緒論

一、問題的提出與研究意義

第二次世界大戰(zhàn)末期,美國在日本廣島和長崎投擲的兩顆原子彈標(biāo)志著人類進(jìn)入核時代;巧合的是,也幾乎在同一時期,世界開始進(jìn)入另一個時代——冷戰(zhàn)時代。第二次世界大戰(zhàn)在摧毀了以歐洲為中心的傳統(tǒng)國際秩序的同時,建立了以美蘇兩極為中心、兩大陣營對抗的國際新秩序。而從某種角度上可以認(rèn)為,以原子彈為開端的核武器,既促進(jìn)了二戰(zhàn)的結(jié)束,又推動了冷戰(zhàn)的發(fā)生和發(fā)展。核武器作為一種革命性的新式武器,它的影響超越了人類歷史上的任何一次軍事革命。無論是青銅、鐵器等把人類從石器時代帶入冷兵器時代,還是火藥把人類從冷兵器時代帶入熱兵器時代,再加上飛機、潛艇、坦克等,以上種種都不足以與核武器的意義相提并論。這種差異不僅是武器本身威力大小的差異,更重要的是核武器能摧毀人類自己,這是前所未有的。

以往新武器的問世是擴大了戰(zhàn)爭的規(guī)模、加劇了戰(zhàn)爭的烈度,而威力最大的核武器帶來的卻是恐懼,也因此核武器限制了戰(zhàn)爭的規(guī)模與烈度。自廣島和長崎遭受原子彈轟炸之后,核武器再也沒有被用于實戰(zhàn),人類社會也沒有再發(fā)生過大國間的全面戰(zhàn)爭,哪怕是核大國之間直接的軍事沖突也極少發(fā)生,即使有沖突,也都是非常有限的。可以說,冷戰(zhàn)之所以“冷”,就是因為熱核武器的“熱”。在多個國家擁有核武器之后,在不能保證只摧毀對方而自己免受核反擊的情況下,任何擁核國家都不敢首先動用核武器。這是歷史與現(xiàn)實告訴我們的結(jié)論。這一結(jié)論到今天依然有效,我們需要解決的問題是保證它明天、后天,直到人類完全銷毀核武器的那一天都有效,而這就要求我們首先要搞清楚這一結(jié)論為什么有效。

從歷史角度看,人們對新事物的認(rèn)識是漸進(jìn)的。核武器首先是作為一種作戰(zhàn)武器出現(xiàn)的,并且被直接使用過兩次。這兩次實戰(zhàn)展現(xiàn)出的后果,迫使人們開始思考:以后還要不要使用? 萬一要使用,具體該如何使用?以及更重要、更值得思考的問題:應(yīng)該如何避免使用它們? 它們對現(xiàn)代軍事、國際關(guān)系、國家安全產(chǎn)生了怎樣的影響? 以上問題自核武器誕生起就在核武器的誕生國——美國引起了各界的廣泛思考與討論,包括與核武器研發(fā)直接相關(guān)的科學(xué)家(物理學(xué)家、數(shù)學(xué)家、工程師等),還有美國軍方、政治決策者以及學(xué)術(shù)界的人文與社會科學(xué)家等。在蘇聯(lián)掌握核武器之后,英國、法國、中國等國家陸續(xù)掌握了核武器,同時伴隨著東西方冷戰(zhàn)的發(fā)生與發(fā)展,世界局勢變得更加復(fù)雜和危險。從艾森豪威爾到里根的連續(xù)幾屆美國政府先后提出了從“大規(guī)模報復(fù)”到“戰(zhàn)略防御計劃”的一系列核戰(zhàn)略或政策規(guī)劃來應(yīng)對美蘇冷戰(zhàn)對抗的局勢。同時,圍繞以上話題和形勢,美國的人文與社會科學(xué)家們也進(jìn)行了諸多思考,發(fā)表了相關(guān)著述。這些參與核戰(zhàn)略思考與討論的學(xué)者被稱為“民間戰(zhàn)略家” ( civilian strategist)或“戰(zhàn)略學(xué)者” ( strategic scholar) 。

鑒于美國自身的政治與社會文化,這些戰(zhàn)略學(xué)者與政府及軍隊之間并不存在涇渭分明的界線,他們的身份經(jīng)常相互轉(zhuǎn)換,由學(xué)界進(jìn)入政界,由政界重新回到學(xué)界。他們對美國核戰(zhàn)略的演變發(fā)揮著自己特殊的作用。作為學(xué)者,他們不像政府官員和軍隊將領(lǐng)那樣或多或少受自己所在機構(gòu)及身份的限制,也不受政府或軍隊各部門利益沖突的影響,所以這些戰(zhàn)略學(xué)者的觀察與思考更為客觀與冷靜,能夠提供別樣的視角與觀點。同時,他們又涉足政學(xué)兩界,他們的思想通常能與官方政策產(chǎn)生一些互動。他們既能直接感受冷戰(zhàn)與核武器給國際和國內(nèi)社會帶來的影響,又能了解政府高層的一些動態(tài),還能與官方或軍方直接接觸乃至為其提供智庫服務(wù),這也能為他們的研究提供更多的便利。所以,除了美國官方核政策外,在戰(zhàn)略學(xué)界還產(chǎn)生與之相關(guān)的豐富的研究成果及其戰(zhàn)略思想。這些官方政策與個人思想相結(jié)合,為我們從核武器的角度來認(rèn)識和理解冷戰(zhàn)時期的美國國家安全戰(zhàn)略演變開辟了更廣泛的空間,具有重要的歷史意義。

從現(xiàn)實的角度看,雖然冷戰(zhàn)早已結(jié)束,但是核武器依然存在,而且始終是當(dāng)今國際社會的焦點問題之一。冷戰(zhàn)結(jié)束的影響之一就是,雖然可能發(fā)生大規(guī)模核戰(zhàn)爭的危險基本消除了,但是核擴散的危險加大了,那就是不負(fù)責(zé)任的國家行為體和以恐怖分子為代表的某些極端的非國家行為體試圖獲取并使用核武器的行為開始更多地威脅整個世界的安全。單就中國來說,周邊形勢嚴(yán)峻。中國已成為世界上擁有核鄰國最多的國家,這不能不成為中國極大的安全隱患。如何應(yīng)對這種形勢,中國如何利用自己的核武裝來保護(hù)自己,如何化解潛在核危險,都是中國政府和軍隊急需考慮和解決的迫切問題。希望通過對美國核武器與國家安全戰(zhàn)略關(guān)系的研究,我們能夠從中汲取一些智慧、經(jīng)驗和教訓(xùn),為解決以上國際問題和中國自身問題提供些許借鑒,這也是本書的現(xiàn)實意義。

此外,本書還試圖初步發(fā)掘美國官方核政策與戰(zhàn)略學(xué)界學(xué)術(shù)研究之間的聯(lián)系,最終希望通過這種關(guān)系的探究來審視美國政治與軍事決策的思維方式與決策模式,總結(jié)其規(guī)律與特征。本書通過對美國核戰(zhàn)略相關(guān)文獻(xiàn)資料的解讀得出的一個重要結(jié)論就是,美國政界、學(xué)界精英的思想往往超前于時任政府和軍方的現(xiàn)行政策。同時,這些精英與美國官方總會存在一些聯(lián)系或互動的渠道,他們的許多思想最終或多或少地在美國政府和軍隊的實際政策中有所體現(xiàn),兩者間的互動較為明顯。在美國,除了官方的軍政機構(gòu),社會各界特別是知識界也對國家的生存與發(fā)展充滿著熱切關(guān)懷,并能就一些重大問題進(jìn)行公開思考、討論乃至批判;而美國的政治和社會文化使其既能容許各種不同意見的表達(dá),又存在吸收和利用各種有益意見的動力和機制,真正做到“集思廣益、群策群力”。正如外交學(xué)院王帆教授在尼爾·弗格森( Niall Ferguson)所著《基辛格:理想主義者》的中文版推薦序中所言:“在每個關(guān)乎國家命運的關(guān)鍵節(jié)點,美國都十分重視和重用戰(zhàn)略家的思想。”1作為一部歷史主題的著作,希望本書對美國相關(guān)問題的研究能對中國國家安全戰(zhàn)略決策有所啟發(fā),也希望通過它體現(xiàn)出更多的現(xiàn)實關(guān)懷和民族責(zé)任感。

