特稿

國(guó)民財(cái)富的演化起源

卡姆魯爾·阿什拉夫　奧戴德·蓋勒　馬克·克萊姆普

1．引言

過去兩個(gè)世紀(jì)見證了全球生活水平的不尋常改變。在數(shù)千年停滯期過后，隨著工業(yè)革命的興起，世界人均收入迄今已增長(zhǎng)了驚人的17倍，同時(shí)伴隨著醫(yī)療、教育、財(cái)富和主觀幸福感的巨大提升。然而，進(jìn)步果實(shí)的分享在國(guó)家和個(gè)人之間并不平均。尤其是，各個(gè)社會(huì)從長(zhǎng)期停滯到現(xiàn)代持續(xù)增長(zhǎng)的起飛時(shí)機(jī)差異導(dǎo)致它們的人均收入水平出現(xiàn)了很大分化。在19世紀(jì)之前，全球不同社會(huì)與地區(qū)之間的生活水準(zhǔn)相差無(wú)幾，此后卻顯著拉大，世界上最富裕地區(qū)與最貧困地區(qū)之間的收入差距擴(kuò)大至過去的5倍。

最近20年來出現(xiàn)了一個(gè)有影響力的研究領(lǐng)域，試圖理解各地區(qū)、國(guó)家和民族之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的上述驚人改變的根源。早期研究主要關(guān)注導(dǎo)致工業(yè)化之后生活水準(zhǔn)分化的直接因素，后來的焦點(diǎn)則轉(zhuǎn)向深層、終極的史前因素，它們可能影響自智人物種出現(xiàn)以來的不同發(fā)展進(jìn)程。關(guān)注史前潛在影響的許多研究探討了演化過程對(duì)從停滯轉(zhuǎn)向增長(zhǎng)的影響，以及人類遺傳特性的構(gòu)成對(duì)不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。其中特別強(qiáng)調(diào)新石器革命以來的演化選擇的意義，以及人類在史前“走出非洲”的遷徙歷程如何影響全球各個(gè)社會(huì)中遺傳特性的構(gòu)成差異。

對(duì)于人類演化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程相互作用的探討主要圍繞兩條基本思路。第一條是分析環(huán)境對(duì)人類遺傳特性演化的影響，以及該演化過程對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。這條研究思路的中心假說是：在新石器革命以后，馬爾薩斯生存壓力是人口規(guī)模的主要決定因素，并通過自然選擇深刻影響人口構(gòu)成。遺傳特性適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的個(gè)人能夠獲得更高的收入水平，從而有更多的后裔存活。于是，能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的遺傳特性在人群中的占比逐漸增加，推動(dòng)了發(fā)展進(jìn)程與現(xiàn)代增長(zhǎng)的出現(xiàn)，讓演化過程更活躍的部分社群更快地從停滯期跨越到增長(zhǎng)期，由此造成了不同社會(huì)之間的發(fā)展差異。

學(xué)者們用演化增長(zhǎng)模型仔細(xì)檢驗(yàn)以上演化過程假說，發(fā)現(xiàn)有幾種遺傳特性可能在馬爾薩斯時(shí)代獲得正向選擇，因?yàn)樗鼈冇欣谌肆Y本培養(yǎng)、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。具體來說，這些研究強(qiáng)調(diào)了對(duì)某些先天傾向的演化選擇，例如關(guān)注后代的質(zhì)量而非數(shù)量、時(shí)間偏好、風(fēng)險(xiǎn)與損失規(guī)避、對(duì)傳染病的抵抗力等，此類遺傳特性在人群中的比例增加推動(dòng)了從停滯向增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型。

關(guān)于人類演化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程之間關(guān)系的第二條研究思路，是探討智人走出非洲的大規(guī)模遷徙對(duì)人類遺傳特性構(gòu)成的持續(xù)效應(yīng)，包括各個(gè)社會(huì)從文明誕生之初到今天的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。這條思路認(rèn)為，全球各個(gè)原生居住地與東非人類搖籃的遷徙距離（以下簡(jiǎn)稱“遷徙距離”）越遠(yuǎn)，群體中的人際多樣性（interpersonal diversity）水平就越低，這對(duì)發(fā)展造成了持續(xù)的駝峰狀影響，反映了人際多樣性對(duì)社會(huì)生產(chǎn)率水平既有好處、也有壞處的基本矛盾關(guān)系。人際多樣性一方面可能削弱個(gè)人之間的信任與社會(huì)凝聚力，不利于社會(huì)生產(chǎn)率改進(jìn)；另一方面又可能促進(jìn)創(chuàng)新思想的交流碰撞，推動(dòng)專業(yè)化分工，從而提高社會(huì)生產(chǎn)率。由于人際多樣性和同質(zhì)性對(duì)生產(chǎn)率的邊際效應(yīng)遞減，人際多樣性位居中間水平的民族、國(guó)家或地區(qū)，相比同質(zhì)性過高或異質(zhì)性過高的社會(huì)，可能獲得更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就。

研究發(fā)現(xiàn)，人際群體多樣性（interpersonal population diversity）確實(shí)導(dǎo)致了民族文化異質(zhì)性提高、人際信任度下降和社會(huì)沖突增加，與上述假說的各個(gè)基本部分相符。此外有證據(jù)表明，人際多樣性有利于促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)、職業(yè)分化和專業(yè)分工。人際多樣性似乎還影響了前殖民時(shí)代與當(dāng)代的政治制度。尤其是，雖然多樣性可能推動(dòng)制度發(fā)展，以緩和對(duì)社會(huì)凝聚力的不利影響，卻也會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)不平等和階層分化，最終導(dǎo)致攫取性專制制度的建立與延續(xù)。

本文將綜述有關(guān)人類演化過程在經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異中的作用的現(xiàn)有文獻(xiàn)。接下來的第2節(jié)將探討環(huán)境對(duì)人類特性演化的影響（包括對(duì)子女養(yǎng)育、時(shí)間偏好、損失和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面的傾向），以及這些演化過程同長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系；第3節(jié)關(guān)注智人在史前走出非洲的大遷徙對(duì)群體多樣性在全球分布的持續(xù)影響，乃至對(duì)不同社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用；第4節(jié)做簡(jiǎn)短的總結(jié)。

2．演化過程與從停滯到增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型

地理特征影響了人類群體中遺傳特性的演化，并給從停滯到增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型留下了持久效應(yīng)。這些演化過程及其對(duì)不同國(guó)家、地區(qū)和民族的偏好與文化特性差異的影響，是理解各個(gè)社會(huì)之間不平等的關(guān)鍵所在。

