1.4 研究方法與技術路線

1.4.1 研究方法

（1）文獻研究法

本書系統梳理了影響企業研發投入的內外部因素，整理現有關于研發活動周期性變動理論、國家創新體系理論、企業研發投資理論的相關文獻，特別地，本書總結了我國科技創新體系的發展歷程，對比了我國制度環境與國外市場的差異，思考以往研究對本書的啟示。通過梳理文獻，本書發現在考察經濟周期影響研發投入的作用機制時，很多研究沒有結合我國強政府干預的制度背景，忽視了政府在我國研發投入周期性變動中的作用。因此，本書在構建理論框架時加入政府扶持這一我國特殊的環境要素，按照“經濟周期變動→政府扶持→企業研發投入→企業研發效率→研發補貼效率”的邏輯鏈條，剖析企業研發投入這一微觀行為的宏觀誘因、傳導路徑以及給企業帶來的經濟后果。

（2）實證研究法

本書運用大樣本數據以及多種計量回歸模型研究考察經濟周期對微觀企業研發投入的作用路徑。首先，本書通過對比不同公司之間研發投入的差異及其決定來剖析我國企業研發投入調整的內在機制。具體而言，利用國有企業預算軟約束和政策性任務的特征，發現識別“機會成本假說”與“政府扶持假說”的實證策略。其次，在考察經濟周期影響企業研發效率的作用機制時，借鑒公司金融領域最新的研究成果，采用專利產出除以公司累計研發投入衡量企業研發效率。最后，結合中國制度背景，分析我國企業研發投入周期性變動與國外的差異，從產權性質、市場化進程和行業競爭程度視角，利用多元回歸分析，考察不同條件下經濟周期對企業研發投入策略的影響差異以及背后的機理。