二、研究現(xiàn)狀及相關(guān)文獻(xiàn)述評

談及美國核戰(zhàn)略的研究成果,從國外來看,最具代表性和權(quán)威性的當(dāng)屬英國學(xué)者勞倫斯·弗里德曼(Lawrence Freedman)1981年出版的《核戰(zhàn)略的演變》2的一書。該書中譯本在介紹該書時如此說:“該書詳盡地評述美國、蘇聯(lián)、英國、法國和中國核戰(zhàn)略思想產(chǎn)生和發(fā)展的背景及依據(jù)。本書是海內(nèi)外國際戰(zhàn)略研究界公認(rèn)的權(quán)威性著作,英美各大學(xué)的戰(zhàn)略研究課程均將該書列入必讀書目。”3中國學(xué)者莊去病在為該書中譯本寫的序言中也指出:“本書作者就1945年到1980年共35年的國際核戰(zhàn)略問題做出廣泛而系統(tǒng)的論述與分析。……全書實際上以闡明美國核戰(zhàn)略的前后演變?yōu)橹?次及蘇聯(lián)等其他核國家的核戰(zhàn)略。戰(zhàn)略理論方面,遠(yuǎn)溯至第二次世界大戰(zhàn)之前杜黑主義、大戰(zhàn)中的戰(zhàn)略轟炸以及希特勒的V-2火箭。戰(zhàn)后初期美國關(guān)于核武器的辯論,艾森豪威爾政府推行的‘大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略’,麥克納馬拉由‘打擊軍事力量’向‘確保摧毀’理論的轉(zhuǎn)變,‘施萊辛格主義’的出現(xiàn),以至卡特政府時期對核戰(zhàn)略的新修改,這些都說明了歷屆美國政府在與蘇聯(lián)激烈對抗之下核戰(zhàn)略的演化過程。此外,關(guān)于一些專門問題,諸如突然襲擊、有限核戰(zhàn)爭、核技術(shù)競賽、戰(zhàn)略平衡、戰(zhàn)略核力量易被摧毀、核戰(zhàn)爭打法的選擇等等,也都有所分析。”4

莊去病還看到了“美國核戰(zhàn)略與保衛(wèi)其西歐盟國的關(guān)系,以及華盛頓與西歐盟國在核政策上的分歧,在書中所占篇幅不少”,而且“值得注意的是,作者在表述核戰(zhàn)略問題時,往往不僅從軍事的角度,而且從較廣泛的政治角度來加以說明:列舉核武器手段與政治目標(biāo)之間的聯(lián)系,認(rèn)為核武器最終要達(dá)到政治的目的”5。此外,還有一個值得注意的特點就是,弗里德曼把美國核戰(zhàn)略的演變與美蘇冷戰(zhàn)對抗的背景較為緊密地結(jié)合起來。弗里德曼在導(dǎo)言中指出:“本書側(cè)重于美國國內(nèi)關(guān)于戰(zhàn)略問題的辯論,……我的目標(biāo)是系統(tǒng)地、比較全面地論述核戰(zhàn)略的主要問題。為此,對核戰(zhàn)略辯論中最重要的個人貢獻(xiàn)都做了較細(xì)致的分析,但是本書并非各種核戰(zhàn)略巨著的評論集,因此對于某些很受歡迎的作者可能沒有給予應(yīng)有的篇幅。同樣,盡管我很注意考察理論與政策的相互作用,但是本書并非一部核決策的歷史。……它所力求做到的是,詳盡地評述官方和民間謀求建立一種言之成理的核戰(zhàn)略的歷史。”6

但是,該書寫作時間較早而且涵蓋內(nèi)容廣泛,在材料的運用上,更多使用了相關(guān)學(xué)者公開發(fā)表的文章和著述,沒能使用更為原始的官方檔案、學(xué)者們的內(nèi)部報告或演講稿,使得該書對許多問題的論述還不夠深入,甚至有所欠缺,如“靈活反應(yīng)”與“確保摧毀”的關(guān)系,“施萊辛格主義” “抵消戰(zhàn)略”“戰(zhàn)略防御計劃”的形成過程以及相關(guān)決策者個人的作用,等等。

1983年弗萊德·卡普蘭( Fred Kaplan)出版了《世界末日的向?qū)А芬粫?主要結(jié)合美國官方核政策的發(fā)展,論述了蘭德公司戰(zhàn)略研究人員在氫彈、大規(guī)模報復(fù)、導(dǎo)彈差距、有限戰(zhàn)爭、戰(zhàn)略報復(fù)力量的安全性等問題上的研究成果、觀點以及他們與官方政策之間的聯(lián)系,批評了核戰(zhàn)爭的危險性,把這些研究人員稱為“世界末日的向?qū)А薄?a href="#annot8" id="ref8">7此外,美國埃默里大學(xué)安德魯·梅(Andrew May)1998年的博士論文《蘭德公司與美國戰(zhàn)略思想的動力:1946—1962》專門探究了蘭德公司與美國戰(zhàn)略思想的關(guān)系。文章指出,蘭德的研究關(guān)注點從20世紀(jì)40年代的有限戰(zhàn)爭戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向20世紀(jì)50年代的威懾戰(zhàn)略,開始廣泛關(guān)注核武器的戰(zhàn)略與政治影響,涉及的內(nèi)容主要包括避免核戰(zhàn)爭、核戰(zhàn)爭下的生存、戰(zhàn)略的靈活性、有區(qū)別地使用核武器等。這些思想對20世紀(jì)60年代肯尼迪( Kennedy)政府特別是麥克納馬拉( Mc-Namara)的軍事戰(zhàn)略產(chǎn)生深刻影響,奠定了后來幾十年美國核戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。該文對蘭德公司的研究很有意義,只是其關(guān)注對象只限于蘭德公司,并沒有涉及其他機構(gòu)或?qū)W者的研究和思想。8

核戰(zhàn)略同樣是美國軍事著作的重要研究對象,拉塞爾·韋格利( Russell Weigley)的《美國戰(zhàn)爭的方式:美國軍事戰(zhàn)略與政策史》一書,在論述戰(zhàn)后美國軍事戰(zhàn)略的時候,把核武器作為一個重要的因素來重點研究,特別介紹了20世紀(jì)五六十年代美國軍方圍繞核武器與各軍種發(fā)展的爭論,以及政府的主張,同時把戰(zhàn)略學(xué)者的觀點也加入進(jìn)來,并列舉了一些科學(xué)家的研究成果對國家和軍隊發(fā)展策略產(chǎn)生影響的事例。9阿倫·米利特( Allan Millett) 、彼得·馬斯洛斯基( Peter Maslowski)、威廉·費斯( William Feis)三人合著的《美國軍事史(1607—2012) 》戰(zhàn)后部分從軍事的角度介紹了美國軍隊在二戰(zhàn)后的發(fā)展軌跡,核武器作為一個重要因素自然也得到了重視,其中對艾森豪威爾( Eisenhower)政府的“新面貌”戰(zhàn)略之下陸海空三軍各自發(fā)展核武器裝備的情況有相對豐富的論述。該書所介紹的軍事信息非常有助于對官方政策與學(xué)界思想進(jìn)行比較研究。10

最為細(xì)致介紹美國戰(zhàn)后三十余年核武器與官方核戰(zhàn)略發(fā)展的當(dāng)屬麥喬治·邦迪( McGeorge Bundy)于1988年出版的《危險與生存——五十年來美國對核彈的選擇》一書。11他從第二次世界大戰(zhàn)時期美英聯(lián)合研制原子彈開始,一直寫到里根時期。該書按三大部分撰寫:第一部分從羅斯福( Roosevelt)到艾森豪威爾第一任期(第一章至第六章) ,作者依據(jù)檔案以史家的身份來寫;第二部分從艾森豪威爾第二任期到肯尼迪時期(第七章至第十章) ,作者以親歷者的身份來寫;第三部分從約翰遜( Johnson)直到里根( Reagan)時期(第十一章至第十三章) ,作者以旁觀者的身份來寫。該書的主旨在于從美蘇兩個超級核大國的對抗出發(fā)來討論全球范圍內(nèi)的危險與生存問題,所以針對性強,偏重一些冷戰(zhàn)危機個案的研究或介紹。不過,該書從許多關(guān)鍵決策者個人的角度出發(fā)來對冷戰(zhàn)后半期美國核選擇的論述還不夠全面。

