前言

“金融化”自20世紀(jì)90年代后期起廣泛出現(xiàn)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、地理學(xué)以及政治學(xué)的相關(guān)文獻(xiàn)和書籍之中，并成為辯論的熱門話題。壟斷資本學(xué)派最早對(duì)金融化展開系統(tǒng)性研究，預(yù)見了21世紀(jì)初房地產(chǎn)泡沫及其所引發(fā)的全球金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。該學(xué)派是非常重要的西方馬克思主義流派，對(duì)美國(guó)激進(jìn)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生過(guò)重大影響。他們?cè)缭?0世紀(jì)50年代中期，就已經(jīng)意識(shí)到需要將金融整合進(jìn)壟斷資本理論。隨著金融化具體歷史進(jìn)程的展開與推進(jìn)，該學(xué)派系統(tǒng)性地研究了這一過(guò)程。他們從金融化與資本積累相結(jié)合的角度展開分析，發(fā)表了一系列論述資本主義積累的金融化的相關(guān)著作與論文，并且最早預(yù)見到成熟資本主義經(jīng)濟(jì)體的基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在20世紀(jì)最后幾十年日趨金融化，初步構(gòu)建了馬克思主義金融化理論的基本框架，為堅(jiān)持和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了重要貢獻(xiàn)。

壟斷資本學(xué)派認(rèn)為資本積累的根本邏輯與具體歷史環(huán)境的相互作用，在不存在外部刺激因素時(shí)，將使得資本主義經(jīng)濟(jì)完全陷入停滯，而在存在有力的外部刺激因素時(shí)，資本主義可能實(shí)現(xiàn)暫時(shí)的繁榮。壟斷資本學(xué)派基本觀點(diǎn)的形成有其思想淵源。筆者認(rèn)為壟斷資本學(xué)派以對(duì)20世紀(jì)上半期現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)為分析起點(diǎn)，并且隨著自身關(guān)于壟斷資本主義認(rèn)識(shí)的確立，從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度批判性地吸收了凱恩斯、凡勃倫以及熊彼特的相關(guān)思想，提出了壟斷資本理論，進(jìn)一步豐富和深化了馬克思主義理論的思想演進(jìn)過(guò)程。本書在介紹凱恩斯、凡勃倫和熊彼特的相關(guān)思想，以及壟斷資本學(xué)派對(duì)他們思想的批判性繼承與發(fā)展的基礎(chǔ)上，得出了如下兩點(diǎn)結(jié)論。首先，壟斷資本學(xué)派在對(duì)其理論圖景進(jìn)行建構(gòu)的過(guò)程中，大量吸收了凱恩斯和凡勃倫的相關(guān)論述，但是對(duì)熊彼特產(chǎn)生了很大排斥，這在一定程度上損害了壟斷資本學(xué)派對(duì)資本積累與創(chuàng)新問(wèn)題的研究。其次，壟斷資本學(xué)派對(duì)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想的批判性吸收表明在進(jìn)入壟斷資本主義階段后，面對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論危機(jī)，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了一批試圖解釋壟斷資本主義階段新現(xiàn)象的學(xué)者，這可以被視為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興，有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步綜合。

《一些理論啟示》是巴蘭對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余觀點(diǎn)的最后表述，該文的發(fā)表有助于對(duì)壟斷資本學(xué)派經(jīng)濟(jì)剩余范疇的理解。斯萊費(fèi)爾應(yīng)該算是壟斷資本學(xué)派的繼承者中最早試圖從理論上對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余范疇做出修正，并且闡述經(jīng)濟(jì)剩余與剩余價(jià)值、剩余增長(zhǎng)與利潤(rùn)率下降趨勢(shì)規(guī)律之間內(nèi)在聯(lián)系的學(xué)者。這些繼承者對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余的分析建立在巴蘭于《增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的經(jīng)濟(jì)剩余具有的三層含義上：實(shí)際經(jīng)濟(jì)剩余、潛在經(jīng)濟(jì)剩余與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)剩余。而今，《一些理論啟示》一文的發(fā)表使得學(xué)界有可能對(duì)上述關(guān)系做進(jìn)一步的闡釋。首先，《一些理論啟示》反映了巴蘭是如何將經(jīng)濟(jì)剩余與馬克思的勞動(dòng)價(jià)值理論結(jié)合在一起的。其次，該文強(qiáng)調(diào)了在壟斷資本主義時(shí)代，巨型企業(yè)通過(guò)銷售努力操控大眾的欲望使得欲望與需要的分立成為壟斷資本主義階段的重要特征，巨型公司通過(guò)銷售努力實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的需要，在一定程度上取代了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的價(jià)格戰(zhàn)。最后，在《一些理論啟示》中，巴蘭從質(zhì)和量的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余做出了規(guī)定。在巴蘭看來(lái)，出于銷售努力而從事生產(chǎn)的工人，無(wú)論他們是在生產(chǎn)部門還是在銷售部門工作，都不是創(chuàng)造剩余價(jià)值的生產(chǎn)性工人。他們同家仆一樣分享總剩余價(jià)值，并且使得按照傳統(tǒng)定義計(jì)算剩余價(jià)值不再可能。

