前言

放眼世界，我們面臨的是百年未遇之大變局。

人類近代史中最耀眼的事，莫過于中華民族的偉大復興。數(shù)代人的百年奮斗讓“一窮二白”的舊中國成功變身為全球最大的經(jīng)濟體之一，并徹底擺脫絕對貧困，走上全民小康之路，成功實現(xiàn)了從“追趕”邁入“超越追趕”的新時代。但是，當我們放眼世界，看到的卻是絕大多數(shù)窮國與富國的差距并未縮小。中國為什么是個例外？是什么讓這個科技貧乏的國家在短短數(shù)十年中成為全球科技創(chuàng)新最具活力，及至發(fā)明專利申請和授予量均躍居全球前列的領先者？世人為之驚嘆之余，卻是眾人對成因的疑惑：西方主流學者與媒體眼中的“最糟糕的政策”卻成就了人類有史以來最偉大的經(jīng)濟奇跡！

長期以來，作為近代科學技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的“后來者”，中國并不被西方國家認為是一個“創(chuàng)新型國家”。而充分的事實卻日益清晰地表明了創(chuàng)新驅(qū)動在中國崛起中所起到的重大作用。無可否認，作為“后來者”，中國的科技在很大程度上源自西方發(fā)達國家，中國的創(chuàng)新在相當程度上是基于引進技術的再創(chuàng)新，即“二次創(chuàng)新”。正是不滿足于只是被動地“引進—消化吸收”，中國在引進的全過程積極努力地開展“二次創(chuàng)新”，從而贏得了巨大的“后發(fā)優(yōu)勢”，并成功地建立起了從“二次創(chuàng)新”到“后二次創(chuàng)新”，乃至“原始創(chuàng)新”的向上迭代式良性循環(huán)，避免了落入“落后—引進—消化吸收—再落后—再引進”的“追趕陷阱”。正是由以“二次創(chuàng)新”為起點的眾多中國企業(yè)的“向上演進”建立起來的“自主創(chuàng)新”能力，將中國整體經(jīng)濟與社會帶入了全面實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的新時代。而隨著前沿尖端科技的競爭進入白熱化的新階段，如何擺脫“路徑依賴”，穿越技術/產(chǎn)品生命周期，加快實現(xiàn)從“二次創(chuàng)新”向“原始創(chuàng)新”的躍遷，更成為當下中國“超越追趕”成功的關鍵。

正如熊彼特在百年前所指出的：“創(chuàng)新”才是經(jīng)濟發(fā)展的真正引擎！改革開放釋放了廣大人民群眾的創(chuàng)新活力，但是真正的創(chuàng)新并不會僅憑激情就能自動生成。自上而下的政策固然重要，但是源自千千萬萬企業(yè)和企業(yè)家的自下而上的創(chuàng)新才是真正的成功之母。自31年前完成“二次創(chuàng)新的過程與模式”博士論文迄今，作者（第一作者）一直致力于持續(xù)深入地研究和完善“二次創(chuàng)新”的理論與方法，并運用于指導企業(yè)贏得后發(fā)優(yōu)勢的實踐（《全球化制造與二次創(chuàng)新：贏得后發(fā)優(yōu)勢》，2006）。10年前，站在新世紀中國制造規(guī)模登頂全球的新高度上，我們進一步提出了“超越追趕”的構念，開展了新一輪基于我國領先企業(yè)的扎根研究。當我們從埋頭撰寫中舉目高眺，看到的是中華民族的偉大崛起；當我們在激烈的討論中達成共識，感受到的是中國創(chuàng)新之路的崎嶇；當我們完成初稿進行復盤之時，欣喜之余是眾多的缺憾，世無完美之作，唯有無盡的努力！