除了整體關(guān)注美國核戰(zhàn)略的著述外,還有一些單獨關(guān)注某一政府核政策的研究。 “大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略是冷戰(zhàn)時期美國政府第一個明確、成熟、系統(tǒng)的核戰(zhàn)略,是艾森豪威爾政府“新面貌”大戰(zhàn)略調(diào)整的核心部分。薩基·戴克瑞( Saki Dockrill)的《艾森豪威爾的新面貌國家安全政策》一書對艾森豪威爾政府的“新面貌”國家安全政策進(jìn)行了全面研究,包括核戰(zhàn)略、外交與集體安全、對外經(jīng)濟與軍備控制政策等多個領(lǐng)域。12不過,“大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略當(dāng)時頗受各界爭議,后來也受到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛的關(guān)注和研究。

20世紀(jì)50年代,不少美國學(xué)者、退役將領(lǐng)對“大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略提出批評,并積極倡導(dǎo)“有限戰(zhàn)爭”戰(zhàn)略來替代或者補充“大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略。還有在野的民主黨積極批評政府的軍事戰(zhàn)略,提出自己的政策選擇。可以說朝野各界對政府戰(zhàn)略議論紛紛,但有自身考慮的艾森豪威爾政府直到最后也沒有正式放棄所堅持的“大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略。盡管如此,艾森豪威爾政府的檔案證明在其第二任期內(nèi),政府內(nèi)部已經(jīng)開始重視“大規(guī)模報復(fù)”戰(zhàn)略的不足之處,并對朝野各界的異議做出了反應(yīng),著手研究美國執(zhí)行“有限戰(zhàn)爭”戰(zhàn)略的必要性、可行性。到目前為止,國內(nèi)外學(xué)界尚沒有專門關(guān)注并系統(tǒng)研究艾森豪威爾政府對“有限戰(zhàn)爭”理論與戰(zhàn)略的研究與探討。13因此有必要利用已發(fā)掘的檔案來關(guān)注這一動態(tài),從艾森豪威爾時期美國朝野各界對美國核戰(zhàn)略的探討中,可以找尋其下任肯尼迪政府“靈活反應(yīng)”戰(zhàn)略的理論準(zhǔn)備與現(xiàn)實基礎(chǔ)。

肯尼迪政府上臺之后,對艾森豪威爾政府的核戰(zhàn)略進(jìn)行了較大修改,其國防部長麥克納馬拉做出了主要貢獻(xiàn),提出了依靠第二次打擊力量的“確保摧毀”戰(zhàn)略來威懾蘇聯(lián)對美國及其盟友的核攻擊;同時又致力于推廣主要依靠常規(guī)力量的“靈活反應(yīng)”戰(zhàn)略來應(yīng)對蘇聯(lián)在世界各地的非核挑釁,盡量避免核戰(zhàn)爭。國外有關(guān)肯尼迪政府與約翰遜政府核戰(zhàn)略的研究不少,一般都分別關(guān)注和介紹了“靈活反應(yīng)”與“確保摧毀”兩個戰(zhàn)略原則14,但它們大多成書較早,尚沒有依據(jù)檔案集中關(guān)注麥克納馬拉個人思想與20世紀(jì)60年代美國核戰(zhàn)略演變關(guān)系的完整研究,而且也缺乏對“靈活反應(yīng)”與“確保摧毀”兩種思想之間關(guān)系的探討,以上課題都值得再關(guān)注。

對尼克松( Nixon)政府核戰(zhàn)略的研究,很多研究都主要關(guān)注了其第一任期提出的“核充足”與“現(xiàn)實威懾”概念。然而,在尼克松政府與福特政府任期內(nèi),美國核戰(zhàn)略的調(diào)整經(jīng)歷了一個不斷變化的過程。 1974年1月,時任國防部長施萊辛格( Schlesinger)宣布的、被稱為“施萊辛格主義”的核戰(zhàn)略更具代表性,其核心內(nèi)容是“有限核選擇”。 “核充足”與“現(xiàn)實威懾”只是當(dāng)時美國核戰(zhàn)略調(diào)整過程中的階段性思考,這一時期核政策的研究與表述只是“施萊辛格主義”出臺的前奏。15國外對“施萊辛格主義”的決策過程及其內(nèi)容也早有研究。16不過,它們對施萊辛格本人與“施萊辛格主義”之間關(guān)系的關(guān)注還很欠缺。17雖然“施萊辛格主義”并非完全是施萊辛格個人思想與政策主張的成果,但仍有必要探究戰(zhàn)略學(xué)者出身的施萊辛格的個人思想在尼克松政府核戰(zhàn)略調(diào)整中所發(fā)揮的作用。

卡特( Carter)政府后期,美國與蘇聯(lián)進(jìn)行的緩和進(jìn)程因為蘇軍入侵阿富汗而終結(jié)。卡特政府重新樹立對蘇強硬立場,提出“卡特主義”,并修改核戰(zhàn)略,制定了PD59號文件,宣布用“抵消戰(zhàn)略”來威懾蘇聯(lián)的擴張。有人認(rèn)為“抵消戰(zhàn)略”是不同于尼克松政府的“有限核選擇”的新戰(zhàn)略;也有觀點認(rèn)為“抵消戰(zhàn)略”是“有限核選擇”的自然延伸。國外已經(jīng)有針對卡特政府PD59號文件形成過程的初步研究18,但缺少原始檔案的支持,缺少對PD59號文件與尼克松政府闡述“有限核選擇”戰(zhàn)略的NSDM242號文件之間關(guān)系的詳細(xì)探究。因此,仍有必要依據(jù)卡特政府的國家安全檔案及其他外交文件,在探究PD59號文件形成過程的基礎(chǔ)上,對PD59號文件與NSDM242號文件進(jìn)行比較研究,揭示卡特政府核戰(zhàn)略與尼克松政府核戰(zhàn)略之間的關(guān)系。

里根政府時期,美國決定改變美蘇“恐怖平衡”的相互威懾局面,發(fā)展導(dǎo)彈防御系統(tǒng),尋求絕對的安全保障和攻防兼?zhèn)涞耐亓α?提出了“戰(zhàn)略防御計劃”。同時,該計劃也引發(fā)了美國朝野各界有關(guān)新時期美國核戰(zhàn)略走向的又一次熱烈討論。針對該計劃的提出,國外已有一些早期研究,介紹了大概的過程。19但由于里根政府檔案開放有限,鮮有基于檔案的研究,因此很有必要根據(jù)里根政府最近解密的部分政府檔案以及前人的研究成果,在分析里根政府核戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的同時,對美國朝野各界圍繞“戰(zhàn)略防御計劃”進(jìn)行的政策和思想的探討與爭論加以比較分析,探究里根政府核戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變與美國學(xué)界戰(zhàn)略思想發(fā)展之間的互動關(guān)系,從歷史的角度來認(rèn)識20世紀(jì)80年代美國核戰(zhàn)略思想爭論的新高潮。

從更廣泛的意義上研究美國總體國家安全戰(zhàn)略的杰出著作是美國學(xué)者約翰·加迪斯( John Gaddis)的《遏制戰(zhàn)略:戰(zhàn)后美國國家安全政策評析》一書。該書從政治、經(jīng)濟、軍事、文化等方面分析了整個冷戰(zhàn)時期的美國國家安全政策,成功地揭示和展現(xiàn)了多項在他看來“超越時間和環(huán)境的戰(zhàn)略”邏輯和戰(zhàn)略思維方式。該書的論述較為全面,不過更加注重戰(zhàn)略思維的分析,沒有專門從核武器及核戰(zhàn)略的角度來集中分析美國的國家安全戰(zhàn)略。20斯科特·薩根( Scott Sagan)的《移動的目標(biāo):核戰(zhàn)略與國家安全》一書從美國核打擊目標(biāo)變遷的角度簡述了美國核理論的演變,沒有進(jìn)行細(xì)節(jié)和個案研究。21

安德魯·巴切維奇( Andrew Bacevich)主編的論文集《長期戰(zhàn)爭:二戰(zhàn)以來美國國家安全政策的新歷史》,是由十多位戰(zhàn)略學(xué)者分別撰文從美國國家安全政策的意識形態(tài)、決策的政治學(xué)、政治與軍事倫理、戰(zhàn)略武器的發(fā)展及相應(yīng)政策等多角度總體介紹二戰(zhàn)以來的美國國家安全政策。22

