)都沒(méi)有能把它揭示出來(lái)。經(jīng)濟(jì)學(xué)看到了這種現(xiàn)象，并且在各種自相矛盾的嘗試中絞盡腦汁地去解釋它。由于這個(gè)規(guī)律對(duì)資本主義生產(chǎn)極其重要，因此可以說(shuō)，它是一個(gè)秘密，亞當(dāng)·斯密以來(lái)的全部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一直圍繞著揭開(kāi)這個(gè)秘密兜圈子，而且亞·斯密以來(lái)的各種學(xué)派之間的區(qū)別，也就在于為揭開(kāi)這個(gè)秘密進(jìn)行不同的嘗試。”[2]

本章前兩節(jié)分別考察英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成熟階段的代表人物亞當(dāng)·斯密和英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者大衛(wèi)·李嘉圖的利潤(rùn)率下降理論，第三節(jié)是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)利潤(rùn)率下降理論錯(cuò)誤根源的揭示——立場(chǎng)局限和理論缺失。之所以如此安排，一方面，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就是在批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中形成的，通過(guò)考察亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的利潤(rùn)率下降理論，能夠更好地理解馬克思利潤(rùn)率趨勢(shì)下降規(guī)律的形成邏輯和獨(dú)特貢獻(xiàn)；另一方面，亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的利潤(rùn)率下降理論對(duì)馬克思之后的利潤(rùn)率理論產(chǎn)生了重要的影響。比如，布倫納的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)論就是亞當(dāng)·斯密利潤(rùn)率下降理論的翻版，伊藤誠(chéng)的勞動(dòng)力短缺論和韋斯科普夫的勞工力量增強(qiáng)論借鑒了大衛(wèi)·李嘉圖的利潤(rùn)率下降理論。通過(guò)本節(jié)的考察，也有助于更加全面和透徹地理解激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部利潤(rùn)率下降理論的各個(gè)流派。