環(huán)境對(duì)人類特性演化的影響以及這一演化過程對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期效應(yīng)，已成為過去20年一個(gè)活躍的研究主題。該研究領(lǐng)域的基本假說最早見于蓋勒和莫維（Galor and Moav，2002），他們認(rèn)為在新石器革命之后的時(shí)代，馬爾薩斯生存壓力是人口規(guī)模的主要決定因素，并通過自然選擇的力量影響著社會(huì)的遺傳特性構(gòu)成。遺傳特性能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)或地理環(huán)境的個(gè)人，其家族能夠獲得更高收入，從而在馬爾薩斯時(shí)代有更多后代存活下來。這樣的繁殖成功將使有利于增長(zhǎng)的遺傳特性在人口中的普遍性逐漸提高，從而推動(dòng)發(fā)展進(jìn)程，在世界各地加快從停滯轉(zhuǎn)向增長(zhǎng)的步伐。

除新石器革命以來的人類演化適應(yīng)的各種證據(jù)外，蓋勒和莫維（2002）還指出，由于狩獵采集社會(huì)的平均主義性質(zhì)以及由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)特性與繁殖成功率無(wú)關(guān)，這使得在農(nóng)業(yè)耕種方式與核心家庭出現(xiàn)之前，偏好和文化特性的演化選擇力量基本上沒有發(fā)揮作用。而在走向定居農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利之后，父母遺傳特性與繁殖成功的聯(lián)系得到加強(qiáng)，演化選擇過程隨之加快。

本節(jié)將回顧演化增長(zhǎng)理論，它們探討了馬爾薩斯時(shí)代出現(xiàn)的演化力量，并推導(dǎo)出可檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)，成為理解發(fā)展進(jìn)程以及從停滯向增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。特別是，這些理論考察了不同社會(huì)特性的演化，包括對(duì)子女質(zhì)量的傾向、延遲滿足的克制能力，以及風(fēng)險(xiǎn)和損失規(guī)避傾向等，這些特性在馬爾薩斯時(shí)代可能出現(xiàn)正向選擇，因?yàn)樗鼈兡艽龠M(jìn)人力資本培育、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反映了生物與文化力量的作用（Bisin and Verdier，2011）。從中得出的可檢驗(yàn)預(yù)測(cè)能夠把古老的地理和氣候特征以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，同當(dāng)時(shí)人口中的遺傳特性的普遍程度聯(lián)系起來。

2.1　對(duì)子女質(zhì)量偏好的演化

對(duì)于人力資本培育、人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型開啟、世界經(jīng)濟(jì)從馬爾薩斯式停滯向持續(xù)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的過程來說，為提升子女質(zhì)量而投資的傾向都是關(guān)鍵所在。

蓋勒和莫維（2002）提出了如下假說：在馬爾薩斯時(shí)代，自然選擇導(dǎo)致更重視子女質(zhì)量而非數(shù)量的特性在人群中逐漸變得更為普遍。這一演化過程對(duì)人力資本投資的積極影響推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，強(qiáng)化了人力資本投資與技術(shù)進(jìn)步之間的相互作用，最終觸發(fā)了人口轉(zhuǎn)型，加快了向持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)的躍遷。不過人口轉(zhuǎn)型的出現(xiàn)又使該演化過程發(fā)生逆轉(zhuǎn)，給高生育率、低人力資本投資傾向的個(gè)體帶來了演化優(yōu)勢(shì)，從而限制了長(zhǎng)期的人力資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.1.1　理論

設(shè)想在馬爾薩斯時(shí)代的一個(gè)社會(huì)中包含兩種類型的個(gè)人：數(shù)量型與質(zhì)量型。數(shù)量型的人把有限資源用于消費(fèi)和子女撫養(yǎng)，質(zhì)量型的人則會(huì)額外擠出一部分資源用于子女的素質(zhì)提高（人力資本培育）。

數(shù)量偏好對(duì)生育率有積極效應(yīng)，可能產(chǎn)生直接的演化優(yōu)勢(shì)，卻不利于提高子女的素質(zhì)、收入和適應(yīng)性，由此會(huì)帶來一種演化劣勢(shì)。相反，質(zhì)量型的個(gè)人有更高的收入，如果他們的質(zhì)量偏好程度較為合適，就能取得更大的繁殖成功。所以，這一有利于增長(zhǎng)的特性會(huì)逐漸在人群中變得更普遍，并促進(jìn)人力資本的培育、人口轉(zhuǎn)型的開啟以及向現(xiàn)代增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型。

然而，在后人口轉(zhuǎn)型時(shí)代，隨著更高的收入不再轉(zhuǎn)化為更大的繁殖成功，數(shù)量型的個(gè)人將重新獲得演化優(yōu)勢(shì)。也就是說，隨著技術(shù)進(jìn)步帶來收入增長(zhǎng)，馬爾薩斯生存壓力得到舒緩，收入對(duì)生育決策的重要性逐漸消失。更重視繁殖數(shù)量的內(nèi)在優(yōu)勢(shì)開始占據(jù)主導(dǎo)，偏好子女?dāng)?shù)量的人重新獲得演化優(yōu)勢(shì)，由此會(huì)削弱經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)潛力。

2.1.2　證據(jù)

蓋勒和克萊姆普（Galor and Klemp，2019）分析了馬爾薩斯環(huán)境下重視子女質(zhì)量的傾向的演化選擇結(jié)果。利用16—18世紀(jì)魁北克近50萬(wàn)人的族譜記錄數(shù)據(jù)庫(kù)，該研究證實(shí)：雖然更高的生育率會(huì)帶來更多數(shù)量的子女，但有趣的是，數(shù)量適中的生育率在幾代人之后留下的后裔人數(shù)卻最多，這反映了較低生育率對(duì)若干子女質(zhì)量指標(biāo)的有益影響，例如婚姻狀況和識(shí)字率等，從而有利于每個(gè)子女的繁殖成功（參見圖1）。還有，該研究表明在這一時(shí)期，演化力量降低了生育率，從而使重視子女質(zhì)量的傾向在人群中變得更為普遍。

有意思的是，魁北克地區(qū)在這一高生育率時(shí)期的創(chuàng)始人群面臨的環(huán)境，或許類似于現(xiàn)代智人從非洲遷徙出來后面對(duì)的情形，他們定居的新領(lǐng)地的承載能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出創(chuàng)始人群的規(guī)模。因此這些發(fā)現(xiàn)表明，在馬爾薩斯時(shí)代高生育率的背景下，例如在新石器革命與定居農(nóng)業(yè)社群形成的時(shí)期，演化力量可能對(duì)人口構(gòu)成產(chǎn)生了顯著影響，自然演化有利于更重視子女質(zhì)量的個(gè)人，從而推動(dòng)了人力資本培育、人口轉(zhuǎn)型開啟，以及社會(huì)從停滯向持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型。

蓋勒和克萊姆普（2019）發(fā)現(xiàn)的證據(jù)支持了蓋勒和莫維（2002）關(guān)于人口轉(zhuǎn)型之前的馬爾薩斯時(shí)代的理論預(yù)測(cè)，有研究（Kong et al.，2017）證實(shí)了有關(guān)人口轉(zhuǎn)型之后的情形的理論預(yù)測(cè)。該研究利用1910—1990年出生的冰島人數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)與子女教育成就有關(guān)的父母基因變異存在演化劣勢(shì)。

