1.2　理論基礎(chǔ)與適切性

1.2.1　組織制度主義及其適切性

制度分析歷來是社會科學(xué)領(lǐng)域里的重要分析范式。近年來，新制度主義憑借其對原有理論的建設(shè)性擴展和對現(xiàn)實問題的合理性解釋，逐漸成為制度分析的主流理論。在高等教育學(xué)的研究中，經(jīng)常采用多學(xué)科的研究方法，而制度分析研究方法的興起和發(fā)展，為高等教育學(xué)的研究提供了一種重要的理論視角。近年來，我國高等教育研究領(lǐng)域里的現(xiàn)代大學(xué)制度分析成為研究的熱點和焦點，許多學(xué)者批判地采用新制度分析的理論框架，借鑒新制度分析的解釋邏輯，增強了中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度研究的理論穿透力和說服力。

以“制度”為主要研究對象的“制度主義”肇始于19世紀末20世紀初，其后一直以主流的姿態(tài)活躍于政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)乃至整個社會科學(xué)，直到20世紀五六十年代，行為主義獨占鰲頭，制度被視作預(yù)先存在的外生變量而遭忽視。20世紀七八十年代，由于行為主義無法兌現(xiàn)當(dāng)初的宏圖偉志，新制度主義裹挾了對制度2 000多年的積淀與冷靜，以“重新發(fā)現(xiàn)”的眼光，成為社會科學(xué)領(lǐng)域研究范式轉(zhuǎn)型的最重要產(chǎn)物，登上歷史舞臺。作為政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)以及其他社會科學(xué)領(lǐng)域熱烈討論的主題，新制度主義超越單一學(xué)科范疇，演化出不同風(fēng)格和流派，如規(guī)范制度主義、歷史制度主義、經(jīng)驗制度主義、社會學(xué)制度主義、利益代表制度主義和國際制度主義等。對這些不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的制度探討，共同構(gòu)建了具有擴展性的新制度主義理論體系。其中，影響最大的是社會制度主義、歷史制度主義和理性選擇制度主義。社會制度主義認為，制度不僅包括“正式系統(tǒng)”的規(guī)則、程序和規(guī)范，還涵蓋“意義框架”的象征系統(tǒng)、認知模式和道德模塊；歷史制度主義強調(diào)過去的歷史對現(xiàn)在發(fā)展的影響，強調(diào)政治制度變遷和鞏固存在的“路徑依賴”對現(xiàn)代化進程所起的作用；理性選擇制度主義則以美國國會制度為分析藍本、“理性人假設(shè)”為邏輯起點，重點探討制度與行為之間的相互影響。盡管各派之間觀察制度的立足點不同，對制度內(nèi)涵的解釋各異，但歸屬于新制度主義的各個流派之間依然表現(xiàn)出“關(guān)注規(guī)則、重視正式制度、強調(diào)動態(tài)、秉持批判價值、凸顯個體論、發(fā)展鑲嵌性”的共同取向，也一致認可“制度是一種對人們行為產(chǎn)生約束的規(guī)則或規(guī)范”的理論解釋。其中，美國學(xué)者理查德·斯格特對“制度”界定具有廣泛的代表性和很強的借鑒意義。理查德·格斯特認為，制度是一種穩(wěn)定的社會結(jié)構(gòu)，包括社會符號、社會活動和物質(zhì)資源三個層次，包含法令規(guī)章、規(guī)范、文化-認知三大要素，并梳理出各層次與各要素的內(nèi)容、基礎(chǔ)與價值，以及各層次與各要素之間的邏輯機制等。具體如表1-1所示。

表1-1　制度的要素及邏輯機制

資料來源：W RICHARD SCOTT. Institutions and organizations［M］. California：Sage Publications，2001：52.

理查德·斯格特對制度的分析啟示我們，制度不僅有硬性的法律、法令、規(guī)章等顯性制度，還有一系列內(nèi)在規(guī)范，更包括人們的文化觀念、思想認知等隱性模塊。在研究和完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中，對于現(xiàn)代大學(xué)制度的理解和發(fā)展，不能僅僅局限于法律、法令規(guī)章、規(guī)定等顯性制度，不能僅僅依靠外部的強制力，更要關(guān)注到大學(xué)作為一個學(xué)術(shù)組織所具有的內(nèi)在規(guī)范性和大眾與內(nèi)部人員對現(xiàn)代大學(xué)有關(guān)理念的文化認同。

可以說，當(dāng)前建立中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度不僅成為我國高等教育系統(tǒng)的核心組成，而且是中國高等教育生態(tài)圈調(diào)整的目標(biāo)。在建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的若干要素中，權(quán)力的資源配置無疑占據(jù)著核心地位，因為中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的建立必然也包含著大學(xué)權(quán)力的制度化設(shè)計與建構(gòu)。尤其是對于當(dāng)下高度行政化的中國大學(xué)組織系統(tǒng)來說，識別學(xué)術(shù)權(quán)力的運行風(fēng)險以及學(xué)術(shù)權(quán)力的制度化建構(gòu)將遏制其行政化膨脹、敦促其回歸學(xué)術(shù)本位。因為世界一流大學(xué)的發(fā)展與實踐早已證明：學(xué)術(shù)權(quán)力的制度化建構(gòu)過程，不僅深刻地影響和顯著地優(yōu)化大學(xué)組織內(nèi)部的權(quán)力資源配置、組織決策管理與監(jiān)督，而且有益于大學(xué)組織及其利益相關(guān)者的價值取向與角色期待、行為規(guī)范與文化認知乃至行為標(biāo)準(zhǔn)的匡正，進而有助于現(xiàn)代大學(xué)理念的堅守、大學(xué)精神的展現(xiàn)、大學(xué)制度的鞏固和大學(xué)文化的傳播。可見，厘清大學(xué)權(quán)力的分配以及大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的制度化構(gòu)建，對正處于現(xiàn)代化進程中的中國大學(xué)而言，不僅意味著一種意義重大的制度創(chuàng)新，而且預(yù)示著一場深刻的組織變革。或者說，這本質(zhì)上就是完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度過程中的一種組織變革與制度創(chuàng)新的雙重轉(zhuǎn)型，因而有必要同時從組織和制度層面進行深入的考察，這也是全面剖析這樣一個重大的理論與實踐問題的最佳視角。

綜上所述，在這些問題上引入組織分析的視角和新制度主義的研究視角，不僅在理論依據(jù)和邏輯思路上具有適切性，而且緊跟了國內(nèi)教育組織的制度分析的研究路向，這也使形成某些開拓性的研究價值成為可能。借用《北京大學(xué)教育評論》編輯部學(xué)者的話：處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌和社會轉(zhuǎn)型期的中國，容易出現(xiàn)各種制度的廢除、重建、調(diào)整、移植、擴散等現(xiàn)象，教育領(lǐng)域亦然。但是，圍繞深化改革，通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)和充分借鑒，中國教育研究者在國外制度理論和研究方法的基礎(chǔ)上開展的教育制度變遷分析，可看作他們對理論回應(yīng)和實踐關(guān)切的獨特貢獻，也可期許其研究成果對真實制度實踐產(chǎn)生積極影響。