第一篇 導(dǎo)論

第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景

2011年，中國城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達(dá)到51.27%，城鎮(zhèn)人口首次超過農(nóng)村人口，達(dá)到6.9億人。這不但是中國社會結(jié)構(gòu)的歷史性轉(zhuǎn)變，而且也意味著城鎮(zhèn)化的健康發(fā)展將成為重中之重；但與此同時，我國也面臨著統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、改變二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)城鄉(xiāng)人口轉(zhuǎn)移、優(yōu)化城鎮(zhèn)空間布局、加強(qiáng)城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)支撐、跨越“中等收入陷阱”等方面的重大挑戰(zhàn)。在中國高速城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，人口特別是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口（主要是農(nóng)民工）按照資源配置自發(fā)向城市匯集，使得大城市不斷“膨脹”，涌現(xiàn)出一大批超級城市和特大城市，伴隨而來的是交通擁堵、住房緊張、環(huán)境污染、事故災(zāi)害等“城市病”；而小城鎮(zhèn)和農(nóng)村發(fā)展則相對滯后，土地撂荒、空殼化和空心村等“農(nóng)村病”開始顯現(xiàn)，出現(xiàn)了“候鳥式”“鐘擺式”等特有的人口流動現(xiàn)象。

黨的十九大報告再次重申了“區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”，在“堅持新發(fā)展理念”中強(qiáng)調(diào)“推動新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展，主動參與和推動經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，不斷壯大我國經(jīng)濟(jì)實力和綜合國力”。2014年印發(fā)的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃》中要求，到2020年，我國常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到60%左右，戶籍人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到45%左右，并強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)戶籍制度改革與基本公共服務(wù)均等化，通過實施差別化的落戶政策，把有能力、有意愿、長期在城鎮(zhèn)務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)民工及其家屬逐步轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民。根據(jù)《2019年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點任務(wù)》，2019年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要突出抓好在城鎮(zhèn)就業(yè)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶工作，推動1億非戶籍人口在城市落戶目標(biāo)取得決定性進(jìn)展，實現(xiàn)常住人口和戶籍人口城鎮(zhèn)化率均提高1個百分點以上，其中強(qiáng)調(diào)積極推動已在城鎮(zhèn)就業(yè)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶，繼續(xù)加大戶籍制度改革力度，在中小城市和小城鎮(zhèn)已陸續(xù)取消落戶限制的基礎(chǔ)上，Ⅱ型大城市要全面取消落戶限制，Ⅰ型大城市要全面放開放寬落戶條件，超大特大城市要調(diào)整完善積分落戶政策。新型城鎮(zhèn)化本質(zhì)上是從傳統(tǒng)的以“土地城鎮(zhèn)化”為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向更多注重“人口城鎮(zhèn)化”，實現(xiàn)均等化的公共服務(wù)，縮小城鄉(xiāng)差距，從而獲得消費的升級和經(jīng)濟(jì)的再發(fā)展。

早在2012年的中歐國際城鎮(zhèn)化伙伴關(guān)系高層會議上，李克強(qiáng)總理提出中國的城鎮(zhèn)化是大中小城市和小城鎮(zhèn)并舉的可持續(xù)發(fā)展之路。小城鎮(zhèn)既是城市的產(chǎn)業(yè)、文明、文化向農(nóng)村輻射的基地，又為農(nóng)村提供了勞動力轉(zhuǎn)移、人口轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)升級、質(zhì)量提高的空間載體。與人口涌入大城市的異地城鎮(zhèn)化相比，就地就近城鎮(zhèn)化是城鎮(zhèn)化的新模式。十九大報告在“實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”中講到“以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”，重申了推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展這一重要發(fā)展方向。[1]

就地就近城鎮(zhèn)化，是指區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到一定程度后，農(nóng)村人口不再向大中城市遷移，而是在原居住地一定空間半徑內(nèi)，依托小城鎮(zhèn)和新型農(nóng)村社區(qū)，實現(xiàn)“就地就近城鎮(zhèn)化、就地就近市民化、就地就近基本公共服務(wù)均等化”的城鎮(zhèn)化模式。這是一條“既不離土也不離鄉(xiāng)”的城鎮(zhèn)化道路。經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展，目前我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實力明顯增強(qiáng)，為實現(xiàn)就地就近城鎮(zhèn)化提供了基礎(chǔ)條件和發(fā)展空間。當(dāng)前及今后一個時期，積極推進(jìn)小城鎮(zhèn)建設(shè)，著力推動大中城市優(yōu)質(zhì)資源向中小城鎮(zhèn)乃至中心村延伸，鼓勵農(nóng)民向中小城鎮(zhèn)集聚，多數(shù)農(nóng)民就地創(chuàng)業(yè)安居，采取農(nóng)村“就地就近城鎮(zhèn)化”途徑，這才是適合我們國情和地方發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化道路。把大城市與小城鎮(zhèn)的文化、教育、醫(yī)療等資源有機(jī)整合，這既能夠緩解大中城市過重的功能負(fù)擔(dān)，又可以使小城鎮(zhèn)居民也享受大城市的優(yōu)質(zhì)資源，縮小地域差別、城鄉(xiāng)差別。