2.2　時(shí)間偏好的演化

重視未來的行為，包括延遲滿足的能力與時(shí)間偏好貼現(xiàn)率，對(duì)增長(zhǎng)過程和長(zhǎng)期繁榮具有重大意義。注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向影響著人力資本與實(shí)物資本積累、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速率，被廣泛視為各國(guó)財(cái)富水平的基本決定因素之一。

蓋勒和奧扎克（Galor and ?zak，2016）拓展了這一假說，用實(shí)證研究表明，反映個(gè)人特征與社會(huì)習(xí)俗的注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的特性，在人類歷史中隨著對(duì)本地地理環(huán)境的適應(yīng)過程而發(fā)生演化。在前工業(yè)化時(shí)代，有利于提高農(nóng)作物收成的農(nóng)業(yè)氣候特征觸發(fā)了適應(yīng)性演化過程，并讓人們學(xué)會(huì)延遲滿足，使注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向在當(dāng)時(shí)變得更加普遍。根據(jù)這一假說，注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向在個(gè)人、國(guó)家和地區(qū)之間的差異，源于這些個(gè)人和社會(huì)的祖居地環(huán)境在農(nóng)業(yè)投資上有不同的自然回報(bào)。

2.2.1　理論

設(shè)想馬爾薩斯時(shí)代的農(nóng)民需要在兩種利用土地的策略中選擇，第一種策略是把整塊土地用于采集和漁獵，以獲得數(shù)量不多但穩(wěn)定且全年不斷的食物供應(yīng)。第二種策略是只把部分土地用于當(dāng)前消費(fèi)，而在其余土地上種植作物。后一種投資策略從長(zhǎng)遠(yuǎn)看會(huì)帶來更多食物供給，但要求有延遲滿足能力，因?yàn)樾枰獱奚唐谙M(fèi)換取未來的更多消費(fèi)。

該理論認(rèn)為，在農(nóng)作物從種植到收獲的整個(gè)周期中回報(bào)較高（日均產(chǎn)出更多）的地區(qū)，投資策略的收益會(huì)更高。在農(nóng)作物回報(bào)較高的地區(qū)，選擇種植作物、為將來消費(fèi)而放棄當(dāng)前消費(fèi)的農(nóng)民會(huì)獲得更高的收入，并在馬爾薩斯時(shí)代實(shí)現(xiàn)更大的繁殖成功。他們的成功經(jīng)歷將強(qiáng)化自己對(duì)延遲滿足可帶來好處的看法，并把這一強(qiáng)化后的能力傳遞給子女，使之在社會(huì)中傳播。于是，延遲滿足能力將逐漸在人群中擴(kuò)散，對(duì)增長(zhǎng)進(jìn)程必不可少的這一特性就在此類地區(qū)變得更為普遍。

延遲滿足能力可以通過生物演化或文化演化的過程擴(kuò)散。這種特性能帶來更高的收入和更多的子女，如果能通過遺傳從父母?jìng)鬟f給子女，攜帶者的數(shù)量就會(huì)逐漸增加，不可避免地在人群中變得更為普遍。此外，延遲滿足的能力還可能通過文化演化的過程傳播。父母可能會(huì)培養(yǎng)子女認(rèn)識(shí)延遲滿足的優(yōu)點(diǎn)，整個(gè)社會(huì)也可能會(huì)模仿因延遲滿足而致富的農(nóng)民，使這一特性在人群中的代表比例變得更為突出。

針對(duì)農(nóng)業(yè)投資的自然回報(bào)率對(duì)時(shí)間偏好率的影響，該理論得出了幾個(gè)可檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)。首先，在祖先人群可能獲得更高作物產(chǎn)量（在給定生長(zhǎng)周期內(nèi)）的社會(huì)，農(nóng)業(yè)投資的成功經(jīng)歷會(huì)觸發(fā)選擇、適應(yīng)與學(xué)習(xí)過程，逐漸提高注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的特性在人群中的普遍性。于是，其祖先人群身處農(nóng)業(yè)投資自然回報(bào)率較高環(huán)境的個(gè)人、國(guó)家和地區(qū)，應(yīng)該會(huì)有更強(qiáng)的注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向。其次，在公元1500年之后，如果某些社會(huì)因?yàn)檫m宜的農(nóng)作物品種增多而受益，得以采納回報(bào)率更高的作物，其注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向應(yīng)該會(huì)有所提升。

2.2.2　證據(jù)

從種植期到收獲期的潛在作物回報(bào)水平在全球范圍的分布很不平衡，其測(cè)算指標(biāo)是每英畝土地上可以產(chǎn)出的最大日均食物熱量。具體來說，歐洲的主要作物（大麥）和亞洲的主要作物（大米）產(chǎn)生的熱量幾乎是撒哈拉以南非洲主要作物（豌豆）的2倍，且種植期到收獲期的長(zhǎng)度只有后者的三分之二。與上述理論推測(cè)一致，歐亞大陸注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向確實(shí)達(dá)到了撒哈拉以南非洲的3倍。更一般地說，其祖先人群起源于潛在作物熱量產(chǎn)出更高區(qū)域的個(gè)人、國(guó)家和地區(qū)，通常有更強(qiáng)的前瞻意識(shí)。

顯然，作物熱量回報(bào)與延遲滿足能力之間的正向關(guān)聯(lián)未必是演化過程的結(jié)果，它可能反映了農(nóng)民的選擇，延遲滿足能力更強(qiáng)的農(nóng)民愿意選擇需要更長(zhǎng)期投資的高熱量回報(bào)的作物。不過蓋勒和奧扎克（2016）的研究表明，與人類耕種行為呈正交關(guān)系的農(nóng)業(yè)氣候特征反映的潛在熱量回報(bào)水平，對(duì)延遲滿足能力施加了正向效應(yīng)，這再次肯定了地理特征對(duì)延遲滿足能力的演化產(chǎn)生的影響。

當(dāng)然，潛在熱量回報(bào)與延遲滿足能力在各地區(qū)之間的聯(lián)系也可能源于個(gè)人的選擇性遷徙：有能力延遲滿足的人遷到適合種植（需要長(zhǎng)期投資的）高產(chǎn)作物的地區(qū)。不過有研究發(fā)現(xiàn)，在哥倫布到達(dá)美洲之后，接納高產(chǎn)的新大陸農(nóng)作物（例如玉米和土豆）對(duì)已經(jīng)在歐亞大陸各處定居的人群的延遲滿足能力產(chǎn)生了顯著影響，由此可以弱化選擇性遷徙在這一聯(lián)系中的潛在作用，增強(qiáng)演化機(jī)制假說的可信度。

