第一章 緒論

第一節(jié) 研究背景及意義

一、研究背景

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了多年的高速增長(zhǎng)，但近年來呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，進(jìn)入所謂的“新常態(tài)”。中國(guó)經(jīng)濟(jì)開始面臨資源消耗過度、生態(tài)環(huán)境不斷惡化、人口老齡化日趨嚴(yán)重等一系列問題，依靠增加要素投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展方式很難支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。新時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，即要使增長(zhǎng)動(dòng)力從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，把科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)能，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵和質(zhì)量。2012年11月，黨的十八大明確提出中國(guó)要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路。之后，國(guó)家出臺(tái)了一系列推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的政策文件。2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，指出必須深化機(jī)制體制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，強(qiáng)調(diào)把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為國(guó)家的優(yōu)先戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新為核心帶動(dòng)全面創(chuàng)新。2017年5月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的若干意見》，指出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，基礎(chǔ)在縣城。這些政策文件為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了制度和政策保障。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中起著重要作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指用當(dāng)代尖端技術(shù)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，是進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵部門。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的科技含量高，其發(fā)展水平在一定程度上代表了一個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新水平。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)、技術(shù)密集度高的特點(diǎn)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中是具有戰(zhàn)略性和先導(dǎo)性的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)有很強(qiáng)的滲透和帶動(dòng)作用，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。2000年以來，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，規(guī)模不斷壯大，技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)一步增強(qiáng)。2000年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為10426億元，到2016年增加到138116.30億元[1]，增加了12.25倍，年均增長(zhǎng)17.53%。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由2000年的111.04億元增加到2016年的2120.60億元，增加了18.09倍，年均增長(zhǎng)20.24%。隨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的不斷增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力也不斷增強(qiáng)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)從2000年的2245件增加到2016年的185913件，增加了近82倍。2015年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占世界的比重達(dá)到29%，超過了美國(guó)，成為名副其實(shí)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)大國(guó)（胡鞍鋼，2017）。但中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的過程中也存在一些問題，如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)、產(chǎn)品的附加值低、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、缺乏核心技術(shù)、盈利能力差、產(chǎn)業(yè)績(jī)效不高。2016年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的銷售利潤(rùn)率與制造業(yè)基本持平，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)沒有體現(xiàn)出應(yīng)有的高收益特征。事實(shí)上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)大多是依靠規(guī)模擴(kuò)張的方式來發(fā)展的，發(fā)展質(zhì)量不高。在國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，如何提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效成為一個(gè)值得關(guān)注和亟待解決的問題。

二、研究意義

提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效，需要找出其影響因素?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的因素有技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放程度和制度因素等（張國(guó)強(qiáng)，2007；戴魁早，2013；陳恒，2016）。從根本上看，決定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效及其競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是技術(shù)創(chuàng)新能力，要想提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效需要提高其創(chuàng)新能力。從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與研發(fā)投入、研發(fā)效率、創(chuàng)新環(huán)境、技術(shù)溢出等因素有關(guān)。如果高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入多，研發(fā)效率高，創(chuàng)新環(huán)境好，能夠充分利用區(qū)域間的技術(shù)溢出，則技術(shù)創(chuàng)新能力就強(qiáng)，自然會(huì)提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效和發(fā)展水平。反之，則會(huì)阻礙高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提升。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入在不斷增加，那么不斷增加的研發(fā)投入的利用效率如何、是否有利于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境是否對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提升起到了支撐作用、研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響在創(chuàng)新環(huán)境不同的地區(qū)是否具有顯著差異、區(qū)域間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出是否對(duì)提升產(chǎn)業(yè)績(jī)效有重要作用、受哪些因素制約？本書就上述問題展開理論與實(shí)證研究，本書的研究有助于我們正確認(rèn)識(shí)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效率和空間技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響機(jī)制，揭示其技術(shù)創(chuàng)新方面存在的問題，從而為科學(xué)制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策提供依據(jù)，這對(duì)于提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力。作為進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵部門，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。從已有文獻(xiàn)來看，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效及其影響因素的研究較多，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的研究較少。對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究是一個(gè)很重要的方面，但是對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的研究也很重要，因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)只是生產(chǎn)的中間過程，只有生產(chǎn)的最終結(jié)果才能滿足人們需求。本書聚焦高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行研究，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)視角研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效[2]的影響機(jī)制與影響效應(yīng)，并以此尋求提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的對(duì)策?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多關(guān)注研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響，也有少數(shù)文獻(xiàn)研究了創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)溢出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響，但關(guān)于這方面的研究還不夠充分和深入。本書與已有研究的不同之處體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)績(jī)效現(xiàn)狀進(jìn)行分析，總結(jié)它們存在的問題。第二，將創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境結(jié)合起來，考察創(chuàng)新環(huán)境在創(chuàng)新投入影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效過程中所起的作用，揭示哪些創(chuàng)新環(huán)境因素能有效地提升研發(fā)投入對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響效應(yīng)。第三，考慮技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出，實(shí)證檢驗(yàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間溢出是否對(duì)其績(jī)效有積極影響，是否受人力資本水平制約。本書有助于從創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)溢出視角拓展和深化技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的相關(guān)研究，豐富技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效影響的研究?jī)?nèi)容。