1.2　理論基礎與適切性

1.2.1　組織制度主義及其適切性

制度分析歷來是社會科學領域里的重要分析范式。近年來，新制度主義憑借其對原有理論的建設性擴展和對現實問題的合理性解釋，逐漸成為制度分析的主流理論。在高等教育學的研究中，經常采用多學科的研究方法，而制度分析研究方法的興起和發展，為高等教育學的研究提供了一種重要的理論視角。近年來，我國高等教育研究領域里的現代大學制度分析成為研究的熱點和焦點，許多學者批判地采用新制度分析的理論框架，借鑒新制度分析的解釋邏輯，增強了中國特色現代大學制度研究的理論穿透力和說服力。

以“制度”為主要研究對象的“制度主義”肇始于19世紀末20世紀初，其后一直以主流的姿態活躍于政治學、經濟學、社會學乃至整個社會科學，直到20世紀五六十年代，行為主義獨占鰲頭，制度被視作預先存在的外生變量而遭忽視。20世紀七八十年代，由于行為主義無法兌現當初的宏圖偉志，新制度主義裹挾了對制度2 000多年的積淀與冷靜，以“重新發現”的眼光，成為社會科學領域研究范式轉型的最重要產物，登上歷史舞臺。作為政治學、經濟學以及其他社會科學領域熱烈討論的主題，新制度主義超越單一學科范疇，演化出不同風格和流派，如規范制度主義、歷史制度主義、經驗制度主義、社會學制度主義、利益代表制度主義和國際制度主義等。對這些不同學科、不同領域的制度探討，共同構建了具有擴展性的新制度主義理論體系。其中，影響最大的是社會制度主義、歷史制度主義和理性選擇制度主義。社會制度主義認為，制度不僅包括“正式系統”的規則、程序和規范，還涵蓋“意義框架”的象征系統、認知模式和道德模塊；歷史制度主義強調過去的歷史對現在發展的影響，強調政治制度變遷和鞏固存在的“路徑依賴”對現代化進程所起的作用；理性選擇制度主義則以美國國會制度為分析藍本、“理性人假設”為邏輯起點，重點探討制度與行為之間的相互影響。盡管各派之間觀察制度的立足點不同，對制度內涵的解釋各異，但歸屬于新制度主義的各個流派之間依然表現出“關注規則、重視正式制度、強調動態、秉持批判價值、凸顯個體論、發展鑲嵌性”的共同取向，也一致認可“制度是一種對人們行為產生約束的規則或規范”的理論解釋。其中，美國學者理查德·斯格特對“制度”界定具有廣泛的代表性和很強的借鑒意義。理查德·格斯特認為，制度是一種穩定的社會結構，包括社會符號、社會活動和物質資源三個層次，包含法令規章、規范、文化-認知三大要素，并梳理出各層次與各要素的內容、基礎與價值，以及各層次與各要素之間的邏輯機制等。具體如表1-1所示。

表1-1　制度的要素及邏輯機制

資料來源：W RICHARD SCOTT. Institutions and organizations［M］. California：Sage Publications，2001：52.

理查德·斯格特對制度的分析啟示我們，制度不僅有硬性的法律、法令、規章等顯性制度，還有一系列內在規范，更包括人們的文化觀念、思想認知等隱性模塊。在研究和完善中國特色現代大學制度的過程中，對于現代大學制度的理解和發展，不能僅僅局限于法律、法令規章、規定等顯性制度，不能僅僅依靠外部的強制力，更要關注到大學作為一個學術組織所具有的內在規范性和大眾與內部人員對現代大學有關理念的文化認同。

可以說，當前建立中國特色現代大學制度不僅成為我國高等教育系統的核心組成，而且是中國高等教育生態圈調整的目標。在建設現代大學制度的若干要素中，權力的資源配置無疑占據著核心地位，因為中國特色現代大學制度的建立必然也包含著大學權力的制度化設計與建構。尤其是對于當下高度行政化的中國大學組織系統來說，識別學術權力的運行風險以及學術權力的制度化建構將遏制其行政化膨脹、敦促其回歸學術本位。因為世界一流大學的發展與實踐早已證明：學術權力的制度化建構過程，不僅深刻地影響和顯著地優化大學組織內部的權力資源配置、組織決策管理與監督，而且有益于大學組織及其利益相關者的價值取向與角色期待、行為規范與文化認知乃至行為標準的匡正，進而有助于現代大學理念的堅守、大學精神的展現、大學制度的鞏固和大學文化的傳播?？梢姡迩宕髮W權力的分配以及大學學術權力的制度化構建，對正處于現代化進程中的中國大學而言，不僅意味著一種意義重大的制度創新，而且預示著一場深刻的組織變革?；蛘哒f，這本質上就是完善中國特色現代大學制度過程中的一種組織變革與制度創新的雙重轉型，因而有必要同時從組織和制度層面進行深入的考察，這也是全面剖析這樣一個重大的理論與實踐問題的最佳視角。

綜上所述，在這些問題上引入組織分析的視角和新制度主義的研究視角，不僅在理論依據和邏輯思路上具有適切性，而且緊跟了國內教育組織的制度分析的研究路向，這也使形成某些開拓性的研究價值成為可能。借用《北京大學教育評論》編輯部學者的話：處于經濟轉軌和社會轉型期的中國，容易出現各種制度的廢除、重建、調整、移植、擴散等現象，教育領域亦然。但是，圍繞深化改革，通過系統學習和充分借鑒，中國教育研究者在國外制度理論和研究方法的基礎上開展的教育制度變遷分析，可看作他們對理論回應和實踐關切的獨特貢獻，也可期許其研究成果對真實制度實踐產生積極影響。