蓋勒和奧扎克（2016）開展了一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，即在哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲后，由于新舊大陸之間農(nóng)作物品種廣泛交流，所以適宜種植的農(nóng)作物品種得以增加，這一實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)化之前，有利于農(nóng)業(yè)投資回報(bào)的氣候特征確實(shí)促進(jìn)了選擇、適應(yīng)和學(xué)習(xí)過程，對(duì)注重長(zhǎng)遠(yuǎn)的傾向在當(dāng)時(shí)的普及產(chǎn)生了持續(xù)的積極影響（Galor and ?zak，2016）。它表明，演化過程在公元1500年之前和之后都在發(fā)生。另外，這些農(nóng)業(yè)氣候特征對(duì)經(jīng)濟(jì)行為（包括技術(shù)采納、人力資本培育、儲(chǔ)蓄傾向和吸煙習(xí)慣等）產(chǎn)生了蘊(yùn)含于文化中的影響。

上述實(shí)證分析具有穩(wěn)健性，能適用不同樣本和不同分析單元，適用于考察不同個(gè)人、國(guó)家與民族的各種偏好和行為差異，其數(shù)據(jù)來源包括：歐洲社會(huì)調(diào)查（European Social Survey，ESS），一般社會(huì)調(diào)查（General Social Sur-vey，GSS），一個(gè)跨國(guó)樣本——世界價(jià)值觀調(diào)查（World Values Survey，WVS），人類學(xué)地圖（Ethnographic Atlas，EA），以及標(biāo)準(zhǔn)跨文化樣本（Standard Cross-Cultural Sample，SCCS）等。

實(shí)證研究由此表明，作物產(chǎn)量通過文化適應(yīng)過程或許還有生物適應(yīng)過程影響了人類的延遲滿足能力。證據(jù)進(jìn)一步顯示，目前在歐洲和美國(guó)居住的第二代移民的延遲滿足能力與其父輩祖居地的潛在作物產(chǎn)量有更多關(guān)聯(lián)，而非他們自己出生和成長(zhǎng)的國(guó)家。換句話說，延遲滿足能力是由遙遠(yuǎn)過去發(fā)展出來并代際傳承的文化特性決定的。

2.3　損失厭惡傾向的演化

企業(yè)家精神是現(xiàn)代世界實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的重要決定因素之一。其中一個(gè)主要成分，即損失厭惡程度是在人類歷史上隨著對(duì)氣候環(huán)境的適應(yīng)演化出來的。損失厭惡的含義是，人們面對(duì)同等水平的收益和損失時(shí)，認(rèn)為損失更加令他們難以忍受（Tversky and Kahneman，1991），這種有趣現(xiàn)象的演化起源是我們理解人類行為與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在。

現(xiàn)有證據(jù)表明，馬爾薩斯時(shí)代的人均資源接近維持生存的消費(fèi)水平，所以在這一時(shí)期，受到重大負(fù)面臨時(shí)生產(chǎn)率沖擊的人的血統(tǒng)會(huì)滅絕，而遇到有利氣候環(huán)境的人則只能獲得暫時(shí)的更大繁殖成功。也就是說，不利的氣候條件可能導(dǎo)致整個(gè)群體走向滅絕，而有利的氣候條件只能帶來臨時(shí)的生產(chǎn)率收益，以及小幅且短暫的繁殖成功。

不利氣候波動(dòng)可能造成災(zāi)難性后果，使得從演化角度看，最小化損失成為占優(yōu)策略，哪怕會(huì)因此失去潛在預(yù)期收益。所以在今天，相比同等程度的收益，人們更看重?fù)p失，這種傾向或許是自然本能的反映，它形成于歷史上的演化進(jìn)程，當(dāng)時(shí)的損失經(jīng)常給群體造成滅亡威脅。

蓋勒和薩維茨基（Galor and Savitskiy，2020）探討了損失厭惡傾向的起源，及其在不同地區(qū)、國(guó)家和民族中的普遍性差異。該研究提出并實(shí)證分析了如下假說：損失厭惡傾向的歷史演化可以追溯到基本生存消費(fèi)屬于硬約束的時(shí)代，人類需要適應(yīng)氣候沖擊給繁殖成功帶來的非對(duì)稱影響。在氣候類型更為豐富、氣候沖擊的空間相關(guān)性較小的地區(qū)，演化過程導(dǎo)致較低的損失厭惡傾向在當(dāng)時(shí)變得更為普遍。

2.3.1　理論

設(shè)想在馬爾薩斯時(shí)代，處于基本生存消費(fèi)約束邊緣的人們有著連續(xù)變化的損失厭惡程度，他們考慮在兩種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式中做出選擇：謹(jǐn)慎型與風(fēng)險(xiǎn)型。謹(jǐn)慎型生產(chǎn)模式對(duì)氣候條件不敏感，可以保證基本生存消費(fèi)水平和一個(gè)后代存活。風(fēng)險(xiǎn)型生產(chǎn)模式容易受氣候波動(dòng)影響，但能得到高于基本生存水平的預(yù)期消費(fèi)以及高于替代率的預(yù)期繁殖水平，當(dāng)然在遭遇不利氣候條件時(shí)也可能導(dǎo)致滅絕。

從事前看，損失厭惡型個(gè)人會(huì)選擇謹(jǐn)慎型生產(chǎn)模式，以確保基本消費(fèi)和繁殖成功，盡量減小導(dǎo)致家族滅絕的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)。相反，損失中性的個(gè)人會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)型生產(chǎn)模式，預(yù)期回報(bào)更高，繁殖更為成功，但滅絕風(fēng)險(xiǎn)也更大。

在容易遭受總體生產(chǎn)率沖擊的馬爾薩斯環(huán)境中，從事風(fēng)險(xiǎn)型生產(chǎn)的損失中性的個(gè)人最終會(huì)受到災(zāi)難性氣候條件的影響，走向滅絕。因此在這種環(huán)境中，損失厭惡的特性以及選擇較為謹(jǐn)慎的生產(chǎn)模式會(huì)在自然選擇中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，在長(zhǎng)期中成為人群中的主導(dǎo)力量。

然而在容易發(fā)生特質(zhì)性沖擊的馬爾薩斯環(huán)境中，盡管損失厭惡的特性仍會(huì)使每個(gè)人的生存概率最大化，但某些損失中性的家族會(huì)遇到較長(zhǎng)的有利氣候條件，從而獲得大得多的繁殖成功，最終在長(zhǎng)期成為人群中的主導(dǎo)力量。

關(guān)于損失厭惡傾向差異的氣候根源，該理論可推導(dǎo)出兩個(gè)可檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)。從理論上看，起源于氣候沖擊的空間相關(guān)性更強(qiáng)、更具總體沖擊特征地區(qū)的個(gè)人與社會(huì)應(yīng)該有更高的損失厭惡程度。相反，祖先起源于氣候類型更豐富的地區(qū)的人群會(huì)表現(xiàn)出更高程度的風(fēng)險(xiǎn)中性。

2.3.2　證據(jù)

基于歷史氣候數(shù)據(jù)、損失厭惡程度調(diào)查與實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的實(shí)證證據(jù)為上述理論提供了支持。有關(guān)研究考察了地區(qū)之間遭受氣候沖擊的脆弱性差異，以及在哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲的過程中出現(xiàn)的外生變化，發(fā)現(xiàn)源自氣候差異度較高地區(qū)的個(gè)人與民族具有更高的損失中性傾向，源自氣候條件空間相關(guān)度較大地區(qū)（使氣候沖擊更具有總體性特征）的人群則具有更高的損失厭惡傾向（Galor and Savitskiy，2020）。這些發(fā)現(xiàn)對(duì)分析中采用的不同樣本以及不同分析單元（個(gè)人、民族或者國(guó)家）都具有穩(wěn)健性。