不論是異地城鎮(zhèn)化，還是就地就近城鎮(zhèn)化，農(nóng)村居民、城市居民都將受到不同程度的影響，而農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，特別是農(nóng)民工是其中最為直接的利益相關(guān)者，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民則是城鎮(zhèn)化進(jìn)程的實際體驗者。在城鄉(xiāng)二元的社會體制下，農(nóng)民工仍處于農(nóng)民和市民之間的“半市民”狀態(tài)，他們難以享受和市民同樣的待遇和公共服務(wù)。農(nóng)民工是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力量，卻依然被當(dāng)作“廉價勞動力”，被排斥在城市社會的制度環(huán)境之外。大量農(nóng)民工沉淀在城鎮(zhèn)，工業(yè)化進(jìn)程與農(nóng)民工市民化進(jìn)程嚴(yán)重脫節(jié)。農(nóng)民工市民化的最終實現(xiàn)，除了需要進(jìn)行相關(guān)制度創(chuàng)新，逐步消除農(nóng)民工市民化的制度障礙外，還需要加大相關(guān)投入，來解決農(nóng)民工市民化過程中的基本社會保障與公共服務(wù)缺失的問題。

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的持續(xù)推動，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口數(shù)量不斷攀升，在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中都需要經(jīng)過從農(nóng)村進(jìn)入到城市，以實現(xiàn)生計可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。圍繞“可持續(xù)生計與發(fā)展”這一研究主題，以解決存在問題為導(dǎo)向，從流出地和流入地兩個視角切入，將農(nóng)民工群體作為分析重點，同時考察可能進(jìn)入城市的農(nóng)村居民等農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，能夠有效全面地刻畫城鎮(zhèn)化進(jìn)程，深刻把握中國新型城鎮(zhèn)化的特點和規(guī)律，進(jìn)而促進(jìn)社會穩(wěn)定和城鄉(xiāng)社會可持續(xù)發(fā)展。圍繞這一研究思路，西安交通大學(xué)“新型城鎮(zhèn)化與可持續(xù)發(fā)展”課題組（以下簡稱“課題組”）已有如下的調(diào)查研究積累：

第一階段是2005年深圳市農(nóng)民工調(diào)查。抽樣調(diào)查在南山區(qū)、羅湖區(qū)、鹽田區(qū)、龍崗區(qū)、寶安區(qū)等10個調(diào)查點開展，共獲得有效樣本1739份。研究重點是從社會資本、社會網(wǎng)絡(luò)視角出發(fā)，分析農(nóng)民工基于原有鄉(xiāng)土社會初級社會網(wǎng)絡(luò)，在城市社會中進(jìn)行社會網(wǎng)絡(luò)再構(gòu)建的動態(tài)過程、特點和后果；研究農(nóng)民工再構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)與原有鄉(xiāng)土網(wǎng)絡(luò)和市民社會網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系和區(qū)別；探討人口流動、社會融合過程中農(nóng)民工的婚姻家庭、生育、養(yǎng)老觀念與行為的影響機(jī)制，特別是再構(gòu)建的社會網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)嵌的社會資本對農(nóng)民工的觀念和行為的影響作用。調(diào)查所獲取的數(shù)據(jù)資料用于分析農(nóng)民工社會網(wǎng)絡(luò)的性別差異及其社會人口影響，為促進(jìn)農(nóng)民工的社會融合和社會性別平等、實現(xiàn)農(nóng)民工生計可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)提供政策建議。

第二階段是2009年廈門市農(nóng)民工調(diào)查。抽樣調(diào)查在廈門市湖里區(qū)的湖里、殿前、禾山、江頭、金山5個街道的15個社區(qū)和6個企業(yè)進(jìn)行，共獲得有效問卷1507份。研究重點是從婚姻和社會融合的視角出發(fā)，分析農(nóng)民工在城市的婚姻、生育、養(yǎng)老觀念和行為的現(xiàn)狀及影響機(jī)制，特別關(guān)注婚姻擠壓背景下婚戀經(jīng)歷和婚姻狀況如何影響農(nóng)民工的婚姻、生育、養(yǎng)老觀念和行為；基于客觀社會支持和主觀心理融合兩個維度，研究農(nóng)民工群體在城市的融合狀況、影響機(jī)制及其心理后果；探討農(nóng)民工群體在城市生存和發(fā)展所需求的公共服務(wù)。調(diào)查資料用于分析農(nóng)民工的生存和發(fā)展?fàn)顩r，為促進(jìn)農(nóng)民工的社會融合、應(yīng)對和緩解農(nóng)民工群體內(nèi)部婚姻擠壓、提高基礎(chǔ)公共服務(wù)的管理水平、推進(jìn)綜合改革向縱深發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和政策建議，以推動城鄉(xiāng)人口可持續(xù)發(fā)展。

