三、日耳曼人與封建制

1．奴隸制瓦解

奴隸制造就了羅馬的繁榮，這一說法雖然有些極端，卻也不無道理。至少可以說，奴隸制是造就羅馬繁榮的推力之一。羅馬奴隸多為戰爭奴隸，當羅馬軍隊攻城略地后，被占領地區的居民，包括王公貴胄均淪為奴隸。據記載，到公元前1世紀，羅馬城有150萬人口，而奴隸就占了90萬。也有一種說法認為，羅馬帝國初期的奴隸約占全部人口的15% ~20% 。在羅馬共和國末期，奴隸勞動成為羅馬重要的經濟支柱，成為社會發展的重要組成部分，至少有25%的人口是奴隸。根據某些學者的估算，當時意大利地區的人口有超過35%是奴隸，僅羅馬城就有40萬奴隸。在羅馬帝國走向衰敗之際，環地中海區域約有1億人為奴。這些“會說話的工具”，是羅馬帝國免費的勞動力、戰士、傭人、角斗士等。奴隸制是“頹敗的、沒有收益的勞動形式”¹。而日耳曼人的入侵，打碎了羅馬帝國的版圖，同時，也粉碎了羅馬帝國的奴隸制。“奴隸制度，幾乎完全消失，讓位于市鎮的自由工匠和鄉下的隸農。……隸農制 ( The colonate) 已成為農村居民的正常情況，它在為中世紀的賤農制 ( The villeinage) 鋪平道路。”²

2．封建制

日耳曼人入侵羅馬帝國，一路征戰，把原有的羅馬帝國版圖敲成碎片，代之以數個馬賽克式的小諸侯國。隨著羅馬帝國而退出歷史舞臺的，除了帝國本身，還有帝國的奴隸制。可以說，奴隸制為羅馬帝國殉葬，隨之而來的，是建立在馬爾克公社基礎上的封建制。

什么是封建制度 (封建社會、封建主義)?

根據布洛赫的看法 ，在西文中，“封建的”一詞最早出現在拉丁文中，詞語表達形式為feodalis。這個詞在中世紀就存在了。目前在拉丁文字典中，我們看到的feudum是現代拉丁語詞典的表述形式，卻不見feodum (feodalis的名詞形式)，后者只出現在中世紀拉丁語詞典中。法文表達形式féodalité (封建主義) 則出現的較晚，最早也要到17世紀了。英文表達形式為feudalism。 “不過在相當長的時期，這兩個詞只是在狹隘的法律意義上使用。”³ Feodum ( feodalis) 最初意指封地，也有學者將其譯作采邑。布洛赫指出：

采邑 ( feodum) 是一種不動產，所以féodal (封建的) 一詞被理解為“與采邑相關的” (這是法國科學院對它所做的界定); féodalité既含有“采邑獨有的特質”的意義，又表示隨采邑占有而來的義務。1630年，法國辭典編纂家里歇萊把這些詞語稱為“律師的行話”，而不是——請注意——史學家的行話。⁴

布洛赫認為， 1727年德·布蘭維利耶伯爵出版的《議會歷史文書》 ( Let-tres Historiques sur les Parlements)在社會形態意義上使用了“封建政府”(Gouvernement feudal)和封建主義( féodalité)等詞。波斯坦為布洛赫《封建社會》一書撰寫英譯版前言時中肯地指出，布洛赫看待封建社會的視角，是社會關系史的視角，“這些社會關系表現在附庸制、效忠關系、人身依附、私人對臣仆的權力，以及被封建制同化或取代的舊的家族和部落制紐帶關系上”⁵。筆者在探討十字軍東征導致歐洲封建制度衰落時，不可避免地涉及十字軍東征對歐洲社會結構的影響，對歐洲中世紀封建社會的影響。這里所說的封建制度，筆者采納布洛赫視角：建立在采邑制基礎上的歐洲社會關系。

3．西歐封建制度的形成

(1) 西歐封建制的建立以日耳曼人的征服為起點。日耳曼民族中最強大的一支部族——法蘭克人，從3世紀開始襲擾羅馬帝國，5世紀入侵羅馬帝國有人居住的地區。與日耳曼其他部族最大的不同在于，法蘭克人沒有進行肆無忌憚的屠殺和劫掠，他們通常的做法是沒收羅馬帝國的國有資產和土地，允許羅馬貴族保留部分土地。公元5—9世紀，法蘭克人建立法蘭克王國，王國覆蓋中歐和西歐，其疆域與羅馬帝國在西歐的疆域基本相同，即從高盧到多瑙河中部。羅馬帝國滅亡后，法蘭克王國是西歐和中歐最重要的國家，王國有兩大支柱，一個是采邑制，另一個是基督教。

(2) 法蘭克王國的封建化出現在克洛維一世 (法語：Clovis Ier, 466—511) 時期。 封建化的出現，是由土地的所有權形式發生改變而導致的。克洛維一世最初是法蘭克人的首領，在法蘭克的擴張過程中，克洛維獲得了大量已故或逃亡貴族的土地，這造成了法蘭克王國政權的一個重要特征，即“地主政權” (湯普遜語)。被征服的羅馬帝國貴族的莊園和王室領地統稱為“國庫領地”，皆屬于法蘭克國王所有。因此，國王是最大的地主。正如湯普遜所說的：

法蘭克國王既然占有了帝國國庫領地，就成了一個大地主，的確，除了教會以外，是最大的地主。這些領地，不僅是作為進款的一個來源，而且是作為報酬他臣屬的手段。國王的賜給土地，在初期，看來簡直是贈與性質；但到后來，才完全認識到，王室土地在建立一個王室行政制度上，具有巨大價值，因而就發展成為一種封建式的庇護制度了。⁶

