第一章 緒論

第一節 研究背景及意義

一、研究背景

改革開放以來，中國經濟經歷了多年的高速增長，但近年來呈現下滑趨勢，進入所謂的“新常態”。中國經濟開始面臨資源消耗過度、生態環境不斷惡化、人口老齡化日趨嚴重等一系列問題，依靠增加要素投入拉動經濟增長的發展方式很難支撐中國經濟的可持續發展。新時期經濟增長的關鍵是實現經濟發展的新舊動能轉換，即要使增長動力從投資驅動向創新驅動轉變，把科技創新作為經濟增長的新動能，提高經濟增長的內涵和質量。2012年11月，黨的十八大明確提出中國要實施創新驅動發展戰略，堅持走中國特色自主創新道路。之后，國家出臺了一系列推動創新驅動發展的政策文件。2015年3月，中共中央、國務院發布《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，指出必須深化機制體制改革，加快實施創新驅動發展戰略。2016年5月，中共中央、國務院印發《國家創新驅動發展戰略綱要》，強調把創新驅動發展作為國家的優先戰略，以科技創新為核心帶動全面創新。2017年5月，國務院辦公廳發布《關于縣域創新驅動發展的若干意見》，指出實施創新驅動發展戰略，基礎在縣城。這些政策文件為實施創新驅動發展戰略提供了制度和政策保障。

高技術產業在實現創新驅動發展中起著重要作用。高技術產業是指用當代尖端技術生產高技術產品的產業群，是進行科技創新活動、實現技術創新的關鍵部門。高技術產業產品的科技含量高，其發展水平在一定程度上代表了一個國家的科技創新水平。高技術產業具有知識、技術密集度高的特點，在國民經濟中是具有戰略性和先導性的支柱產業，對其他產業有很強的滲透和帶動作用，有利于產業結構轉型升級和經濟發展方式轉變。2000年以來，中國高技術產業發展迅速，規模不斷壯大，技術創新能力進一步增強。2000年中國高技術產業總產值為10426億元，到2016年增加到138116.30億元[1]，增加了12.25倍，年均增長17.53%。研發經費投入不斷增加，高技術產業研發經費內部支出由2000年的111.04億元增加到2016年的2120.60億元，增加了18.09倍，年均增長20.24%。隨著研發經費投入的不斷增加，高技術產業的創新能力也不斷增強。高技術產業專利申請數從2000年的2245件增加到2016年的185913件，增加了近82倍。2015年，中國高技術產業增加值占世界的比重達到29%，超過了美國，成為名副其實的高技術產業大國（胡鞍鋼，2017）。但中國高技術產業在快速發展的過程中也存在一些問題，如高技術產業一直處于產業鏈的低端環節、產品的附加值低、競爭力不強、缺乏核心技術、盈利能力差、產業績效不高。2016年中國高技術產業的銷售利潤率與制造業基本持平，高技術產業沒有體現出應有的高收益特征。事實上，中國高技術產業大多是依靠規模擴張的方式來發展的，發展質量不高。在國家實施創新驅動發展戰略的背景下，如何提升高技術產業績效成為一個值得關注和亟待解決的問題。

二、研究意義

提升高技術產業績效，需要找出其影響因素。現有研究認為，影響高技術產業績效的因素有技術創新、市場結構、對外開放程度和制度因素等（張國強，2007；戴魁早，2013；陳恒，2016）。從根本上看，決定高技術產業績效及其競爭力的關鍵是技術創新能力，要想提升高技術產業績效需要提高其創新能力。從區域創新系統的角度來看，高技術產業技術創新能力與研發投入、研發效率、創新環境、技術溢出等因素有關。如果高技術產業的研發投入多，研發效率高，創新環境好，能夠充分利用區域間的技術溢出，則技術創新能力就強，自然會提高高技術產業績效和發展水平。反之，則會阻礙高技術產業績效的提升。中國高技術產業的研發投入在不斷增加，那么不斷增加的研發投入的利用效率如何、是否有利于提升高技術產業績效、創新環境是否對高技術產業績效的提升起到了支撐作用、研發投入對高技術產業績效的影響在創新環境不同的地區是否具有顯著差異、區域間高技術產業的技術溢出是否對提升產業績效有重要作用、受哪些因素制約？本書就上述問題展開理論與實證研究，本書的研究有助于我們正確認識創新環境、創新效率和空間技術溢出對中國高技術產業績效的影響機制，揭示其技術創新方面存在的問題，從而為科學制定高技術產業創新驅動政策提供依據，這對于提升高技術產業績效，進而帶動產業升級、優化產業結構、提高經濟增長質量具有重要的現實意義。

中國正處于經濟轉型的關鍵時期，創新已成為經濟發展的第一動力。作為進行科技創新活動的關鍵部門，高技術產業的發展一直是學界關注的熱點。從已有文獻來看，對高技術產業創新績效及其影響因素的研究較多，對高技術產業生產績效的研究較少。對高技術產業創新績效的研究是一個很重要的方面，但是對高技術產業生產績效的研究也很重要，因為創新活動只是生產的中間過程，只有生產的最終結果才能滿足人們需求。本書聚焦高技術產業生產績效進行研究，從區域創新系統視角研究創新驅動因素對高技術產業績效[2]的影響機制與影響效應，并以此尋求提升高技術產業績效的對策。現有文獻大多關注研發投入對高技術產業績效的影響，也有少數文獻研究了創新環境和技術溢出對高技術產業績效的影響，但關于這方面的研究還不夠充分和深入。本書與已有研究的不同之處體現在以下三個方面：第一，對高技術產業技術創新能力和產業績效現狀進行分析，總結它們存在的問題。第二，將創新投入和創新環境結合起來，考察創新環境在創新投入影響高技術產業績效過程中所起的作用，揭示哪些創新環境因素能有效地提升研發投入對高技術產業績效的影響效應。第三，考慮技術創新的空間溢出，實證檢驗高技術產業技術創新的空間溢出是否對其績效有積極影響，是否受人力資本水平制約。本書有助于從創新環境和技術溢出視角拓展和深化技術創新對高技術產業績效影響的相關研究，豐富技術創新對產業績效影響的研究內容。