當(dāng)然,國外有關(guān)核戰(zhàn)略的研究不限于美英等西方國家,印度學(xué)界和軍界也有代表性的研究成果。印度空軍軍官特里帕提( Tripathi) 1970年就出版了一本名為《核戰(zhàn)略的演變》的著作。23其內(nèi)容雖不如弗里德曼的書豐富,但這一早期嘗試本身就很有價值。該書是印度空軍面對20世紀(jì)60年代國際核態(tài)勢,特別是中國核武器發(fā)展的形勢而專門創(chuàng)作的。該書首先介紹了核戰(zhàn)略的起源,主要是美蘇核戰(zhàn)略的發(fā)展情況,引用了英美學(xué)者如英國的物理學(xué)家布萊克特( Blackett) 、皇家空軍上將施萊瑟( Schlesser)爵士24和美國的布羅迪( Brodie)、奧斯古德( Osgood) 、基辛格( Kissinger)等的研究成果,從理論上介紹了核武器在戰(zhàn)爭中的決定作用、有限戰(zhàn)爭、核威懾、預(yù)防性戰(zhàn)爭、先發(fā)制人等核戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)原則。然后介紹了蘇聯(lián)核戰(zhàn)略的演變,評估了中國的核武器潛力與政策。該書篇幅不長,各方面的介紹簡要、概括、集中,軍事方面針對性強,具有情報與政策參考的意義。不過,該書并沒有涉及美國學(xué)者戰(zhàn)略思想與官方政策的關(guān)系。

以上是國外的研究狀況,國內(nèi)關(guān)于美國核戰(zhàn)略及其思想的研究,主要有以下幾類:(1)集中關(guān)注美國官方核戰(zhàn)略的形成、發(fā)展和更替25;(2)對美國核戰(zhàn)略思想理論的某一兩個話題進(jìn)行概述性的介紹或集中研究;(3)軍隊學(xué)者從純軍事的角度來介紹、研究和學(xué)習(xí)美國的核軍事和戰(zhàn)爭理論。鑒于核戰(zhàn)略既是一個政治問題,也是一個軍事問題,中國軍事學(xué)術(shù)界對美國官方核戰(zhàn)略的研究相對較多。

最早有關(guān)核戰(zhàn)略的著作是國防大學(xué)徐光裕于1987年出版的《核戰(zhàn)略縱橫》一書26,這應(yīng)該是國內(nèi)最早系統(tǒng)介紹核戰(zhàn)略的專著了,“縱橫”二字就能表現(xiàn)出該書作為核武器及其戰(zhàn)略知識的普及性讀物的特點。作為開創(chuàng)性著作,該書向我們介紹了核武器與核戰(zhàn)略的基本知識。 1995年,國防大學(xué)王仲春與夏立平合著的《美國核力量與核戰(zhàn)略》一書,介紹了美國核力量的發(fā)展、官方核威懾政策的制定與運用(從大規(guī)模報復(fù)到相互確保摧毀)以及核軍控政策等。27此外,也有一些宏觀梳理或介紹某一段時期內(nèi)美國核戰(zhàn)略演變的文章,能提供有益的線索,但其研究都不夠深入,也缺少原始檔案材料的支撐。

張沱生2014年主編的《核戰(zhàn)略比較研究》 ,邀請幾位學(xué)者分別介紹了中、美、俄、英、法、以色列、印度、巴基斯坦、朝鮮等國的核政策,并從各國核武庫的發(fā)展、規(guī)模、核武器的運用政策、核軍控與裁軍政策等方面對以上各國做了對比。其中一章簡要梳理了從杜魯門政府到奧巴馬政府的美國核政策,涵蓋范圍廣,只做原則性介紹,但對美國70年來的核戰(zhàn)略進(jìn)行了一個總結(jié),提出了三個不變:核威懾的根本原則不變;核武器作為國家安全基石的政策不變;追求絕對安全的戰(zhàn)略目標(biāo)不變。28詹欣所著《冷戰(zhàn)與美國核戰(zhàn)略》一書,根據(jù)新近解密的美國檔案,對冷戰(zhàn)時期美國核戰(zhàn)略的起源,美國對我國“兩彈一星”計劃,以及美國對朝鮮、印度和我國臺灣當(dāng)局核計劃的對策進(jìn)行分析,具有重要參考價值。他的另外一本著作《從有限遏制到全面遏制——杜魯門政府國家安全政策研究》,在全面闡述遏制戰(zhàn)略的決策過程的同時,也簡單介紹了杜魯門政府時期美國核戰(zhàn)略的緣起,認(rèn)為在冷戰(zhàn)初期美國政府沒有十分看重核武器在國家安全戰(zhàn)略中的作用。29

從思想理論的角度看,國內(nèi)尚無對美國核戰(zhàn)略思想的系統(tǒng)研究,只有個別文章或著作中的一部分對某些話題有所涉及。30軍隊學(xué)者許嘉的《美國戰(zhàn)略思維研究》一書,以美國核戰(zhàn)略的演變?yōu)檩d體,提出美國戰(zhàn)略思維方式中的批判性思維對美國戰(zhàn)略的影響,列舉了布羅迪的《絕對武器》和基辛格的《核武器與對外政策》兩個案例,指出美國的核戰(zhàn)略“經(jīng)過了一個不斷調(diào)整、修正和反思的過程。在反思過程中,美國出現(xiàn)了許多優(yōu)秀的、批判性很強的文章和著作。他們不是對以前戰(zhàn)略的簡單總結(jié)、肯定和歌頌,而是專門要找出正在實施中的戰(zhàn)略的缺點與不足,并在此基礎(chǔ)上鮮明地闡述和提出自己的理論觀點。……這些優(yōu)秀的文章和著作出現(xiàn)之后,往往會名噪一時,隨之而來的是美國戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)整”31。可惜,作者只是指出這一現(xiàn)象,并沒有從細(xì)節(jié)結(jié)合案例進(jìn)行具體分析和論述。不過,另有一些中國學(xué)者簡單概述了美國核戰(zhàn)略演變的歷程。32軍隊學(xué)者武天富的《國際核戰(zhàn)略思潮》一書從純軍事思想的角度介紹了世界各國對核武器的運用與控制。這是一本內(nèi)容豐富的軍事科普讀物,其中也概括了美國核力量運用的指導(dǎo)思想具有“主動、縱深、靈敏、協(xié)調(diào)”等特點。33

另一位軍隊學(xué)者李顯榮的《論核戰(zhàn)略》一書系統(tǒng)梳理了核武器與國際關(guān)系互動的歷史,以及美俄英法中五大國的核戰(zhàn)略,注重分析國際關(guān)系與核武器發(fā)展的相互影響。就美國核戰(zhàn)略來說,該書偏重從哲學(xué)理論方面批判“美國核霸權(quán)主義”,然后在比較世界主要有核國家核戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上,從理論高度深刻分析了中國核戰(zhàn)略的高明之處及精深內(nèi)涵。34還有周建明以遏制戰(zhàn)略為例,解釋了美國國家安全戰(zhàn)略的基本邏輯,指出美國的國家安全戰(zhàn)略是一種稱霸世界的戰(zhàn)略,并且受到美國的意識形態(tài)和價值觀的影響,其所信奉的基本邏輯是實力,特別是以軍事和經(jīng)濟實力為主的硬實力。35以上觀點的批判性過于明顯,把美國的國家安全戰(zhàn)略幾乎等同于爭奪世界霸權(quán)的戰(zhàn)略。

至于對美國戰(zhàn)略學(xué)者個人思想的研究專著,國內(nèi)較為稀少。龔洪烈于2009年出版的《基辛格的外交思想與戰(zhàn)略》是一部頗有價值的中文著作,其中“核時代的美國戰(zhàn)略:有限戰(zhàn)爭”一章,依托基辛格的《核武器與對外政策》和《選擇的必要》兩書對基辛格的核時代有限戰(zhàn)爭思想做了較為細(xì)致的介紹與分析,并提出了自己的批評。36石斌所著《保羅·尼采:核時代美國國家安全戰(zhàn)略的締造者》從歷史角度全面分析并積極評價了尼采的戰(zhàn)略思想及其一生參與美國國家安全戰(zhàn)略設(shè)計的歷程。37除此之外,國內(nèi)也有相關(guān)的書評類著述。袁正領(lǐng)、周杰于2000年出版的《從核戰(zhàn)爭到有限戰(zhàn)爭:基辛格〈核武器與對外政策〉淺說》指出,基辛格的《核武器與對外政策》是當(dāng)代美國核戰(zhàn)略與有限戰(zhàn)爭理論的代表作之一。該書簡明扼要地介紹了全面戰(zhàn)爭不再是執(zhí)行政策的工具、有限戰(zhàn)爭是達(dá)成政治目的的有效途徑、有限核戰(zhàn)爭戰(zhàn)略是最有效地利用特殊技能的戰(zhàn)略等有限戰(zhàn)爭理論的論點,以及有限戰(zhàn)爭理論對美國戰(zhàn)略理論和實踐的重大影響。38

