前言

2022年召開(kāi)的中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)提出“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)”，“以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興”。中國(guó)式現(xiàn)代化具有五個(gè)特征：一是人口規(guī)模巨大的現(xiàn)代化，二是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化，三是物質(zhì)文明和精神文明相協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化，四是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化，五是走和平發(fā)展道路的現(xiàn)代化。人們可以說(shuō)，這是一個(gè)“五位一體”的全方位、立體式的現(xiàn)代化定義，也是最高標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代化定義。這五個(gè)特征中，除了第一個(gè)特征具有“中國(guó)特色”，其余四個(gè)特征可以說(shuō)是普遍性價(jià)值觀，是各個(gè)國(guó)家在現(xiàn)代化過(guò)程中都要努力爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)的。雖然“中國(guó)式現(xiàn)代化”更多的是從政策層面來(lái)加以定義的，但這絕對(duì)不是重構(gòu)一個(gè)現(xiàn)代“烏托邦”。實(shí)際上，所有這些價(jià)值也是中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)一直追求的目標(biāo)和價(jià)值，并且在一定程度上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，中國(guó)式現(xiàn)代化這五個(gè)特征是對(duì)中國(guó)實(shí)踐和實(shí)踐所追求目標(biāo)的政策表述。

然而，要實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的宏大目標(biāo)還須付出巨大的努力。首先，現(xiàn)代化始于近代的西方。自近代到今天，如果把西方和其他一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體定義為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)體，那么總?cè)丝谠?0億左右，而今天中國(guó)的人口是14億左右。其次，就中國(guó)式現(xiàn)代化其他四個(gè)特征的表述而言，中國(guó)并不滿足于迄今已經(jīng)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化國(guó)家所體現(xiàn)出來(lái)的特征。光就人口規(guī)模來(lái)說(shuō)，人們就足以體會(huì)到中國(guó)式現(xiàn)代化的難度了，而要避免發(fā)達(dá)國(guó)家各方面并不協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化則更加困難。

中國(guó)式現(xiàn)代化需要從現(xiàn)實(shí)的環(huán)境中來(lái)實(shí)現(xiàn)，而今天的中國(guó)面臨內(nèi)外環(huán)境的急劇變化。從內(nèi)部發(fā)展水平來(lái)看，雖然改革開(kāi)放以來(lái)我們實(shí)現(xiàn)了從“站起來(lái)”到“富起來(lái)”的大轉(zhuǎn)型，從一個(gè)貧窮國(guó)家提升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，全面建成了小康社會(huì)，但是還須實(shí)現(xiàn)從“富起來(lái)”到“強(qiáng)起來(lái)”的轉(zhuǎn)型。雖然“現(xiàn)代化”是一個(gè)復(fù)合概念，涉及方方面面，有物質(zhì)層面的、制度層面的和社會(huì)（人）層面的，但從近代以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)看，現(xiàn)代化主要是由科技進(jìn)步所引發(fā)的其他方面的變化。科技變化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的變化，而科技變化本身也需要內(nèi)在和外在的動(dòng)力。也就是說(shuō)，科技和其他方面的現(xiàn)代化是相輔相成的。

科技進(jìn)步最直接的表現(xiàn)便是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。就經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而言，中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家依然有很大的距離。雖然一些社會(huì)群體和一些地區(qū)已經(jīng)達(dá)到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的水平，但因?yàn)榘l(fā)展的不平衡，總體來(lái)看，我們國(guó)家還處于中等收入經(jīng)濟(jì)水平。人均GDP（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）雖然已經(jīng)從20世紀(jì)80年代的不到300美元發(fā)展到今天的約13000美元（截至2023年），但與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的50000~60000美元還有很大的差距。就中等收入群體來(lái)說(shuō)，雖然我們的這一群體數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了4億，絕對(duì)規(guī)模很大，但只占總?cè)丝诘?0%左右，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的這一比例一般為60%~70%，至少是50%以上。

就外部環(huán)境來(lái)看，國(guó)家面臨更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。改革開(kāi)放以來(lái)，我們內(nèi)部的現(xiàn)代化和外部的全球化是相向而行的，兩者互相依賴、互相強(qiáng)化。但是，今天這個(gè)情況不再存在。美國(guó)和一些西方國(guó)家盛行經(jīng)濟(jì)民族主義和貿(mào)易保護(hù)主義。尤其是，美國(guó)把中國(guó)界定為唯一一個(gè)有能力和意志在全球范圍內(nèi)對(duì)美國(guó)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家。反映在其對(duì)華政策上，美國(guó)伙同其盟友對(duì)中國(guó)的高科技實(shí)行“卡脖子”和“系統(tǒng)脫鉤”。雖然在歐盟考慮到其企業(yè)的利益而使用“去風(fēng)險(xiǎn)”的概念之后，美國(guó)也使用了“去風(fēng)險(xiǎn)”這一概念，但對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是“脫鉤”還是“去風(fēng)險(xiǎn)”，其最終目標(biāo)都是統(tǒng)一的，即遏制中國(guó)的科技發(fā)展，維持其絕對(duì)霸權(quán)地位。同時(shí)，美國(guó)也在塑造中國(guó)的周邊環(huán)境，對(duì)中國(guó)構(gòu)成越來(lái)越大的地緣政治壓力。比較而言，中國(guó)失去了此前那些成功跨越中等收入陷阱經(jīng)濟(jì)體的外部條件。

