01 為什么會產(chǎn)生“中等技術(shù)陷阱”現(xiàn)象

這里所說的“中等技術(shù)”是一個動態(tài)概念。就內(nèi)部來說，在任何一個國家和地區(qū)，技術(shù)總是在不斷變化和進步的，既可以是同一種技術(shù)的迭代與進步，也可以是新技術(shù)的出現(xiàn)。從外部看，“中等技術(shù)”指的是一個國家和地區(qū)與另一個國家和地區(qū)或者國家群體的技術(shù)水平比較而言的。在國際政治舞臺上，后者的含義更具有意義，因為一個國家和地區(qū)的技術(shù)水平基本上決定了其在世界經(jīng)濟中的位置。本書中指的是第二種情形，也就是中國與包括美國、歐洲和日本在內(nèi)的發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)水平比較。

從經(jīng)驗的角度看，自近代以來，經(jīng)濟體可以分為前沿技術(shù)經(jīng)濟體和追趕技術(shù)經(jīng)濟體，前者在主要（如果不是全部）科技領(lǐng)域占先進地位，而后者主要是追趕或者趕超。前者是“老師”，后者是“學(xué)生”。從這兩者之間的關(guān)系看，一個經(jīng)濟體陷入中等技術(shù)陷阱會發(fā)生在如下幾種情形中。

第一，發(fā)展中國家憑借低成本優(yōu)勢承接發(fā)達國家成熟產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，但長期看，由于跨國公司始終將核心技術(shù)保留在母國，僅將成熟技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，因此這就意味著，一旦成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移的紅利被“收割”完畢，而發(fā)展中國家不能通過自身的努力實現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)水平提升，同時又不能成功地將應(yīng)用性技術(shù)轉(zhuǎn)型為原創(chuàng)性技術(shù)，那么其經(jīng)濟增長就會進入長期相對停滯的狀態(tài)。

即使是產(chǎn)能從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，也具有很大的不確定性。從經(jīng)驗的角度看，要實現(xiàn)產(chǎn)能從先發(fā)經(jīng)濟體向后發(fā)經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移，開放是前提。雖然人們都認(rèn)識到開放的重要性，但開放對后發(fā)經(jīng)濟體往往構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。先發(fā)經(jīng)濟體具有開放優(yōu)勢，甚至可以實行單邊開放政策，但后發(fā)經(jīng)濟體往往因為向先發(fā)經(jīng)濟體開放而成為先發(fā)經(jīng)濟體的市場和原材料供應(yīng)地，并且對先發(fā)經(jīng)濟體形成高度的經(jīng)濟依賴。能夠在開放的條件下既實現(xiàn)產(chǎn)能從先發(fā)經(jīng)濟體向自身轉(zhuǎn)移，又能夠趕上先發(fā)經(jīng)濟體并保持經(jīng)濟的相對獨立的后發(fā)經(jīng)濟體非常少。成功者進入發(fā)達經(jīng)濟體行列，失敗者則長期陷入中等收入陷阱，甚至長期處于“低度發(fā)展陷阱”。

第二，無論是科學(xué)還是技術(shù)，其本質(zhì)都是開放，即科學(xué)技術(shù)只有在開放的過程中才能得到發(fā)展。從經(jīng)驗的角度看，科技思想必須比較自由地傳播，應(yīng)用技術(shù)在互相開放的競爭狀態(tài)中才能得到改進。如果發(fā)展中國家不能很好地為其國內(nèi)科研領(lǐng)域的研究人員創(chuàng)造自由的思想空間，或者不能保持對外開放，就將導(dǎo)致它的技術(shù)水平無法得到可持續(xù)提高。

而對很多發(fā)展中國家來說，思想市場的開放甚至較之貿(mào)易和投資的開放更為困難。一旦思想市場開放了，發(fā)達國家的各種思想就會蜂擁而入，影響當(dāng)?shù)厣鐣奈幕退枷耄@往往被認(rèn)為會影響當(dāng)?shù)厣鐣恼虾头€(wěn)定。因此，一些后發(fā)經(jīng)濟體甚至連貿(mào)易和投資市場都不開放，因為貿(mào)易和投資也會帶來本地社會的思想變化。另一些后發(fā)經(jīng)濟體可以選擇貿(mào)易和投資市場的開放，但對思想市場實行有效的管控。也有一些國家意識到，盡管外來思想會影響當(dāng)?shù)厣鐣姆椒矫婷妫绻荒芤胪鈦硭枷耄镜厣鐣蜁笔ё兓膭恿Γ虼诉@些國家往往采用全面開放和有效管理的政策，在實現(xiàn)科技進步的同時維持有效的治理體系。

第三，發(fā)展中國家科技人才流失也是其無法克服中等技術(shù)陷阱的一個重要原因。許多發(fā)展中國家自身培養(yǎng)的科技人才本來就有限，而這些人才由于工作機會、經(jīng)濟待遇和生活質(zhì)量等原因，常常被發(fā)達經(jīng)濟體專業(yè)的移民政策所吸引，導(dǎo)致發(fā)展中國家面臨嚴(yán)重的人才短缺問題，大大制約了其發(fā)展的步伐。這里應(yīng)當(dāng)強調(diào)的是，后發(fā)經(jīng)濟體在人才領(lǐng)域大都面臨幾乎不可逾越的困難：一方面，后發(fā)經(jīng)濟體的科技發(fā)展缺少內(nèi)生動力，往往要把人才送到先發(fā)經(jīng)濟體進行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，但因為先發(fā)經(jīng)濟體擁有各種優(yōu)越的條件，很多人才選擇留在先發(fā)經(jīng)濟體工作；另一方面，在人才領(lǐng)域，先發(fā)經(jīng)濟體往往實行單邊開放政策，即容許甚至鼓勵后發(fā)經(jīng)濟體的人才到先發(fā)經(jīng)濟體學(xué)習(xí)和工作。從經(jīng)驗的角度看，近代以來，世界各國人才都是從后發(fā)經(jīng)濟體向先發(fā)經(jīng)濟體流動，而不是相反。盡管先發(fā)經(jīng)濟體對后發(fā)經(jīng)濟體偶爾有人才的援助項目，但從來沒有改變過這個大趨勢。

第四，更為重要的是，因為發(fā)達國家處于科技的前沿，發(fā)展中國家處于趕超的位置，一旦發(fā)達國家認(rèn)為發(fā)展中國家對其科技構(gòu)成競爭壓力，就會對那些即將趕超自己的國家進行打壓，阻礙發(fā)展中國家的技術(shù)進步，以維持自身前沿科技的地位。前沿國家對趕超國家的打壓自近代以來從來就沒有停止過。

第五，地緣政治因素也對科技進步產(chǎn)生影響。至少自近代以來，科技和地緣政治總是密切關(guān)聯(lián)的，盡管人們往往忽視兩者之間的關(guān)系。一方面，因為科技進步促進經(jīng)濟發(fā)展和增長，科技的進步尤其是重大科技的進步可以導(dǎo)致地緣政治的變遷，所以前沿國家往往會努力保證科技不會流向趕超國家，趕超國家則想方設(shè)法獲得前沿國家的科技。另一方面，當(dāng)國家間進行地緣政治競爭的時候，前沿國家往往對趕超國家實行更加嚴(yán)厲的科技封鎖，甚至“脫鉤”，從而有效阻礙趕超國家的科技進步，以保持自身的地緣政治優(yōu)勢。