引人注目的是，人們即使在離開祖居地以后，仍會(huì)保留原來的損失厭惡傾向。例如，在歐洲和美國(guó)出生的移民家庭的兒童中，損失厭惡程度更多反映了其父母原籍國(guó)的氣候特征，而非他們自身出生與成長(zhǎng)地的氣候、制度或者經(jīng)濟(jì)激勵(lì)特征。也就是說，決定個(gè)人損失厭惡程度的關(guān)鍵因素是其祖居地的氣候條件，以及這些歷史因素在千百年中對(duì)文化特性的演化及代際傳承發(fā)揮的作用。

2.4　其他演化過程的原因與后果

2.4.1　企業(yè)家精神的演化

蓋勒和米哈洛普洛斯（Galor and Michalopoulos，2012）分析了企業(yè)家精神與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的共同演化，顯示對(duì)創(chuàng)業(yè)特性的達(dá)爾文式選擇可能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮了顯著作用，并影響各個(gè)社會(huì)內(nèi)部及之間的不平等變遷。該研究認(rèn)為，企業(yè)家精神在人類歷史中呈現(xiàn)非單調(diào)變化，在早期發(fā)展階段，能容忍風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)增長(zhǎng)的特性具有演化優(yōu)勢(shì)，它們?cè)谌巳褐械拇硇灾饾u提升，由此加快了技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速率。但是在成熟的發(fā)展階段，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特性獲得了演化優(yōu)勢(shì)，由此削弱了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)潛力，導(dǎo)致各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨同。

該理論的預(yù)測(cè)得到了近期研究（Bouchouicha and Vieider，2019）的佐證，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，在早期發(fā)展階段，風(fēng)險(xiǎn)容忍傾向與子女?dāng)?shù)量正相關(guān)，在后期發(fā)展階段負(fù)相關(guān)，表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)容忍度對(duì)生育率的影響與各國(guó)的人均收入水平呈負(fù)相關(guān)。此外，該研究還發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)容忍傾向在較為富裕的社會(huì)中更少見，同樣符合上述理論的推測(cè)。

2.4.2　身體特性與生物特性的演化

蓋勒和莫維（2007）考察了人類對(duì)傳染病的抵抗力在全球范圍有差異的演化起源。該研究猜想并通過實(shí)證分析確認(rèn)：與新石器革命有關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型觸發(fā)了一個(gè)演化過程，給人類的抗病力施加了正向選擇壓力。其結(jié)果便是，不同社會(huì)參與這一演化過程的歷史長(zhǎng)度存在差異，表現(xiàn)為進(jìn)入定居農(nóng)業(yè)的時(shí)間不同，這可能顯著影響了當(dāng)今人類壽命的全球分布。庫(kù)克（Cook，2015）進(jìn)一步分析了這一演化過程同人類白細(xì)胞抗原系統(tǒng)中的群體內(nèi)基因多樣性水平的關(guān)系。

在相關(guān)研究中，拉格洛夫（Lagerl?f，2007）發(fā)現(xiàn)，在馬爾薩斯時(shí)代，與技術(shù)進(jìn)步和人口增長(zhǎng)有關(guān)的資源消耗可能導(dǎo)致繁殖優(yōu)勢(shì)從大體型向小體型轉(zhuǎn)變，從而帶來人類體重長(zhǎng)期變化趨勢(shì)的內(nèi)生逆轉(zhuǎn)。

2.4.3　屏障效應(yīng)

不同社會(huì)與地區(qū)之間的演化過程可能促進(jìn)了它們?cè)谖幕c生物上的分化，給各國(guó)和各地區(qū)之間的發(fā)展傳播制造出生物文化和制度屏障。

對(duì)于文化和生物分化帶來的“屏障效應(yīng)”，斯波勞雷和瓦克齊亞格（Spo-laore and Wacziarg，2009）開創(chuàng)的研究領(lǐng)域建立了一個(gè)簡(jiǎn)化模型，表明各社會(huì)兩兩之間的遺傳距離（FST）對(duì)人均收入、技術(shù)采納、制度質(zhì)量及其他指標(biāo)的差異產(chǎn)生了影響。該指標(biāo)主要反映的是兩個(gè)社會(huì)從共同祖先群體分化出來的時(shí)間，以及因?yàn)槲幕突蚱x因素、差異選擇、不同的基因-文化共同演化，相互之間的文化和生物差異在此期間逐漸累積起來（Spolaore and Waczi-arg，2014）。

2.5　新石器革命以來遺傳特性的演化過程

現(xiàn)有科學(xué)發(fā)現(xiàn)表明，一個(gè)人群內(nèi)部的遺傳特性構(gòu)成在人類歷史中演化得極快，另外自新石器革命啟動(dòng)以來，人類的各個(gè)群體中出現(xiàn)了不同的演化過程，從而證實(shí)了演化增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)的演化力量的本質(zhì)與強(qiáng)度。從狩獵采集向定居農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，明顯觸發(fā)了某些基因位點(diǎn)的選擇過程，涉及皮膚色素沉積、對(duì)傳染病的抵抗力、身高與飲食等。因此，各地區(qū)進(jìn)入新石器轉(zhuǎn)型過程的不同時(shí)機(jī)造成了不同人群在遺傳特性構(gòu)成上的差異。

歐洲與近東地區(qū)的人群中出現(xiàn)乳糖耐受性，是因?yàn)樗麄冊(cè)谛率鞲锩休^早馴化了產(chǎn)奶的動(dòng)物，相反在更晚接觸這些馴化動(dòng)物的地區(qū)，至今仍然有更大比例的成年人患有乳糖不耐癥（Bersaglieri et al.，2004；Burger et al.，2007；Tishkoff et al.，2007）。類似的是，鐮狀紅細(xì)胞帶來的天然瘧疾免疫力在非洲人群的后裔中非常普遍，其祖先很早開展的農(nóng)業(yè)給蚊蟲提供了繁殖沃土，帶來很高的瘧疾發(fā)病率。而在沒有開展早期農(nóng)業(yè)的人群的后裔中，這種遺傳特性則較為缺乏（Livingstone，1958；Wiesenfeld，1967；Tishkoff et al.，2001）。

另外，學(xué)者們對(duì)生活在公元前6500～前300年的古代西部歐亞大陸人與如今歐洲人的基因做了對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)在新石器革命后，由于人口密度增加以及傳染病相應(yīng)變得普遍，自然選擇明顯對(duì)適應(yīng)性免疫力有利。乳糖耐受性、較低的血漿甘油三酯、維生素D調(diào)節(jié)器等特性獲得了選擇優(yōu)勢(shì)，以抵御從狩獵采集向農(nóng)業(yè)食譜過渡造成的麥角硫因缺乏。在世界某些地區(qū)，較淺的膚色沉積以及較淺的眼睛顏色（程度較輕）是強(qiáng)烈的正向選擇的結(jié)果，新石器早期遷往南部歐洲的人群面臨身高降低的選擇壓力，而最終遷往歐洲北部的草原人群則面臨身高增加的選擇壓力（Mathieson et al.，2015）。