壟斷資本學(xué)派自20世紀(jì)70年代以來(lái)，形成了壟斷金融資本理論，并一直在不斷地完善它。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)壟斷資本學(xué)派的金融化理論給予了高度重視，強(qiáng)調(diào)壟斷資本學(xué)派最早認(rèn)識(shí)到金融化問(wèn)題，考察了生產(chǎn)與金融的辯證關(guān)系并且為金融化研究提供了基本的分析框架。然而，壟斷資本學(xué)派的金融化理論從提出到確立經(jīng)歷了比較長(zhǎng)的時(shí)間跨度，研究人員眾多且存在代際更替等問(wèn)題，不同時(shí)期不同研究人員的思想散落于相關(guān)論文和著作中，這些給研究者系統(tǒng)、準(zhǔn)確地理解該學(xué)派的金融化理論造成了一定困難。此外，盡管該學(xué)派的文章時(shí)常被譯介到國(guó)內(nèi)，但由于這類文章大多刊發(fā)在《每月評(píng)論：獨(dú)立的社會(huì)主義雜志》上，該雜志以傳播激進(jìn)左翼思想著稱，所以它的學(xué)術(shù)分析性觀點(diǎn)時(shí)常受到宣傳時(shí)效性的限制。從而，到目前為止，學(xué)界對(duì)壟斷資本學(xué)派的金融化理論做系統(tǒng)性梳理的文獻(xiàn)尚不多見。筆者將盡可能充分地利用壟斷資本學(xué)派中不同時(shí)期不同學(xué)者撰寫的著作與論文，追溯壟斷資本學(xué)派理論源起與變化的軌跡。根據(jù)金融擴(kuò)張的歷史發(fā)展過(guò)程以及壟斷資本學(xué)派的理論演化脈絡(luò)，筆者將壟斷資本學(xué)派金融化與資本積累理論的發(fā)展劃分為如下三個(gè)階段：第一階段為20世紀(jì)60年代中期至80年代初期，從《壟斷資本：論美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序》見書到對(duì)金融化現(xiàn)象的初步確認(rèn)；第二階段為20世紀(jì)80年代至90年代；第三階段為21世紀(jì)初期。

在此基礎(chǔ)上，筆者力圖將壟斷資本學(xué)派金融化與資本積累理論同其他馬克思主義學(xué)派的金融化思想進(jìn)行比較，以期為金融化研究的進(jìn)一步整合奠定基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為哈維、拉帕維查斯、托普羅斯基、貝福雷以及哈利維等人從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)金融化理論做出了重大貢獻(xiàn)；本書在重點(diǎn)介紹哈維以及拉帕維查斯金融化理論的基礎(chǔ)上，將他們與壟斷資本學(xué)派進(jìn)行了比較。筆者認(rèn)為他們一方面繼承了壟斷資本學(xué)派關(guān)于金融化分析的基本框架，另一方面從不同的角度出發(fā)豐富了壟斷資本學(xué)派對(duì)金融化與資本積累的論述，拓寬了壟斷資本學(xué)派概念的外延。筆者據(jù)此提出了廣義的壟斷資本學(xué)派概念。筆者認(rèn)為上述比較凸顯了壟斷資本學(xué)派金融化與資本積累理論分析框架的重要意義；同時(shí)也有助于該學(xué)派和其他學(xué)派金融化理論的進(jìn)一步整合，推動(dòng)金融化理論的進(jìn)一步融合以及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。

鑒于筆者視野和能力有限，對(duì)壟斷資本學(xué)派金融化和資本積累理論的解讀難免存在偏頗和不當(dāng)之處，敬請(qǐng)各位專家、學(xué)者和讀者朋友批評(píng)指正。

張雪琴