第二節(jié) 研究思路和研究方法

一、研究思路

本書在總結(jié)國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效的相關(guān)研究的基礎上，深入分析中國區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效的狀況與特征，進一步探討影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的創(chuàng)新驅(qū)動方面的因素，揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動方面存在的問題，從而為提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和績效提供相應對策。本書的技術(shù)路線如圖1-1所示。

圖1-1 本書的技術(shù)路線

二、研究方法

（一）文獻分析法

文獻分析法是做科學研究的基礎方法，通過對已有文獻的梳理和分析，了解所研究問題的現(xiàn)狀，從而形成對所研究問題的科學認識。本書首先針對創(chuàng)新驅(qū)動因素對產(chǎn)業(yè)績效影響的研究主題進行文獻收集，然后對大量現(xiàn)有文獻進行梳理、歸納和總結(jié)，把握創(chuàng)新驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效提升的理論基礎和研究現(xiàn)狀，為本書的研究思路奠定基礎。

（二）規(guī)范分析法

規(guī)范分析是對所研究社會經(jīng)濟現(xiàn)象是否屬于某種價值進行判斷，從理論上分析所研究的問題“應該是什么”。本書用規(guī)范分析法對技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論、創(chuàng)新價值鏈與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論進行闡釋，對技術(shù)創(chuàng)新水平、創(chuàng)新環(huán)境要素和技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)績效的影響的相關(guān)理論進行描述，為實證研究創(chuàng)新驅(qū)動因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響效應奠定理論基礎。

（三）實證分析法

本書在研究時主要采用實證分析的方法，首先對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效的現(xiàn)狀進行定量描述；其次采用鏈式網(wǎng)絡DEA方法測算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新兩階段效率和整體效率；最后采用計量分析的方法研究創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新效率和技術(shù)溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響。本書用到的實證分析方法如下：

第一，計算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率時采用鏈式網(wǎng)絡DEA方法，網(wǎng)絡DEA方法研究具有網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的多階段投入和產(chǎn)出的網(wǎng)絡決策單元的效率，可以同時計算各子階段的效率以及整體效率。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程分為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段，是相互聯(lián)系的兩個階段構(gòu)成的鏈式結(jié)構(gòu)，適合用鏈式網(wǎng)絡DEA方法測算創(chuàng)新效率。

第二，在分析創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響時采用在模型中加入交互項的方法以及門限回歸分析法。在模型中加入創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的交互項可以檢驗創(chuàng)新投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響效應是否與創(chuàng)新環(huán)境有關(guān)，門限回歸分析法可以客觀確定門限值，從而說明在不同的創(chuàng)新環(huán)境區(qū)間創(chuàng)新投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的不同影響。

第三，在分析創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的影響時采用Tobit模型法。Tobit模型用于被解釋變量受到限制的情形，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率在0到1之間，應采用Tobit模型進行分析。

第四，在分析技術(shù)創(chuàng)新、空間溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響時采用空間計量分析法。由于技術(shù)創(chuàng)新活動形成的知識存量具有非競爭性和部分非排他性，因而技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域之間容易產(chǎn)生技術(shù)溢出，在研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效的影響時不能忽略技術(shù)溢出，因此需要采用考慮空間相關(guān)性的空間計量法進行研究。本書先用ESDA法分析各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間相關(guān)性和空間集聚特征，然后采用空間杜賓模型實證研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和空間技術(shù)溢出對其績效的影響效應和溢出效應。