3．發(fā)展差異研究中的“走出非洲”假說

3.1　主要假說

關(guān)于發(fā)展差異深層原因的一類新興研究提出了如下假說：當(dāng)代各社會(huì)的祖先人群與東非人類搖籃之間的遷徙距離，影響了人際多樣性在世界范圍的分布，給發(fā)展造成了持續(xù)的駝峰狀效應(yīng)，反映了多樣性對(duì)社會(huì)生產(chǎn)率水平有益與有害影響的權(quán)衡關(guān)系。

該研究領(lǐng)域始自阿什拉夫和蓋勒（Ashraf and Galor，2013a），他們指出人際多樣性可能對(duì)總體生產(chǎn)率有方向相反的不同效應(yīng)。多樣性可以拓展個(gè)人特性的范圍（包括技巧、能力與問題解決方法等），推動(dòng)專業(yè)分工，激發(fā)創(chuàng)造性活動(dòng)中的思想碰撞，加速對(duì)變化的技術(shù)環(huán)境的快速適應(yīng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。反過來，多樣性也會(huì)擴(kuò)大個(gè)人價(jià)值觀、信仰、偏好與社會(huì)交往傾向的譜系范圍，從而削弱相互信任與社會(huì)凝聚力，導(dǎo)致社會(huì)沖突和公共品供給效率下降，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利。

所以，只要多樣性與同質(zhì)性對(duì)生產(chǎn)率的有利效應(yīng)存在遞減現(xiàn)象，人際多樣性程度就理應(yīng)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成駝峰狀影響。具體來說，相比過于同質(zhì)或者異質(zhì)的社會(huì)，多樣性水平適中的民族、國(guó)家或地區(qū)預(yù)計(jì)會(huì)有更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

3.2　世界人口密度差異的起源

解剖學(xué)意義上的現(xiàn)代人類從非洲搖籃擴(kuò)張的過程，給人際多樣性水平在全世界不同群體中的差異留下了深遠(yuǎn)而不可磨滅的印跡。根據(jù)廣為接受的“走出非洲”的人類起源假說，人類這一物種于大約30萬(wàn)年前在東非演化成解剖學(xué)意義上的現(xiàn)代形態(tài)，于距今約9萬(wàn)到7萬(wàn)年前開始分階段遷徙歷程，直至遍布全球各地。圖2大致描述了人類走出非洲這一史前擴(kuò)張過程的路線。

走出非洲的遷徙過程本質(zhì)上決定了在更遠(yuǎn)離非洲的地區(qū)定居的群體，其多樣性程度會(huì)更低。具體來說，存在一種與圖2描述的情形類似的順序奠基者效應(yīng)：由于人類向世界其他地區(qū)的空間擴(kuò)張是通過一系列獨(dú)立步驟發(fā)生的，在每個(gè)步驟中，都有一個(gè)子群體離開父輩群體，去更遠(yuǎn)的地方建立新領(lǐng)地，由此只帶走了父輩群體的一部分遺傳特性。因此，如今在各個(gè)本地群體中觀察到的多樣性水平，均隨著他們祖先與東非的遷徙距離增加而遞減（參見Harpending and Rogers，2000；Ramachandran et al.，2005；Prugnolle、Manica and Balloux，2005；Ashraf and Galor，2013a）。

對(duì)應(yīng)上述從東非起源的古代人群的瓶頸鏈條，圖3的散點(diǎn)圖描繪了遷徙距離對(duì)人與人之間基因多樣性的影響，其中參考了人類群體遺傳學(xué)研究文獻(xiàn)涉及的全球207個(gè)代表性民族（Pemberton、DeGiorgio and Rosenberg，2013；Arbatl? et al.，2020）。根據(jù)人類群體遺傳學(xué)的研究，這些民族都屬于目前所在地理位置上的本土居民，并在基因漂流上大致與其他民族分開。這些民族的空間分布參見圖4。

為測(cè)算給定人群（如一個(gè)民族）中人們的基因構(gòu)成多樣性，群體遺傳學(xué)采用了一種名為期望雜合度（expected heterozygosity）的指標(biāo)，反映從人群中隨機(jī)挑選出來的兩個(gè)人在給定遺傳特性范圍內(nèi)彼此不同的概率。具體做法是，首先根據(jù)給定遺傳特性的不同等位基因或變異在人群中的占比，構(gòu)建特定基因的期望雜合度指數(shù)，即隨機(jī)選出的兩個(gè)人在給定遺傳特性上存在差異的概率。接下來通過測(cè)算大量基因或基因位點(diǎn)的雜合度，得出各基因位點(diǎn)的平均雜合度水平，即該人群的總體期望雜合度。因此，一個(gè)群體的期望雜合度Hexp的測(cè)算公式為：

其中，m是考察的基因或基因位點(diǎn)的數(shù)量，kl是基因l自然產(chǎn)生的變異或等位基因的數(shù)量，pi是基因l的等位基因i在人群中的代表比例或出現(xiàn)頻率。

群體遺傳學(xué)在測(cè)算地理上的本土民族的期望雜合度時(shí)，采用了名為微衛(wèi)星的特定類型基因點(diǎn)位的等位基因出現(xiàn)概率的數(shù)據(jù)。此類基因位點(diǎn)處于人類基因中的非蛋白質(zhì)編組區(qū)域（即不會(huì)直接產(chǎn)生表型表達(dá)的區(qū)域），被視為具有選擇中性的特點(diǎn)。在考察人際多樣性如何影響不同人群的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就時(shí)，該測(cè)算指標(biāo)具有一個(gè)關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)：不會(huì)被在走出非洲之后作用于各人群的自然選擇因素的任何未觀察到的差異干擾，而這些潛在差異可能遮蔽祖先的順序奠基者效應(yīng)預(yù)測(cè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。還有，差異選擇及其背后的作用因素也可能影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就，使我們難以識(shí)別人際多樣性與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的因果關(guān)系。