除了核戰(zhàn)略本身,核軍備控制與裁軍、反彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)的發(fā)展等都是美國國家安全戰(zhàn)略的重要組成部分。從肯尼迪政府到里根政府,美蘇雙方經(jīng)過努力達(dá)成了一系列限制核軍備競賽的雙邊與多邊協(xié)議,為維護(hù)本國乃至世界的安全做出有益的貢獻(xiàn)。如《部分核禁試條約》《核不擴散條約》《反導(dǎo)條約》《中導(dǎo)條約》和《削減戰(zhàn)略武器條約》等對過去乃至現(xiàn)在的國際核軍控與核安全發(fā)揮著不可或缺的積極影響。關(guān)于以上問題的研究,國內(nèi)外學(xué)者也都有所關(guān)注,并產(chǎn)生了許多研究成果。39由于視角或檔案文獻(xiàn)的限制也存在一些關(guān)注不足或研究不夠的領(lǐng)域,如約翰遜政府和尼克松政府的反導(dǎo)部署與《反導(dǎo)條約》談判之間的關(guān)系,《反導(dǎo)條約》的存續(xù)對里根政府“戰(zhàn)略防御計劃”產(chǎn)生的影響等,都值得根據(jù)美國政府最新檔案文獻(xiàn)進(jìn)一步挖掘。

三、研究的對象與方法

“國家安全戰(zhàn)略” ( National Security Strategy)這一概念并沒有在1947年美國《國家安全法》制定時出現(xiàn),但美國國家安全政策的制定與執(zhí)行則貫穿冷戰(zhàn)時期美國重大決策的始終,實際上承擔(dān)著國家安全戰(zhàn)略的角色。到1986年,美國國會通過《戈德華特-尼科爾斯國防部改組法》 ,規(guī)定總統(tǒng)每年要向國會提交一份正式的國家安全戰(zhàn)略報告。“國家安全戰(zhàn)略”作為一個正式概念出現(xiàn)在美國官方文件中,1987年1月,里根總統(tǒng)首次向國會做了《美國國家安全戰(zhàn)略》報告,此慣例一直延續(xù)至今。 1997年,美國參謀長聯(lián)席會議出版的《軍語及相關(guān)術(shù)語》正式對國家安全戰(zhàn)略進(jìn)行了界定,認(rèn)為國家安全戰(zhàn)略是“為達(dá)到鞏固國家安全目標(biāo)而發(fā)展、運用和協(xié)調(diào)國力的各部分(包括外交、經(jīng)濟、軍事和信息等)的藝術(shù)和科學(xué)。也稱國家戰(zhàn)略或大戰(zhàn)略”40。

國家安全戰(zhàn)略是超越軍事戰(zhàn)略的,其內(nèi)涵和外延囊括了軍事戰(zhàn)略,涉及政治、經(jīng)濟、軍事和文化等眾多領(lǐng)域。41但從古至今,無論世界形勢如何發(fā)展變化,在組成國際社會的各主權(quán)國家的安全要素中,軍事安全始終是第一位、核心的安全要素。即使在今天非傳統(tǒng)安全威脅上升的背景下,傳統(tǒng)的軍事安全依然是各國首要的關(guān)注對象和領(lǐng)域。而在冷戰(zhàn)時代,核武器又成為超級大國軍事力量中的核心與支柱。因此,本書主要從核武器與核戰(zhàn)略的角度來探究冷戰(zhàn)時期美國國家安全戰(zhàn)略的演變。

美國核戰(zhàn)略作為冷戰(zhàn)時期美國國家安全戰(zhàn)略的最重要組成部分,本身是一個由多種具體政策構(gòu)成的綜合性概念。關(guān)于美國的核戰(zhàn)略或者說核政策,尼克松政府國家安全委員會有一個明確的解釋。他們把核戰(zhàn)略劃分為四個組成部分:運用政策( Employment Policy)——現(xiàn)有核武器如何選定打擊目標(biāo)以及在核戰(zhàn)爭中如何運用;部署政策( Deployment Poli-cy)——如何部署美國的核力量,包括在海外的部署;采購政策( Acquisi-tion Policy)——用來研發(fā)和購買核武器系統(tǒng)的計劃標(biāo)準(zhǔn);宣示政策( De-claratory Policy)——美國如何向公眾、盟友和敵人描述自己的核政策。42簡言之,“核戰(zhàn)略是關(guān)于使用或威懾使用核武器以達(dá)到國家政策與軍事戰(zhàn)略目標(biāo)的科學(xué)和藝術(shù)”43。本書的主要研究對象是冷戰(zhàn)時期以核戰(zhàn)略為中心的美國國家安全戰(zhàn)略的發(fā)展和演變過程,除了以上所涉及的四個方面的核政策本身,還把核軍備控制與裁軍、核導(dǎo)彈防御政策作為核武器政策的重要組成部分進(jìn)行研究,同時將探討官方政策之外各相應(yīng)時期美國戰(zhàn)略學(xué)界對核戰(zhàn)略問題的相關(guān)思考及其產(chǎn)生的理論成果與官方政策間的互動關(guān)系。因此可以說,本書主要從政策層面與歷史角度對美國核戰(zhàn)略進(jìn)行實證研究。

具體來說,除了東西方意識形態(tài)對立的突出表現(xiàn),核武器的出現(xiàn)及其技術(shù)不斷發(fā)展、美蘇激烈的核競賽、核戰(zhàn)爭陰影始終籠罩于地球之上也是冷戰(zhàn)時期另一個明顯時代特征。為了應(yīng)對以上形勢,美國政府提出了諸如“大規(guī)模報復(fù)” 、“靈活反應(yīng)” 、“相互確保摧毀” 、“施萊辛格主義” (有限核選擇) 、“抵消戰(zhàn)略” 、“戰(zhàn)略防御計劃”等一系列具有代表性的核戰(zhàn)略。這些戰(zhàn)略都能反映美國政府根據(jù)不同階段的冷戰(zhàn)形勢和核武器技術(shù)本身的發(fā)展?fàn)顩r及時調(diào)整應(yīng)對政策的動態(tài)。一些關(guān)鍵參與者或決策者,如杜魯門( Truman) 、凱南( Kennan) 、尼采( Nitz) 、艾森豪威爾、杜勒斯( Dulles) 、肯尼迪、麥克納馬拉、尼克松、基辛格、施萊辛格、卡特、布熱津斯基( Brzezinski) 、布朗( Brown) 、里根、特勒( Teller)等,在其中發(fā)揮了重大作用,他們個人對核戰(zhàn)略與冷戰(zhàn)形勢的思考和認(rèn)識深深滲透到美國國防戰(zhàn)略的制定與執(zhí)行中。除了具有自己獨立的思考,他們本人又或多或少受到一些來自學(xué)界或政界知識精英助手或智囊人士的影響,這也是需要特別關(guān)注的一個方面。

通過分析美國決策者和戰(zhàn)略學(xué)者對美國核戰(zhàn)略進(jìn)行的思考及其產(chǎn)生的政策與思想成果的研究,本書希望能夠發(fā)掘核武器本身與冷戰(zhàn)形勢的發(fā)展對美國政界和學(xué)界知識精英的思想產(chǎn)生的影響,也試圖反過來揭示這些政界和學(xué)界精英的戰(zhàn)略思想對美國官方核戰(zhàn)略的形成與發(fā)展所發(fā)揮作用。通過對美國核戰(zhàn)略發(fā)展史的梳理來認(rèn)識當(dāng)今時代美國核戰(zhàn)略的源頭和現(xiàn)狀,同時從核戰(zhàn)略的角度來認(rèn)識美國軍事工業(yè)與政治學(xué)術(shù)作為一個復(fù)合體在美國政治決策體制中的特征與影響。此外,通過對這些問題的解答,本書還希望能思考和總結(jié)歷史上的戰(zhàn)略家對核問題的思考、論述和決策,這對認(rèn)識和解決當(dāng)今世界包括中國面臨的核問題多少有些參考作用和借鑒之處。總之,本書希望在批評地繼承前人研究成果的基礎(chǔ)上,依據(jù)美國政府最新檔案文獻(xiàn)和相關(guān)決策者與戰(zhàn)略學(xué)者的著述,從核武器政策的角度,關(guān)注整個冷戰(zhàn)時期美國國家安全戰(zhàn)略的發(fā)展歷程,客觀地揭示美國核戰(zhàn)略演變的歷史、特征以及核武器、核政策在冷戰(zhàn)時期美國國家安全戰(zhàn)略的決策與運用中的地位和作用。

