1.4 研究方法與技術(shù)路線

1.4.1 研究方法

（1）文獻(xiàn)研究法

本書系統(tǒng)梳理了影響企業(yè)研發(fā)投入的內(nèi)外部因素，整理現(xiàn)有關(guān)于研發(fā)活動(dòng)周期性變動(dòng)理論、國家創(chuàng)新體系理論、企業(yè)研發(fā)投資理論的相關(guān)文獻(xiàn)，特別地，本書總結(jié)了我國科技創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程，對(duì)比了我國制度環(huán)境與國外市場(chǎng)的差異，思考以往研究對(duì)本書的啟示。通過梳理文獻(xiàn)，本書發(fā)現(xiàn)在考察經(jīng)濟(jì)周期影響研發(fā)投入的作用機(jī)制時(shí)，很多研究沒有結(jié)合我國強(qiáng)政府干預(yù)的制度背景，忽視了政府在我國研發(fā)投入周期性變動(dòng)中的作用。因此，本書在構(gòu)建理論框架時(shí)加入政府扶持這一我國特殊的環(huán)境要素，按照“經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)→政府扶持→企業(yè)研發(fā)投入→企業(yè)研發(fā)效率→研發(fā)補(bǔ)貼效率”的邏輯鏈條，剖析企業(yè)研發(fā)投入這一微觀行為的宏觀誘因、傳導(dǎo)路徑以及給企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)后果。

（2）實(shí)證研究法

本書運(yùn)用大樣本數(shù)據(jù)以及多種計(jì)量回歸模型研究考察經(jīng)濟(jì)周期對(duì)微觀企業(yè)研發(fā)投入的作用路徑。首先，本書通過對(duì)比不同公司之間研發(fā)投入的差異及其決定來剖析我國企業(yè)研發(fā)投入調(diào)整的內(nèi)在機(jī)制。具體而言，利用國有企業(yè)預(yù)算軟約束和政策性任務(wù)的特征，發(fā)現(xiàn)識(shí)別“機(jī)會(huì)成本假說”與“政府扶持假說”的實(shí)證策略。其次，在考察經(jīng)濟(jì)周期影響企業(yè)研發(fā)效率的作用機(jī)制時(shí)，借鑒公司金融領(lǐng)域最新的研究成果，采用專利產(chǎn)出除以公司累計(jì)研發(fā)投入衡量企業(yè)研發(fā)效率。最后，結(jié)合中國制度背景，分析我國企業(yè)研發(fā)投入周期性變動(dòng)與國外的差異，從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、市場(chǎng)化進(jìn)程和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度視角，利用多元回歸分析，考察不同條件下經(jīng)濟(jì)周期對(duì)企業(yè)研發(fā)投入策略的影響差異以及背后的機(jī)理。