無(wú)論如何，要在理論上對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就產(chǎn)生影響，需要將中性遺傳多樣性的測(cè)算指標(biāo)作為有效代理變量，用以反映表型表達(dá)特性和行為表達(dá)特性的多樣性。事實(shí)上，來自體質(zhì)人類學(xué)和認(rèn)知人類學(xué)的大量證據(jù)顯示，群體內(nèi)的各種形態(tài)多樣性與認(rèn)知多樣性在世界范圍內(nèi)確實(shí)存在起源于東非的古老順序奠基者效應(yīng)（Henn、Cavalli-Sforza and Feldman，2012），包括與顱骨特征（Manica et al.，2007；von Cramon-Taubadel and Lycett，2008；Betti et al.，2009）、牙齒特征（Hanihara，2008）、骨盆特征（Betti et al.，2013）、產(chǎn)道特征（Betti and Manica，2018）等有關(guān)骨骼特性的人際多樣性，以及語(yǔ)言音素多樣性（Atkinson，2011）等。下節(jié)的論述將指出，研究表明，采用祖先人群的遷徙距離作為預(yù)測(cè)群體多樣性的代理變量，確實(shí)可以反映表型表達(dá)特性與行為表達(dá)特性的人際多樣性對(duì)社會(huì)發(fā)展的潛在影響（Ashraf and Galor，2013a，2018）。關(guān)鍵在于，根據(jù)基因與文化共同演化及代際表觀遺傳的觀點(diǎn)，群體多樣性產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響有可能反映了“自然”與“培育”兩方面特性的人際多樣性的作用，以及這二者之間的相互作用。

走出非洲的史前擴(kuò)張歷程除導(dǎo)致人類社會(huì)內(nèi)部的人際多樣性在世界各地呈現(xiàn)差異之外，還對(duì)社會(huì)之間的遺傳分化程度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)而持久的影響，后者在群體遺傳學(xué)中采用名為FST遺傳距離的指標(biāo)測(cè)算。該指標(biāo)反映的是：對(duì)任何兩個(gè)人群，其綜合遺傳多樣性中沒有被相應(yīng)的期望雜合度的群體加權(quán)平均值解釋的部分。人群i和人群j之間的FST遺傳距離由如下公式得出：

其中，Hexpi和Hexpj分別是人群i和人群j的期望雜合度指數(shù)，θi和θj分別是人群i和人群j在合并人口中的占比，Hexpij是i和j共同組成的群體的期望雜合度。

隨著各個(gè)群體在走出非洲的遷徙歷程中逐漸分化，由FST遺傳距離反映的群體之間的剩余遺傳差異會(huì)因?yàn)槿缦乱蛩囟黾樱海?）各個(gè)群體內(nèi)部隨著時(shí)間推移發(fā)生的隨機(jī)變異，它會(huì)導(dǎo)致基因漂移；（2）不同的最終棲息地在環(huán)境決定的選擇壓力上存在差異。特別是，由于兩個(gè)群體之間的遷徙距離部分反映了他們從共同祖先群體分化出來的時(shí)間長(zhǎng)度，而且他們?cè)诤髞硐嗷ソ⒙?lián)系的概率也隨這一距離增加而減小，走出非洲假說的一個(gè)直接后果就是，兩個(gè)群體的遺傳距離隨著他們之間的遷徙距離增加而擴(kuò)大。圖5利用選擇中性的遺傳標(biāo)記（只反映隨機(jī)變異導(dǎo)致的基因漂移的距離）測(cè)算的FST遺傳距離，以散點(diǎn)圖描述了各對(duì)群體之間的“距離隔離”導(dǎo)致的上述關(guān)系，其中包含53個(gè)民族的樣本（研究數(shù)據(jù)來自HGDP-CEPH Human Genome Diversity Cell Line Panel；Cann et al.，2002；Ramachandran et al.，2005；Ashraf and Galor，2013a）。

3.3　預(yù)測(cè)群體多樣性

3.3.1　國(guó)家層面的測(cè)算與識(shí)別

由于缺乏國(guó)家層面群體的人際多樣性測(cè)算，民族層面的測(cè)算也很罕見，我們可以利用各個(gè)祖先人群的遷徙距離，及其同可觀測(cè)遺傳特性的人際多樣性的強(qiáng)烈負(fù)相關(guān)，生成一種指數(shù)，以反映各個(gè)國(guó)家、地區(qū)或民族的群體多樣性水平。具體來說，根據(jù)圖3顯示的聯(lián)系，一個(gè)本土人群的人際多樣性水平可以根據(jù)其祖先的遷徙距離預(yù)測(cè)。下文的討論將為此提供更清晰的介紹。

測(cè)算國(guó)家層面的人際多樣性的一個(gè)簡(jiǎn)單方法，是借助群體遺傳學(xué)者的測(cè)算，把觀察到的國(guó)內(nèi)各個(gè)民族的期望雜合度指標(biāo)簡(jiǎn)單加總。然而，這一方法存在某些重大缺陷。第一，雖然有已觀測(cè)群體多樣性（observed population diver-sity）的民族具有全球代表性，在空間上遍布世界各個(gè)大陸和地區(qū)，卻只跨越一部分國(guó)家。因此，這一簡(jiǎn)單方法只能對(duì)有限的國(guó)家樣本得出已觀測(cè)群體多樣性。第二，對(duì)一國(guó)人口中各個(gè)民族的期望雜合度做簡(jiǎn)單（或人口加權(quán)）平均，并不能反映各民族兩兩之間的生物文化距離帶來的其他多樣性。此問題在新大陸尤其突出，那里各國(guó)人口中包含的各民族，其祖先來自地理上相距遙遠(yuǎn)的各個(gè)地區(qū)。第三，已觀測(cè)群體多樣性與民族層面的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的潛在內(nèi)生聯(lián)系意味著利用這一簡(jiǎn)單測(cè)算方法可能使國(guó)家層面的多樣性測(cè)算受到反向因果關(guān)系或者被遺漏變量的干擾。

為克服樣本局限、對(duì)中性遺傳標(biāo)記的依賴，以及在簡(jiǎn)單方法下采用可觀測(cè)群體多樣性的內(nèi)生影響，阿什拉夫和蓋勒（2013a）開創(chuàng)的研究領(lǐng)域采用了如下策略，以利用遷徙距離對(duì)世界各民族的期望雜合度差異的強(qiáng)大解釋力（類似于圖3描述的情形）。具體來說，第一步是利用HGDP-CEPH樣本中的53個(gè)民族的期望雜合度對(duì)遷徙距離的回歸系數(shù)，針對(duì)世界各地的所有前殖民社會(huì)，根據(jù)它們?cè)诠?500年時(shí)所處的地理位置，得出一個(gè)已預(yù)測(cè)人際多樣性指標(biāo)。這里的關(guān)鍵是，在發(fā)現(xiàn)新大陸與殖民時(shí)代重大洲際移民行動(dòng)之前，歷史上的各個(gè)社會(huì)所處的地理位置基本上反映了他們的祖先人群在史前走出非洲的遷徙行動(dòng)結(jié)束時(shí)最終抵達(dá)的地方，所以，前殖民社會(huì)的多樣性應(yīng)該主要取決于源自東非的順序奠基者效應(yīng)。下一節(jié)還將闡述，與遠(yuǎn)古時(shí)期走出非洲的遷徙路線有關(guān)的距離外生性意味著，已預(yù)測(cè)群體多樣性（predicted population diversity）的這一指標(biāo)更適合用來識(shí)別人際多樣性對(duì)前殖民時(shí)代各社會(huì)經(jīng)濟(jì)與制度相對(duì)發(fā)展水平的影響。