為了籠絡人心，克洛維把一些土地分給貴族和親兵們，采邑制在這一基礎上逐漸形成；同時，為了解決龐大的土地管理問題，他也把一些土地租給臣子們，因而，克洛維從部族首領成為一個真正的國王。法蘭克王國從此開啟了墨洛溫王朝的統治 (公元5世紀到8世紀之間，是統治法蘭克王國的第一個王朝)。

(3) 法蘭克王國封建社會的制度化以《薩利克法典》 (拉丁語：lex Salica) 為標志。 6世紀初，在法蘭克國王克洛維去世后，王國頒布了《薩利克法典》，這是一部對法蘭克人古代習慣法的匯編。法典規定了土地三級所有權：王室所有、地主所有和公社所有。規定了農奴和奴隸不得離開土地，以及對主人的人身依附關系。“ 《薩利克法典》所反映的社會狀況基本上是法蘭克社會封建化的起點。”⁷ 《薩利克法典》導致了諸多后果，僅就人而言，最惡劣的后果莫過于對人身依附關系的合法化。

(4) 法蘭克王國統治的封建化。公元817年，法蘭克國王、神圣羅馬帝國皇帝虔誠者路易一世，把帝國分給他的三個兒子治理：洛泰爾、路易和丕平。 830年，洛泰爾 (虔誠者路易一世的長子，查理曼大帝的長孫)作為皇儲，成為意大利國王，路易成為巴伐利亞國王，丕平成為阿基坦國王 (法國南部)。這就是歷史上著名的“路易分土”：法蘭克帝國分為幾個王國。由此也拉開了路易一世諸子之間、諸子與父親之間的殘酷斗爭，甚至不惜訴諸武力以獲得盡可能多的國庫領地。其結果是：

君主的集中權力被削弱，豪紳顯貴獲得了地方的自治權。為加強自身的力量，贏得更多的支持者，諸王都把所分得的國庫領地作為采邑分封給追隨其后的支持者。每一個國王，每一個皇帝都在努力增加他們的封臣的數字，以鞏固自己的統治。……法蘭克帝國實質上只是一個采邑的集合體。⁸

(5) 封建等級關系的特征：他人之人。采邑的穩固性在于，得到采邑的附庸必須無條件地支持主人，否則就會被剝奪接受封地的權利。每個貴族不擇手段地擴大自己的產業，例如哄騙、威嚇或者背叛他們的宗主，用暴力手段剝奪鄰人的土地。由此產生了一個新的階層——封建領主。國庫領地被大規模地分割，不僅沒有加強皇子們的地位，反而削弱了王權，因為土地實際上掌握在封建領主手中，皇子們成了空殼子。以土地占有制為基礎的封建制形成了。在這種所有制下，形成了新的封建等級關系：皇帝、國王、貴族占有土地，農民 (農奴) 被綁縛在土地上。這一金字塔結構的本質是人身依附。自上而下、自下而上相互依附，這是一種主奴關系。在這種關系中，沒有任何人是獨立的人。他人之人和擁有他人的人，形成了一種金字塔式的等級結構。于是：

在關于封建主義的詞匯中，任何詞匯都不會比從屬于他人之“人”這個詞的使用范圍更廣，意義更泛。在羅曼語系和日耳曼語系各種語言中，它都被用來表示人身依附關系，而且被應用于所有社會等級的個人身上，而不管這種關系的準確的法律性質如何。如同農奴是莊園主的“人”一樣，伯爵是國王的“人”。⁹

無論是誰的人，所強調的因素是一樣的，即此人附屬于誰。從屬關系所表達的狀況是一種人身依附關系。按照黑格爾的說法，在主奴關系中，主人是自為的意識，奴隸是物；奴隸之為奴隸的本質就是物，是屬于主人的物。在主奴關系中，主人形成了兩種關系：一方面與奴隸相關聯，一方面與物相關聯。事實上，這兩種關系都是與物相關聯，因為奴隸也是物。主人與物的關聯以奴隸為中介。奴隸對物進行加工，主人才能夠把物作為消費品來享用；奴隸對物進行加工時，成為物的主人，而奴隸主由于把支配物的權利讓給奴隸，奴隸主反而處于依賴奴隸的地位。這種人身依附原則，從社會最高階層，到最低階層，滲透到法蘭克王國的整個社會生活。在人身依附關系中，沒有個人的位置，個人沒有任何意義。因此，每個人都是不自由的。如果用一個詞來形象地概括封建制的社會關系，那么最貼切的表達方式是附庸制。

日耳曼人建立的封建制，曾經歷過輝煌的幾百年，最終走向衰落，乃至退出歷史舞臺。有諸多因素導致了歐洲封建制大廈的傾覆，不過其中最無爭議的，當屬十字軍東征。

1布瓦松納：《中世紀歐洲生活和勞動 (五至十五世紀) 》，第3頁。

2同上。

3馬克·布洛赫：《封建社會 (上卷)：依附關系的成長》，張緒山譯，郭守田、徐家玲校，商務印書館，2004年，第27頁。

4同上。

5M. M．波斯坦：“英譯本1961年版前言”，見布洛赫：《封建社會》 (上卷)，第21頁。

6湯普遜：《中世紀經濟社會史 (300—1300年) 》上冊，第256頁。

7朱寰主編：《世界中古史 (修訂本) 》，吉林人民出版社，1981年，第22頁。

8王亞平：《權力之爭：中世紀西歐的君權與教權》，東方出版社，1995年，第97頁。

9布洛赫：《封建社會》 (上卷)，第145頁。