首先,在研究方法上,本書運用史料分析法,從多種渠道搜集和考證美國政府在核武器發(fā)展與控制、核戰(zhàn)略的制定與執(zhí)行、總體國家安全戰(zhàn)略設(shè)計等方面的政府和個人檔案文獻(xiàn)資料。其次,在具體研究過程中,本書一方面運用個案分析的方法對某些特定和關(guān)鍵的歷史節(jié)點上美國政府核戰(zhàn)略決策進(jìn)行細(xì)致的案例研究;另一方面運用比較分析的方法,分析不同政府核戰(zhàn)略的異同,探究它們之間繼承與發(fā)展的關(guān)系。最后,本書還借鑒國際政治學(xué)、軍事學(xué)等學(xué)科的研究方法和理論,多維度展現(xiàn)歷史細(xì)節(jié)。在依據(jù)翔實的政府檔案資料研究的基礎(chǔ)上,還重視依據(jù)相關(guān)決策者個人著述,分析美國決策者個人思想對核戰(zhàn)略決策的影響。

四、本書的結(jié)構(gòu)安排與創(chuàng)新之處

本書以冷戰(zhàn)時期美國國家安全戰(zhàn)略的發(fā)展歷程為背景,以其中歷屆政府核戰(zhàn)略的演變?yōu)橹骶€來進(jìn)行寫作,主要論述冷戰(zhàn)時期美國為應(yīng)對設(shè)想與現(xiàn)實中的蘇聯(lián)威脅而不斷制定和調(diào)整以核戰(zhàn)略為核心的國家安全戰(zhàn)略的演變歷程。雖然遏制戰(zhàn)略是美蘇冷戰(zhàn)過程中美國歷屆政府始終奉行的國家安全戰(zhàn)略,但在不同的歷史時期和形勢下都有不同的體現(xiàn),都有相應(yīng)的調(diào)整。美國政府似乎“存在一種不成文的慣例,每當(dāng)新政府上臺都會重新評估國家安全政策”44,其中對核戰(zhàn)略的評估與調(diào)整尤其明顯,幾乎每一任政府都會根據(jù)自身面臨軍事安全形勢的特點提出有代表性的核戰(zhàn)略。

雖然冷戰(zhàn)時期美國歷經(jīng)九任總統(tǒng),但筆者根據(jù)政府的連貫性及其代表性核戰(zhàn)略演變的線索將全書分為七章。

第一章論述杜魯門政府時期美國核武器初步發(fā)展與遏制戰(zhàn)略初創(chuàng)時期,核武器作為輔助力量在美國國家安全戰(zhàn)略中的定位,以及杜魯門政府啟動核武器的大規(guī)模研發(fā)事業(yè)為后來核武器地位上升奠定基礎(chǔ)的歷史意義。第二章主要論述艾森豪威爾政府在大力發(fā)展核武器前提下制定一個成熟的以“大規(guī)模報復(fù)”為核心理念的核戰(zhàn)略,并將其逐漸完善的過程,這時候核武器已成為美蘇冷戰(zhàn)局面下美國國家安全的主要依賴力量。這兩章內(nèi)容所涵蓋的歷史階段是美國壟斷或者占據(jù)絕對核優(yōu)勢的時期,這是這兩屆政府制定核戰(zhàn)略的共同背景。

第三章主要論述在蘇聯(lián)核力量不斷追趕并接近美國的新局面下,肯尼迪與約翰遜兩任政府如何在堅持大規(guī)模核威懾的前提下,提出并運用“靈活反應(yīng)”與“相互確保摧毀”戰(zhàn)略的。第四章主要論述了尼克松與福特兩任政府進(jìn)一步承認(rèn)美蘇核均勢已經(jīng)形成的事實并基本堅持“相互確保摧毀”戰(zhàn)略的原則下,如何來提升美國核武器的技術(shù)優(yōu)勢,并增強核武器運用的靈活性的。其成果就是提出以“有限核選擇”為核心理念的“施萊辛格主義”。第五章則是論述卡特政府在“有限核選擇”戰(zhàn)略理念及政策的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升美國核力量的技術(shù)優(yōu)勢來抵消蘇聯(lián)核力量的數(shù)量規(guī)模優(yōu)勢的過程,其代表性成果就是“抵消戰(zhàn)略”的提出。第三章至第五章內(nèi)容所涵蓋的歷史階段是美國逐漸喪失絕對核優(yōu)勢、美蘇最終實現(xiàn)核均勢的時期,這段時期內(nèi),美國政府都是在承認(rèn)并接受美蘇核均勢的情況下制定核戰(zhàn)略的。

第六章重點論述了里根政府厭倦了美蘇核均勢下相互確保摧毀的局面進(jìn)而重新尋求核優(yōu)勢的過程,其特點是面對美蘇核打擊力量均衡的現(xiàn)實,里根政府借助美國的經(jīng)濟和科技優(yōu)勢從核防御領(lǐng)域重新尋求優(yōu)勢。這一過程的標(biāo)志是里根政府“戰(zhàn)略防御計劃”的提出及實施。第七章主要論述了布什政府在迎接冷戰(zhàn)終結(jié)的過程中,繼續(xù)發(fā)揮美國全面優(yōu)勢,在應(yīng)對更多樣安全挑戰(zhàn)背景下有所繼承地調(diào)整國家安全戰(zhàn)略的過程。這兩章內(nèi)容所涵蓋的歷史階段是蘇聯(lián)面對美國在現(xiàn)代軍事特別是核防御領(lǐng)域的技術(shù)競爭已經(jīng)力不從心,美國再次占據(jù)優(yōu)勢,并最終贏得與蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)對抗的時期。

在以上所有七章的論述中,美蘇核力量對比之變化與美國核戰(zhàn)略之調(diào)整的互動關(guān)系貫穿始終,是連接各章的主線。

最后,本書的創(chuàng)新之處主要集中體現(xiàn)在以下幾個方面:

第一,從研究對象看,較以往以美國核戰(zhàn)略為主題的研究有很大的擴展。在對美國核武器相關(guān)政策的研究中,除了政府和軍方的高層政治決策過程和政策演變本身,本書還特別注重歷屆美國政府中決策者個人思想、相關(guān)領(lǐng)域的戰(zhàn)略學(xué)者的思想在國家安全政策形成中的作用。很多決策者個人,如艾森豪威爾、肯尼迪、尼克松、里根等總統(tǒng)以及分別出任過國防部長、國務(wù)卿、總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理的麥克納馬拉、施萊辛格、布朗、杜勒斯、基辛格、布熱津斯基等,都對核問題有著自己的思考甚至研究,他們會把自己的思考運用到?jīng)Q策實踐中。還有諸如蘭德公司的戰(zhàn)略研究人員和特勒等科學(xué)家,他們也與決策者有著密切聯(lián)系甚至溝通,其思想及研究成果也從不同角度和程度對政府決策產(chǎn)生影響。把戰(zhàn)略思想與戰(zhàn)略決策聯(lián)系起來研究是本書的一個突出的特色和創(chuàng)新。

第二,運用新檔案、擴展文獻(xiàn)來源是本書的另一特色和創(chuàng)新。自尼克松政府到里根政府時期,美國國家安全與外交檔案文獻(xiàn)的解密開始不久,而且還在解密過程中,據(jù)此可以獲得一手的、最新的檔案資料來對離我們最近的這段歷史進(jìn)行扎實有據(jù)的研究。除了傳統(tǒng)的美國對外關(guān)系文件集( FRUS) ,本書還搜集和運用了其他數(shù)據(jù)庫的資源,如數(shù)字化美國國家安全檔案數(shù)據(jù)庫( DNSA)和美國解密文獻(xiàn)參考系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫( DDRS)檔案,艾森豪威爾、卡特、里根等總統(tǒng)圖書館檔案,喬治·華盛頓大學(xué)國家安全檔案館和伍德羅·威爾遜國際學(xué)者中心的“冷戰(zhàn)國際史項目”及“核擴散國際史項目”的電子檔案數(shù)據(jù)庫資料,以及蘭德公司等智庫文獻(xiàn)資料。同時,鑒于涉及政府決策者及戰(zhàn)略學(xué)者思想的研究,在文獻(xiàn)資料利用方面,除了政府檔案,本書還重視對以上重要人物個人著述(如日記、回憶錄、原始研究報告及論文等)的搜集和利用。

