1　緒論

1.1　研究背景與意義

1.1.1　研究背景

一般來說，中國建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的早期實踐可以追溯到清末洋務(wù)運動和維新運動時期建立的新式學(xué)堂。100多年來，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的實踐不斷探索，取得了很多成績，也走了一些彎路。新中國成立以后，隨著我國社會經(jīng)濟性質(zhì)的完全改變，必須要建立與之相適應(yīng)的社會主義高等教育體制。于是，無論在教育制度方面，還是在教育理念層面上，當(dāng)時蘇聯(lián)的較為成熟的社會主義教育體制就成為我們學(xué)習(xí)的對象。經(jīng)過幾年的改革，我國大學(xué)基本建成了適應(yīng)社會主義政治制度和計劃經(jīng)濟體制的集權(quán)管理和條塊分割的高校模式。改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟社會從計劃走向市場，從粗放走向集約，從集權(quán)走向分權(quán)，現(xiàn)代大學(xué)制度的去行政化改革陸續(xù)被提出并持續(xù)獲得廣泛關(guān)注。建立大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由的現(xiàn)代大學(xué)制度成為時代發(fā)展的必然要求，以及高等教育發(fā)展的內(nèi)在需要。

近些年來，政府、高校和社會各界基本厘清了對現(xiàn)代大學(xué)制度的理論認知，基本建立了相應(yīng)的主體框架、制度規(guī)范和治理結(jié)構(gòu)。但是，如何將大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由與我國政治經(jīng)濟體系有機結(jié)合，與黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負責(zé)制這一高等教育管理體制相結(jié)合，不斷完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，則是我們面臨的一項長期課題與挑戰(zhàn)。

第一，從世界高等教育發(fā)展的趨勢來看，完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度是順應(yīng)國際高等教育發(fā)展潮流、提高我國高等教育辦學(xué)水平的必然選擇。自1810年普魯士教育部長威廉·馮·洪堡提出“學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)與教學(xué)相統(tǒng)一”的現(xiàn)代大學(xué)理念，并受命組建柏林大學(xué)，現(xiàn)代大學(xué)的辦學(xué)思想在世界各國廣為傳播。目前，大多數(shù)大學(xué)在組織架構(gòu)、制度設(shè)計以及課程設(shè)置、教學(xué)安排等方面都實現(xiàn)了大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的原則，符合大學(xué)這一學(xué)術(shù)組織發(fā)展的內(nèi)在要求，有力地提高了學(xué)術(shù)科研水平。只有學(xué)習(xí)借鑒國外現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的先進經(jīng)驗，不斷推進我國高等教育體制深化改革的實踐，盡快完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度，才能在更廣的領(lǐng)域、更高的層次上與世界一流大學(xué)開展學(xué)術(shù)合作、人才交流，進而又好又快地提高我國高校的辦學(xué)水平；才能更好地培養(yǎng)和造就一大批學(xué)術(shù)科研水平高、自主創(chuàng)新能力強，既有堅定的理想信念又有廣闊的國際視野的復(fù)合型國際化人才，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展提供有力的人才支撐，增強我國綜合國力和競爭力，提高國際話語權(quán)。

第二，從我國現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的桎梏來看，建立和完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度是妥善解決存在的問題、提高高等教育質(zhì)量和人才培養(yǎng)水平的必由之路。高等教育作為教育事業(yè)的重要組成部分，在培養(yǎng)專門人才、科學(xué)研究、服務(wù)社會等方面發(fā)揮著不可替代的作用。改革開放后，我國高等教育體系呈現(xiàn)出全方位、多層次、學(xué)科門類齊全的總體格局，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展提供了強大的智力支持和人才保障。然而，我國高等教育發(fā)展和世界先進水平還有較大差距，高等教育體制還存在很多問題。在體現(xiàn)大學(xué)與政府關(guān)系的高等教育行政管理制度方面，政府管理的行政色彩較重，教育部門的角色定位不準(zhǔn)確、職能轉(zhuǎn)變不徹底、服務(wù)指導(dǎo)不合理、教育法規(guī)不健全，大學(xué)的自治權(quán)受到一定程度的限制；在體現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力關(guān)系的高等學(xué)校內(nèi)部管理制度方面，學(xué)術(shù)研究的獨立性、自主性和學(xué)校管理的民主化還有一定的提升空間，高校內(nèi)部管理體制需要不斷改革與完善。高等教育體制中存在的一些問題影響了我國高校的教學(xué)質(zhì)量、科研能力和辦學(xué)水平。為了更全面、系統(tǒng)、有效地解決上述問題，必須堅持和深化教育體制改革，改革宏觀的高等教育行政管理體制和微觀的高等學(xué)校內(nèi)部管理體制，明確政府、高校和社會在高等教育發(fā)展中的角色和定位，厘清高校內(nèi)部行政、學(xué)術(shù)、管理之間的邏輯關(guān)系，擴大高校辦學(xué)自主權(quán)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化大學(xué)生態(tài)，彰顯辦學(xué)特色，不斷完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度。