第三階段是2013年深圳市農(nóng)民工/新型城鎮(zhèn)化調(diào)查。該調(diào)查以深圳市坪山新區(qū)為調(diào)查地點；該區(qū)是典型的流動人口聚集區(qū)，常住人口逾60萬，戶籍人口約3.8萬；調(diào)查全面覆蓋了新區(qū)的23個社區(qū)，共獲得有效樣本2071份。本次調(diào)查著重探討農(nóng)民工的生計與就業(yè)、婚姻與生育、養(yǎng)老意愿與養(yǎng)老行為、農(nóng)民工的社會網(wǎng)絡(luò)、城市生活認(rèn)同、社區(qū)安全、農(nóng)民工市民化政策等問題。調(diào)查資料用于分析農(nóng)民工的生計與發(fā)展、市民化現(xiàn)狀與需求，為促進(jìn)農(nóng)民工的生計多樣化、提高其應(yīng)對生存風(fēng)險的能力和水平、提升城市對農(nóng)民工公共服務(wù)的供給水平、加快中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程合理健康發(fā)展提供了重要參考和啟示。該調(diào)查有利于在中國人口流動的大背景下深入探索新型城鎮(zhèn)化道路。

第四階段是2015年河南葉縣新型城鎮(zhèn)化調(diào)查。該調(diào)查基于前期以流入地城市為主的調(diào)查積累，重點選擇河南省葉縣，一個典型的中部流出地中小城市作為調(diào)查地點，旨在深入探討農(nóng)民工流出及返鄉(xiāng)對流出地城市的影響。對流出地城市的典型剖析有利于更好地了解就地就近城鎮(zhèn)化的模式和路徑，服務(wù)于中國當(dāng)下的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。就地就近城鎮(zhèn)化進(jìn)程對農(nóng)民工、城市居民、農(nóng)村居民具有不同的影響，特別是在農(nóng)民工的農(nóng)村資產(chǎn)保護(hù)和戶籍身份轉(zhuǎn)換、城市居民的發(fā)展公平、農(nóng)村居民的生計多樣化等方面，對城鄉(xiāng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)發(fā)展的相關(guān)政策平衡和優(yōu)化提出了挑戰(zhàn)。通過就地就近城鎮(zhèn)化的角度來定位和引導(dǎo)農(nóng)民工流動，有利于更好實現(xiàn)城鄉(xiāng)可持續(xù)發(fā)展的有效銜接和共同推進(jìn)，并加快推進(jìn)中國特色的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

第五階段即本文所介紹的2016年陜西漢中新型城鎮(zhèn)化調(diào)查。本次調(diào)查基于前期以流入地城市為主的調(diào)查，以及中部流出地中小城市的調(diào)查，選擇陜西省漢中市，一個典型的中西部流出地城鎮(zhèn)作為調(diào)查地點，旨在深入探討包含農(nóng)民工群體在內(nèi)的農(nóng)村居民、“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民的生存與發(fā)展現(xiàn)狀。對流出地城鎮(zhèn)的典型剖析有利于更好地了解就地就近城鎮(zhèn)化的模式和路徑，服務(wù)于中國當(dāng)下的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。就地就近城鎮(zhèn)化進(jìn)程對農(nóng)民工、農(nóng)村居民與“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民具有不同的影響，特別是對農(nóng)民工的農(nóng)村資產(chǎn)保護(hù)和戶籍身份轉(zhuǎn)換、農(nóng)村居民的生計多樣化和“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民戶籍身份轉(zhuǎn)換后的生計發(fā)展等均產(chǎn)生了深刻的影響，同時對城鄉(xiāng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)發(fā)展的相關(guān)政策平衡和優(yōu)化也提出了挑戰(zhàn)。通過就地就近城鎮(zhèn)化的角度來定位和引導(dǎo)個體生計協(xié)同發(fā)展，有利于更好實現(xiàn)城鄉(xiāng)可持續(xù)發(fā)展的有效銜接和共同推進(jìn)，并加快推進(jìn)中國特色的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

依托以上研究背景，本研究從生計資本現(xiàn)狀與生計恢復(fù)力測度兩個方面分析西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程對不同人群的影響現(xiàn)狀，采用第五階段陜西漢中新型城鎮(zhèn)化調(diào)查數(shù)據(jù)，系統(tǒng)剖析農(nóng)村居民以及“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民生存和發(fā)展的基本特征、就地就近城鎮(zhèn)化所面臨的困難和需求。本研究將農(nóng)村居民、“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民作為主要研究對象，以實現(xiàn)其家庭可持續(xù)生計與發(fā)展為主要目標(biāo)，推動相應(yīng)制度與公共政策創(chuàng)新，為探索有中國特色的就地就近城鎮(zhèn)化道路提供思路和借鑒。