第三,嘗試提出與解決核武器相關(guān)的新問題。在美國核武器政策的具體研究內(nèi)容方面,筆者除了對核宣示、核運用、核部署、核采購等基本政策進(jìn)行研究外,還把核軍備控制與裁軍、核導(dǎo)彈防御政策作為美國國家安全戰(zhàn)略的重要組成部分進(jìn)行互動研究,豐富了對美國核戰(zhàn)略及國家安全戰(zhàn)略的研究內(nèi)容,特別是彈道導(dǎo)彈防御問題在美國國家安全戰(zhàn)略的歷史與現(xiàn)實中都有其特殊地位,本書也給予了特別關(guān)注,揭示出超級核大國核力量對比以及核武器系統(tǒng)攻防技術(shù)本身的水平是決定核防御政策的兩大關(guān)鍵因素。

1 〔英〕尼爾·弗格森:《基辛格:理想主義者》,陳毅平譯,中信出版社2018年版,第Ⅲ頁。

2 參見Lawrence Freedman, The Evolution of Nuclear Strategy, London: The Macmillan Press, 1981。弗里德曼在2003年出版了該書的第三版,將研究范圍擴展到了后冷戰(zhàn)時代。

3 參見〔英〕勞倫斯·弗里德曼:《核戰(zhàn)略的演變》,黃鐘青譯,中國社會科學(xué)出版社1989年版。

4 〔英〕勞倫斯·弗里德曼:《核戰(zhàn)略的演變》,黃鐘青譯,中國社會科學(xué)出版社1989年版,第1—2頁。

5 同上書,第2—3頁。

6 同上書,第8頁。

7 參見Fred Kaplan, The Wizards of Armageddon, New York: Simon and Schuster, 1983。

8 參見Andrew May, “The RAND Corporation and the Dynamics of American Strategic Thought, 1946-1962,” Ph. D. diss., Emory University, 1998, p. 435。

9 參見Russell Weigley, The American Way of War: A History of United States Military Strategy and Policy, Bloomington: Indiana University Press, 1973。

10 參見Allan Millett, and Peter Maslowski and William Feis, For the Common Defense: A Military History of the United States from 1607 to 2012, New York: Free Press, 2012。中譯本為〔美〕阿倫·米利特、〔美〕彼得·馬斯洛斯基、〔美〕威廉·費斯:《美國軍事史(1607—2012)》,張淑靜等譯,解放軍出版社2014年版。

11 參見McGeorge Bundy, Danger and Survival—Choices about the Bomb in the First Fifty Years, New York: Random House, 1988。中譯本為〔美〕麥喬治·邦迪:《美國核戰(zhàn)略》,褚廣友等譯,世界知識出版社1991年版。

12 參見Saki Dockrill, Eisenhower's New-Look National Security Policy, 1953-61, New York: St. Martin??s Press, 1996。

13 國內(nèi)外有關(guān)20世紀(jì)50年代的美國“有限戰(zhàn)爭”的研究多以理論批評和建議為主,或者結(jié)合20世紀(jì)60年代的美國戰(zhàn)爭實踐來談有限戰(zhàn)爭,未見有關(guān)艾森豪威爾政府朝野各界共同參與的對有限戰(zhàn)爭政策探討的專門研究。部分美英國家的代表性研究有Seymour Dietchman, Limited War and American Defense Policy, Cambridge: MIT Press, 1964; Morton Halperin, Limited War in the Nuclear Age, New York: Wiley, 1963; Everett Ryder, Limited War: An Instrument of National Policy, Washing-ton: George Washington University, 1965; Steven McMahan, Limited War: Korea to Vietnam, Department of History, 1969。中國的代表性研究有陳舟:《美國有限戰(zhàn)爭理論的形成與發(fā)展》,《軍事歷史》1995年第6期;藍(lán)信剛:《美國有限戰(zhàn)爭理論初探》,《國外社會科學(xué)》2006年第1期;陳捷、尚金鎖:《美國早期有限戰(zhàn)爭理論初探》,《軍事歷史研究》1999年第2期;王國強:《美國有限戰(zhàn)爭理論與實踐》,國防大學(xué)出版社1995年版;袁正領(lǐng)、周杰:《從核戰(zhàn)爭到有限戰(zhàn)爭——基辛格〈核武器與對外政策〉淺說》 ,軍事科學(xué)出版社2000年版。體現(xiàn)艾森豪威爾政府官方核政策爭論的研究有石斌:《20世紀(jì)50年代美國政府關(guān)于核報復(fù)戰(zhàn)略的內(nèi)部爭論》 ,《史學(xué)月刊》2004年第11期。

14 參見 William Kaufmann, The McNamara Strategy, New York: Harper & Row, Publishers, 1964; Samuel P. Huntington, ed., The Strategic Imperative: New Policies for American Security, Cam-bridge: Ballinger Publishing Company, 1982; Philip Windsor, Strategic Thinking: An Introduction and Farewell, Boulder: Lynne Rienner Publisher, 2002; Amos A. Jordan, et al., American National Security, 6th ed., Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 2009。

15 美國威爾遜國際學(xué)者中心研究員威廉·布爾依據(jù)尼克松政府檔案對尼克松第一任期核政策的研究與決策進(jìn)行了很詳細(xì)的論述,指出這些前期工作是“施萊辛格主義”的“前奏”。參見Wil-liam Burr, “The Nixon Administration, the ‘Horror Strategy’, and the Search for Limited Nuclear Op-tions, 1969-1972, Prelude to the Schlesinger Doctrine,” Journal of Cold War Studies, Vol. 7, No. 3, 2005, pp. 34-78。

16 參見Terry Terriff, The Nixon Administration and the Making of U. S. Nuclear Strategy, Ithaca:Cornell University Press, 1995; Lynn Davis, Limited Nuclear Options: Deterrence and the New American Doctrine, London: International Institute for Strategic Studies, 1976; Amos A. Jordan, et al., American National Security, 6th ed., Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 2009;〔蘇〕波格丹諾夫等編:《美國軍事戰(zhàn)略》,李靜杰等譯,解放軍出版社1985年版。

17 國外另有著述對施萊辛格的經(jīng)歷及其在尼克松政府中的角色有所介紹,但在其個人思想與政策主張之間的關(guān)系方面仍留有很大研究空間。參見Fred Kaplan, The Wizards of Armageddon, New York: Simon and Schuster, 1983; Benjamin Frankel, ed., The Cold War, 1945-1991, Leaders and Other Important Figures in the United States and Western Europe, Detroit: Gale Research Inc., 1992; Law-rence Freedman, The Evolution of Nuclear Strategy,London: The Macmillan Press, 1981; William Burr,“‘Is This the Best They Can Do?’: Henry Kissinger and the US Quest for Limited Nuclear Options, 1969-1975,”in Vojtech Mastny, et al., War Plans and Alliances in the Cold War: Threat Perceptions in the East and West, New York: Routledge, 2006。

18 參見William W. Newmann, Managing National Security Policy: The President and the Process, Pittsburgh: University of Pittsburgh Press, 2003; Vincent A. Auger, The Dynamics of Foreign Policy Analysis: The Carter Administration and the Neutron Bomb, Lanham: Rowman & Littlefield Publishers, 1996; Sam C. Sarkesian, Defense Policy and the Presidency, Carter's First Tears, Boulder: Westview Press, 1979。

19 參見Paul Lettow, Ronald Reagan and His Quest to Abolish Nuclear Weapons, New York: Ran-dom House, 2005; William J. Broad, Teller's War: The Top-Secret Story Behind the Star Wars Deception, New York: Simon & Schuster, 1992; Donald R. Baucom, The Origins of SDI, 1944-1983, Lawrence:University Press of Kansas, 1992。

20 參見〔美〕約翰·加迪斯:《遏制戰(zhàn)略:戰(zhàn)后美國國家安全政策評析(增訂本)》,時殷弘譯,商務(wù)印書館2019年版。

21 參見Scott Sagan, Moving Targets: Nuclear Strategy and National Security, Princeton: Princeton University Press, 1989。