此外，國家出臺的一系列重要政策為完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度提供了難得的歷史機遇和堅實的政策保障。近年來，高等教育體制中存在的問題引起了黨和政府的高度重視，就進一步改革高等教育體制、完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度采取了一系列措施。例如，2010年7月29日正式頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》從完善治理結(jié)構(gòu)、加強章程建設(shè)、擴大社會合作、推進專業(yè)評價等方面闡述了完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的措施及要求。為了將改革教育體制落到實處、取得實效，同年10月24日，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展國家教育體制改革試點的通知》出臺，其中詳細規(guī)定了改革高等教育管理方式、建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的重點任務(wù)、試點地區(qū)和高校等。2017年，教育部等五部委聯(lián)合頒布了《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，建議高校根據(jù)辦學(xué)實際需要和精減、效能的原則，自主確定教學(xué)、科研、行政職能部門等內(nèi)設(shè)機構(gòu)的設(shè)置和人員配備；完善學(xué)術(shù)評價體系和評價標(biāo)準(zhǔn)，推動學(xué)術(shù)事務(wù)去行政化。除了一系列對中國教育體制改革和現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)具有重大指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略性政策、文件頒布之外，國家領(lǐng)導(dǎo)人還多次在各種講話中反復(fù)強調(diào)建設(shè)中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度與世界一流大學(xué)的重要性。例如，2021年4月19日，習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時強調(diào)，“我們要建設(shè)的世界一流大學(xué)是中國特色社會主義的一流大學(xué)，我國社會主義教育就是要培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設(shè)者和接班人”。2022年4月25日，習(xí)近平總書記在與中國人民大學(xué)師生代表座談會中明確指出，“扎根中國大地辦大學(xué)，走出一條建設(shè)中國特色、世界一流大學(xué)的新路”。為進一步推進高校去行政化進程，去除構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的思想和體制障礙，促進高等教育協(xié)調(diào)發(fā)展，2015年教育部出臺了《教育部關(guān)于深入推進教育管辦評分離促進政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見》，強調(diào)教育治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，實行管、辦、評分離，明確政府、高校、社會三方權(quán)責(zé)的關(guān)系，建立系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運行有效的制度體系，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)、相互制約的教育治理結(jié)構(gòu)。2015年10月，國務(wù)院出臺《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，進一步明確了建設(shè)一批世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的基本構(gòu)想。2017年春，教育部等三部委在《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法（暫行）》中更是明確提出建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的時間進程以及質(zhì)量要求。2020年7月，教育部發(fā)布《關(guān)于進一步加強高等學(xué)校法治工作的意見》，為推進高校治理體系與治理能力現(xiàn)代化、加強高等學(xué)校法治工作做出了具體指向。2022年，黨的二十大報告提出，以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復(fù)興的使命任務(wù)，高等教育現(xiàn)代化則是中國式現(xiàn)代化的重要構(gòu)成要素。可見，有關(guān)建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的政策設(shè)計已呈體系化發(fā)展。

第三，從高等教育理論研究的趨勢來看，現(xiàn)代大學(xué)制度的相關(guān)研究一直是學(xué)術(shù)界觀察和剖析高等教育綜合改革領(lǐng)域的重要命題。在中國知網(wǎng)以“核心期刊”和“CSSCI期刊”為搜索對象、以“現(xiàn)代大學(xué)制度”為主題或關(guān)鍵詞進行文章檢索，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國關(guān)于“現(xiàn)代大學(xué)制度”的研究大致始于2000年（該年僅查詢到4篇文章），2000—2010年發(fā)文量一直呈波浪式上升趨勢，2010—2013年發(fā)文量驟然上升，2013年發(fā)文量達到峰值，之后發(fā)文量呈現(xiàn)逐年下降的趨勢（見圖1-1）。同時，隨著高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的深入推進以及教育政策的相關(guān)保障支持，學(xué)術(shù)界對于現(xiàn)代大學(xué)制度的研究逐漸轉(zhuǎn)向高校治理，文獻研究更聚焦、更微觀。為此，在中國知網(wǎng)以“高校治理”作為主題或關(guān)鍵詞，并選擇“核心期刊”和“CSSCI期刊”進行文章檢索（見圖1-2）。由此可見，在2011年之前，關(guān)于“高校治理”的文獻發(fā)文量較為式微，在2011年之后的文獻發(fā)文量雖時有下降傾向，但總體呈螺旋式上升態(tài)勢。

圖1-1　“現(xiàn)代大學(xué)制度”期刊文章發(fā)表年份分布

圖1-2　“高校治理”期刊文章發(fā)表年份分布