第二節 行政處罰的目的和功能

1996年《關于〈中華人民共和國行政處罰法（草案）〉的說明》提出：“行政處罰的目的，重在糾正違法行為，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守法律。”行政處罰的功能主要體現在三個方面：一是通過對義務違反者的懲罰，確保行政義務得到履行，從而維護行政管理秩序和公共利益；二是通過行政處罰，對違法行為人、試圖違法者和其他社會成員起到警誡和預防的作用，使公民、法人和其他組織的合法權益以及公共利益免受違法行為的侵犯；三是通過行政處罰，教育違法行為人和其他社會成員吸取教訓，懂法守法，增強法治觀念，減少違法行為的發生。概言之，就是“懲戒+預防+教育”。

行政處罰的懲戒功能，是基于衡平正義，也稱“因果報應法則”。懲戒功能，要求行政處罰與應受處罰行為侵害他人或社會國家法益的程度（也即危害后果）之間應當衡平，符合“過罰相當原則”，以實現個案正義。

行政處罰的預防功能，分為特別預防和一般預防。特別預防功能，即“改過自新”功能。要求執法機關和人員做到既使當事人接受行政處罰，又督促當事人改正違法行為，防止嗣后再犯。《行政處罰法》第6條規定：“實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。”同時，《行政處罰法》第28條第1款規定：“行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。”從處罰的實際情況看，有時出現的只管處罰、不管糾正違法行為的情況是不符合法律要求的。因為如果當事人不“糾正違法行為”，處罰的特別預防功能就會落空。一般預防功能，即“以儆效尤”功能，要求行政處罰促使公民、法人或者其他組織守法，避免違反行政法上的義務。《行政處罰法》第6條中的“公民、法人或者其他組織”，不僅包括違法行為人，還包括其他社會成員。通過處罰違法者，可以使其他社會成員（包括試圖違法者）懂法守法，增強法治觀念，對試圖違法者起到警誡的作用，遏制其他違法行為。

行政處罰的教育功能，是指行政處罰以其對違反法律法規行為的否定、處罰，教育公民、法人和其他組織自覺守法。同時，根據《行政處罰法》第33條第3款的規定，對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事人進行教育。在實施行政處罰過程中的告知行政處罰的事實、理由和依據等程序，也對相對人起著教育的作用。

《國務院關于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（以下簡稱《通知》）要求，依法全面正確履行行政處罰職能。行政機關要堅持執法為民，通過行政處罰預防、糾正和懲戒違反行政管理秩序的行為，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，不得違法實施行政處罰，不得為了處罰而處罰，堅決杜絕逐利執法，嚴禁下達罰沒指標。因此，在行政執法過程中，要準確理解行政處罰的目的和功能，準確把握行政執法工作的定位，切實提高思想認識。在部署工作、監督指導、考核評估中要圍繞中心工作注重執法辦案數量和質量，更要注重行政執法的法律效果、社會效果和政治效果，防止片面追求處罰數量和罰沒收入。