本書在多年的積累和探索基礎上完成，共分九章：首先以《科學》雜志提出的“世紀之問”為引子，用全球眼光對工業(yè)革命以來的主要實現(xiàn)“超越追趕”的國家之創(chuàng)新實踐進行了剖析；進而縱向回顧了我國從洋務運動以來160多年的學習、追趕到超越追趕的歷史進程；系統(tǒng)地對從追趕到超越追趕中的“二次創(chuàng)新”過程及動態(tài)升級的模式進行了深度的闡述；結合第三、第四次產(chǎn)業(yè)革命的大背景及我國的互聯(lián)網(wǎng)應用場景，討論了通過“二次商業(yè)模式創(chuàng)新”在價值網(wǎng)絡中獲得“后發(fā)優(yōu)勢”的新機制；研究揭示了在技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新聯(lián)動中形成雙輪驅(qū)動的加速超越追趕機制；特別地，對技術范式轉變期的“機會窗口”進行了深入的剖析，指出抓住“機會窗口”是實現(xiàn)超越追趕的關鍵；進而指出，相應的創(chuàng)新管理體系和制度安排均需改變以往排斥“不確定性”的管理邏輯；在宏觀上，從超越追趕的創(chuàng)新環(huán)境塑造視角，提出了我國社會主義市場經(jīng)濟制度下的“七位一體”國家創(chuàng)新體系；最后，基于對新一輪科技革命和中國崛起的實踐，提出了基于“人類命運共同體”的全球創(chuàng)新治理結構重建構念。

本書的核心思想與創(chuàng)新之處在于對“范式轉變”期的創(chuàng)新管理“非線性”特征的剖析，提出了與以往基于單一生命周期內(nèi)的穩(wěn)定結構和線性優(yōu)化不同的“擁抱不確定性”的創(chuàng)新管理體系。在學習與“忘卻學習”、異質(zhì)性與包容性、排他性與互補性、利用與探索等“二元性”行為中，“灰度”管理成為創(chuàng)新管理的“新常態(tài)”。微觀中技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動，宏觀上的“七位一體”新型國家創(chuàng)新體系與多極世界的新型全球創(chuàng)新治理結構，成為我國實現(xiàn)“超越追趕”的重要途徑和必要條件。

在當今全球市場、技術和制度發(fā)生著巨大變化的情境下，重新思考傳統(tǒng)管理理論的適用性，站在新時代的新起點上探索企業(yè)在超越階段的特征與有效模式，對于指導更多企業(yè)正確認識并把握和抓住下一個范式興起的重大機會窗口，從而實現(xiàn)更廣泛的“超越追趕”，具有重大的現(xiàn)實意義和理論價值。我們完全有理由相信：在范式轉變中“換道超車”是眾多“后來者”真正實現(xiàn)“超越追趕”的康莊大道，中國的新型國家創(chuàng)新體系和領先企業(yè)的成功實踐為世界，尤其是發(fā)展中國家，提供了普惠的中國方案，而基于包容“不確定性”的創(chuàng)新管理新思維、新理論、新方法乃至新工具則是指引和加速“超越追趕”的利器。

共同作者方剛博士（浙江大學和瑞士洛桑大學的雙博士）是我曾經(jīng)的弟子，已過不惑之年多時，我們的相處，真知灼見時時碰撞，痛苦與快樂并存。似如《黃帝內(nèi)經(jīng)》中天師岐伯所曰：“是以志閑而少欲，心安而不懼，形勞而不倦，氣從以順，各從其欲，皆得所愿?！薄靶闹杏泄?，素履以往”，合作中的愉悅當可溢于言表。

衷心感謝為我們提供深入實踐的研究機會并給予我們大力支持的科技創(chuàng)新踐行者和企業(yè)家們，感謝于我們撰寫期間共同進行尖銳批評與深入探討的國內(nèi)外同行專家們，感謝一起參與過調(diào)研和研討的學生們！是你們的鼓勵和支持讓本書得以順利完成。殷切期望本書的研究探索能為企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人，乃至政策制定者們提供一種新的創(chuàng)新管理思維和管理邏輯，為更多發(fā)展中國家能夠?qū)崿F(xiàn)“超越追趕”，促進“人類命運共同體”的健康發(fā)展奉上一份學者的貢獻。

篳路藍縷，任重道遠。謹以此書致敬中國創(chuàng)新崛起中千千萬萬的奮斗者！

吳曉波

2023年3月20日

浙江大學求是園