中國(guó)面臨的問(wèn)題是：在這樣的內(nèi)外部條件下，如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，下一階段實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是由很多要素共同促成的，但是從世界經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，無(wú)論是最先實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的西方國(guó)家，還是成功跨越中等收入陷阱而成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的后發(fā)國(guó)家和地區(qū)，抑或是那些長(zhǎng)期陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體，技術(shù)升級(jí)和基于技術(shù)升級(jí)之上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是其從中等收入跨越到高收入經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵與核心。尤其是對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)大型經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，如果無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的升級(jí)，就很難實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際學(xué)術(shù)界盛行“國(guó)家為什么會(huì)失敗？”“國(guó)家為什么會(huì)成功？”方面的研究，大多數(shù)研究指向制度要素。但這些研究尤其是西方的研究具有濃厚的意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向，以及用簡(jiǎn)約的制度要素來(lái)解釋發(fā)展和不發(fā)展。正如科技變化和其他方面的現(xiàn)代化是相輔相成的，制度要素和科技的變化的確有關(guān)聯(lián)，即制度要素既可以推進(jìn)科技的發(fā)展，也可以對(duì)科技進(jìn)步構(gòu)成阻力。但實(shí)際上，制度屬于上層建筑，經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ)，而科技更是經(jīng)濟(jì)的核心。近代以來(lái)的社會(huì)政治變遷都是一波又一波的工業(yè)革命啟動(dòng)和造就的。也就是說(shuō)，從科技變革的角度更能透視一個(gè)社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力機(jī)制。

近年來(lái)，我和我的研究團(tuán)隊(duì)一直在思考中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，從而提升為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。通過(guò)對(duì)歐美、亞洲的日本和“四小龍”（韓國(guó)、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港）發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以及拉美與亞洲那些長(zhǎng)期陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體的比較分析，我們提煉了一個(gè)新的概念，即“中等技術(shù)陷阱”。無(wú)論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟(jì)體，它們的經(jīng)驗(yàn)都告訴我們，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要想從中等收入水平提升為高收入經(jīng)濟(jì)體水平，必須跨越中等技術(shù)陷阱，或者說(shuō)，跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵在于跨越中等技術(shù)陷阱。從經(jīng)驗(yàn)的角度看，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從低水平發(fā)展到中等收入水平可以借助從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體擴(kuò)散而來(lái)的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)，但除了一些較小的經(jīng)濟(jì)體，大的經(jīng)濟(jì)體很難通過(guò)單純的技術(shù)擴(kuò)散來(lái)實(shí)現(xiàn)從中等收入到高收入經(jīng)濟(jì)體的跨越。也就是說(shuō)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展早期可以依賴技術(shù)擴(kuò)散、依靠學(xué)習(xí)復(fù)制發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移出來(lái)的技術(shù)，但要實(shí)現(xiàn)高收入經(jīng)濟(jì)體的目標(biāo)，一方面需要依靠培養(yǎng)“0~1”的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新能力，另一方面則需要有能力在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級(jí)，即在“1~10”的技術(shù)刻度內(nèi)，向最高水平進(jìn)步。[1]

就中國(guó)的技術(shù)水平而言，無(wú)論從供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈還是從價(jià)值鏈等維度看，目前大體上正處于中等水平。中國(guó)現(xiàn)在的情況是：第一，缺失原創(chuàng)性技術(shù)，即缺少“0~1”的技術(shù)創(chuàng)造；第二，發(fā)展以應(yīng)用技術(shù)為主，即使就應(yīng)用技術(shù)而言，中國(guó)在“1~10”的刻度內(nèi)也處于“4~7”的位置，缺少“8~10”的技術(shù)水平，或者說(shuō)，在很多領(lǐng)域還沒(méi)有達(dá)到世界頂尖水平，許多核心技術(shù)及關(guān)鍵零部件對(duì)外依賴度依然很高；第三，中國(guó)在某些應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域趕上甚至取得了世界領(lǐng)先水平，但這些領(lǐng)域還處于零散的狀態(tài)，沒(méi)有形成系統(tǒng)，或者說(shuō)，中國(guó)技術(shù)的整體水平還遠(yuǎn)未達(dá)到全方位、系統(tǒng)性的強(qiáng)大。

如何跨越中等技術(shù)陷阱便是本書需要討論的核心問(wèn)題。本書共五個(gè)部分：第一部分解釋為什么會(huì)產(chǎn)生“中等技術(shù)陷阱”現(xiàn)象；第二部分從不同角度來(lái)闡述和分析中國(guó)目前所處的“中等技術(shù)”水平現(xiàn)狀；第三部分討論中外經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，既總結(jié)那些成功達(dá)到發(fā)達(dá)水平的經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)，也總結(jié)那些沒(méi)有成功成為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和那些長(zhǎng)期陷入中等收入陷阱的國(guó)家和地區(qū)的教訓(xùn)；第四部分討論中國(guó)目前所面臨的外部環(huán)境如何對(duì)中國(guó)科技的發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重制約；第五部分是重點(diǎn)，聚焦討論中國(guó)如何跨越“中等技術(shù)陷阱”并提出一些政策建議。