22 參見Andrew J. Bacevich, ed., The Long War: A New History of U. S. National Security Policy Since World War II, New York: Columbia University Press, 2007。

23 參見K. S. Tripathi, Evolution of Nuclear Strategy, Delhi: Vikas Publications, 1970。

24 參見P. M. S. Blackett, Studies of War, London: Oliver and Boyd, 1962; Sir John Slessor, Strategy for the West, London: Cassell and Co., Ltd., 1954。

25 參見黃椿:《對大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略的幾點評價》,《美國研究》1989年第4期;朱昕昌:《大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略的興衰》,《外國問題研究》1993年第1期;田景梅:《核威懾與核戰(zhàn)爭》,《外交學(xué)院學(xué)報》1997年第4期。

26 參見徐光裕:《核戰(zhàn)略縱橫》,國防大學(xué)出版社1987年版。

27 參見王仲春、夏立平:《美國核力量與核戰(zhàn)略》,國防大學(xué)出版社1995 年版。王仲春在2007年出版的《核武器·核國家·核戰(zhàn)略》一書分別介紹了美國、俄羅斯、英國、法國、中國、印度、巴基斯坦、以色列的核武器與核政策,以及當(dāng)今世界的核態(tài)勢,屬于軍事科普讀物,也提供了不少核軍事資料和信息。參見王仲春:《核武器·核國家·核戰(zhàn)略》,時事出版社2007年版。

28 參見張沱生主編:《核戰(zhàn)略比較研究》,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2014年版。

29 參見詹欣:《冷戰(zhàn)與美國核戰(zhàn)略》,九州出版社2013 年版;詹欣:《從有限遏制到全面遏制——杜魯門政府國家安全政策研究》,東北師范大學(xué)出版社2014年版。

30 陳建軍于1985年在《政治學(xué)研究》上發(fā)表的《威懾理論初探》一文屬于國內(nèi)最早探討威懾理論的成果,他指出威懾并非核時代才出現(xiàn)的理論,論述了從古代到核時代以前的早期威懾理論,然后是核時代的威懾理論,也就是核威懾理論,并引入了美蘇對峙的因素。他最早向中國介紹了謝林、卡夫曼和卡恩等美國戰(zhàn)略學(xué)者及其研究成果,雖然簡略,但意義重大。張曙光于1990年在《美國研究》上發(fā)表的《威懾理論:美國國際戰(zhàn)略學(xué)的一個重要領(lǐng)域》一文進(jìn)一步介紹了美國學(xué)界對“威懾理論”的界定、研究發(fā)展歷程和代表人物(如布羅迪、沃爾斯泰特、謝林等)及其主要觀點,為后來的中國研究者提供了大量的信息和指導(dǎo)。

31 許嘉:《美國戰(zhàn)略思維研究》,軍事科學(xué)出版社2003年版,第187—188頁。

32 參見潘銳:《從“大規(guī)模報復(fù)”到“星球大戰(zhàn)”——論冷戰(zhàn)時期美國核戰(zhàn)略的演變》,《太平洋學(xué)報》2002年第3期;張靜怡、宋久光:《從“純威懾”到“實戰(zhàn)威懾”——六十年代以來美國核戰(zhàn)略的演變》,《美國研究》1998年第4期;薩本望:《美國核戰(zhàn)略的演變及走向(上)》,《和平與發(fā)展》1998年第3期。

33 武天富:《國際核戰(zhàn)略思潮》,軍事誼文出版社1999年版,第229頁。

34 參見李顯榮:《論核戰(zhàn)略》,人民出版社2014年版。

35 參見周建明:《美國國家安全戰(zhàn)略的基本邏輯:遏制戰(zhàn)略解析》,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版。

36 該書作者首先介紹了基辛格有關(guān)有限戰(zhàn)爭的一般理論,然后引申到有限核戰(zhàn)爭,指出:“基辛格關(guān)于有限核戰(zhàn)爭的必要性和可能性的論述實際上是其有限戰(zhàn)爭理論的自然結(jié)果,從邏輯上來說是非常有力的論證。但是這樣的邏輯論證卻是基于對于核武器技術(shù)的一知半解,并以之為錯誤的前提。”“初出茅廬的基辛格關(guān)于有限核戰(zhàn)爭的論述充滿了紙上談兵的味道。”龔洪烈:《基辛格的外交思想與戰(zhàn)略》,南京大學(xué)出版社2009年版,第157頁。

37 參見石斌:《保羅·尼采:核時代美國國家安全戰(zhàn)略的締造者》,北京大學(xué)出版社2017年版。

38 參見袁正領(lǐng)、周杰:《從核戰(zhàn)爭到有限戰(zhàn)爭:基辛格〈核武器與對外政策淺說〉》,軍事科學(xué)出版社2000年版。

39 關(guān)于《部分禁止核試驗條約》的形成可參見David Tal, The American Nuclear Disarmament Dilemma, 1945-1963, Syracuse, NY.: Syracuse University Press, 2008。關(guān)于《核不擴散條約》的形成,可參見姜振飛:《美國約翰遜政府與國際核不擴散體制》,中國社會科學(xué)出版社2008年版。關(guān)于第一階段戰(zhàn)略武器限制談判的著述則更多,如Committee on International Security and Arms Control of National Academy of Sciences, Nuclear Arms Control: Background and Issues, Washington: National Academy Press, 1985; Colt D. Blacker, Reluctant Warriors: The United States, The Soviet Union, and Arms Control, New York: W. H. Freeman and Company, 1987; Michael B. Donley, The SALT Handbook, Washington: Heritage Foundation, 1979; Gerard Smith, Doubletalk: The Story of SALTⅠ, Lanham: Univer-sity Press of America, 1985;卿文輝:《霸權(quán)與安全——美國導(dǎo)彈防御史話》,吉林人民出版社2009年版;趙文杰:《尼克松時期限制戰(zhàn)略武器談判研究(1969—1972)》,華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文, 2012年;李偉峰:《美蘇限制反彈道導(dǎo)彈條約系統(tǒng)研究》,華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文,2004年;于群主編:《美國國家安全與冷戰(zhàn)戰(zhàn)略》,中國社會科學(xué)出版社2006年版,這本書中有一章從美國應(yīng)對中國的角度談及了約翰遜政府與尼克松政府的反導(dǎo)部署;侯銳:《美國戰(zhàn)略核導(dǎo)彈發(fā)展與控制研究(1945—1980)》,遼寧大學(xué)出版社2010 年版,這本書專門從美國核導(dǎo)彈的角度論述了1945—1980年間美國的導(dǎo)彈研發(fā)與軍備控制政策。

40 軍事科學(xué)院世界軍事研究部:《美國軍事基本情況》,軍事科學(xué)出版社2004年版,第56—57頁。轉(zhuǎn)引自楊毅主編:《國家安全戰(zhàn)略理論》,時事出版社2008年版,第17頁。

41 同上書,第18頁。

42 參見M. Todd Bennett, ed., Foreign Relations of the United States, 1969-1976, Volume 35, National Security Policy, 1973-1976, Washington: U. S. Government Printing Office, 2014, p. 50。

43 此外,美國軍方理論界(美國國防大學(xué)教材《核戰(zhàn)略》)將美國核戰(zhàn)略設(shè)定為三個組成部分。第一,核威懾政策,又稱宣示政策(Declaratory Policy),它是由總統(tǒng)、國防部長或其他決策者公開向敵人、盟友及其他對象明確宣布的有關(guān)核威懾的理論、政策和使用原則等的綜合性政策。第二,核力量運用政策(Employment Policy),即美國在核威懾失敗時在核戰(zhàn)爭中實際運用核武器的政策和計劃。它依據(jù)總統(tǒng)的指令和國防部長下達(dá)的核武器使用原則制定,主要包括核武器打擊目標(biāo)與核作戰(zhàn)計劃。第三,核力量發(fā)展政策( Force Development Policy),即美國研究、發(fā)展、試驗和采購核武器系統(tǒng)及戰(zhàn)略指揮、通信、控制及情報系統(tǒng)的計劃和項目,主要見于“防務(wù)指南”和“財政年度國防報告”之中,其具體表現(xiàn)形式為核武器發(fā)展計劃和戰(zhàn)略武器的裝備與部署。轉(zhuǎn)引自王仲春:《核武器·核國家·核戰(zhàn)略》,第101—102頁。在軍方的解釋中,第三項政策其實就是部署與采購政策的綜合。

44 Amos Jordan, et al., American National Security, p. 55.