但無(wú)論如何，為識(shí)別多樣性對(duì)現(xiàn)代世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)政治制度差異的影響，我們有必要為已預(yù)測(cè)群體多樣性構(gòu)建一個(gè)指標(biāo)，包含現(xiàn)代各國(guó)人口中多個(gè)民族祖先帶來的其他多樣性，反映過去500年左右的大規(guī)模跨洲與跨地區(qū)移民。因此，阿什拉夫和蓋勒（2013a）設(shè)計(jì)了現(xiàn)代國(guó)家人口的多樣性預(yù)測(cè)指標(biāo)，其測(cè)算基礎(chǔ)包括：（1）各民族在一國(guó)人口中的代表比例；（2）每個(gè)民族自身的群體多樣性，由其祖先的遷徙距離預(yù)測(cè)得出；（3）這些民族之間的兩兩生物文化距離，由各自祖先人群之間的遷徙距離預(yù)測(cè)得出。

具體而言，根據(jù)之前對(duì)FST遺傳距離的定義，設(shè)想某個(gè)現(xiàn)代國(guó)家的人口包含兩個(gè)民族，其祖先來自A和B兩個(gè)不同地理位置，則該國(guó)人口的總體多樣性水平可計(jì)算如下：

其中，對(duì)于代表祖居地為i的期望雜合度水平（即該群體在前殖民時(shí)代的已預(yù)測(cè)群體多樣性），由遷徙距離di預(yù)測(cè)得出，θi是在公元1500年之后的殖民時(shí)代從地點(diǎn)i遷移來的民族在該國(guó)人口中的占比。此外，是地點(diǎn)A和B之間的遷徙距離預(yù)測(cè)的生物文化距離，利用類似于圖5的回歸線的對(duì)應(yīng)相關(guān)系數(shù)計(jì)算得出。實(shí)際上，由于現(xiàn)代國(guó)家的人口構(gòu)成通常遠(yuǎn)不止兩個(gè)民族，上述步驟需要針對(duì)國(guó)家人口中的大量組成民族做反復(fù)運(yùn)算。

現(xiàn)代國(guó)家人口的群體多樣性測(cè)算既包含民族內(nèi)多樣性，又包含民族間距離，使它在識(shí)別群體多樣性對(duì)各國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)政治制度差異的作用上非常有價(jià)值。相比之下，試圖反映各國(guó)人口中民族分化（ethnic fragmentation）程度差異的其他常用多樣性測(cè)算指標(biāo)，通常沒有利用各國(guó)人口中不同民族語(yǔ)言群體所占比例之外的信息，也就是說，它們隱含地假設(shè)這些民族具有內(nèi)部同質(zhì)性，并且相互之間的生物文化距離都相等。而利用合理外生遷徙距離（各國(guó)祖先人群與東非之間及相互之間的遷徙距離）來預(yù)測(cè)民族內(nèi)部的多樣性和民族間的距離，除考慮了民族內(nèi)的多樣性及相互距離外，還可以幫助識(shí)別各國(guó)人口多樣性對(duì)當(dāng)代發(fā)展成就的影響，甚至適用于各組成民族的已觀測(cè)期望雜合度與FST遺傳距離沒有現(xiàn)成數(shù)據(jù)的國(guó)家。

還有，由于公元1500年以來的跨地區(qū)移民以及各國(guó)人口中的民族比例可能受發(fā)展和長(zhǎng)期空間格局沖突的影響，現(xiàn)代各國(guó)人口的多樣性對(duì)其社會(huì)發(fā)展成就或許具有內(nèi)生關(guān)系。為解決此問題，該研究領(lǐng)域的某些論文采用了如下兩種實(shí)證策略。第一種策略是把實(shí)證分析局限于歸屬舊大陸（非洲、歐洲和亞洲）的國(guó)家樣本，這些國(guó)家的人口多樣性主要反映了遠(yuǎn)在殖民時(shí)代之前就生活在那里的土著人群的特征。這一策略基于如下現(xiàn)象：舊大陸自公元1500年后的人口流動(dòng)并未導(dǎo)致過去彼此相距遙遠(yuǎn)的群體顯著混合。第二種策略則是利用一個(gè)兩階段估計(jì)量來考察具有全球代表性的國(guó)家樣本，把某個(gè)國(guó)家的史前土著人群的遷徙距離作為其現(xiàn)代國(guó)家人口多樣性的工具變量。該策略的基礎(chǔ)是識(shí)別如下假設(shè)：一個(gè)國(guó)家的史前土著人群的遷徙距離對(duì)該國(guó)當(dāng)代全體人口的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治發(fā)展成就可能是外生因素。

3.3.2　民族層面的測(cè)算與識(shí)別

關(guān)于群體多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)政治制度差異的作用的研究項(xiàng)目，在考察群體多樣性與民族層面的經(jīng)濟(jì)、政治與社會(huì)成就的聯(lián)系時(shí)，采用了多種策略來減輕反向因果關(guān)系、被忽略的文化地理與人類特征以及分類選擇偏向的干擾。在人類發(fā)展歷史上，不同民族的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就和內(nèi)部沖突頻率的差異可能改變了這些民族內(nèi)部觀測(cè)到的人際多樣性。因此，某個(gè)民族已觀測(cè)的群體多樣性與群體生產(chǎn)率或內(nèi)部沖突頻率的聯(lián)系，可能部分反映了反向因果關(guān)系。此外，民族層面的這些聯(lián)系可能部分受到被忽略的文化、地理或人類特征的影響。為緩解這些潛在疑慮，該研究領(lǐng)域的實(shí)證分析利用當(dāng)代本土民族的已觀測(cè)群體多樣性與遷徙距離之間的強(qiáng)烈負(fù)相關(guān)——這源自之前強(qiáng)調(diào)的古老順序奠基者效應(yīng)（Harpending and Rogers，2000；Ramachandran et al.，2005；Prugnolle、Manica and Balloux，2005；Ashraf and Galor，2013a）——為具有全球代表性的900多個(gè)民族樣本的已預(yù)測(cè)群體多樣性構(gòu)建了一個(gè)指標(biāo)。

當(dāng)然，仍有幾種場(chǎng)景可能從理論上削弱這一方法的可信度。首先，走出非洲的選擇性遷徙或者在古代遷徙路徑上發(fā)生的自然選擇都可能影響人類特性，造成民族層面的發(fā)展成就與遷徙距離對(duì)人類特性之多樣性的影響無(wú)關(guān)。遷徙距離雖然與人類遺傳特性的多樣性顯著負(fù)相關(guān)，但與一個(gè)群體特性的平均水平似乎無(wú)關(guān)，例如身高、體重、皮膚反射水平等，后者更多取決于和赤道的距離（Ashraf and Galor，2013a）。其次，遷徙距離可能與重要?dú)v史位置（如技術(shù)前沿所在地）的距離有關(guān)，因此可能通過發(fā)展過程與沖突事件中的其他距離產(chǎn)生影響，而不是通過影響群體多樣性來發(fā)揮作用。不過在考慮了遷徙距離之后，研究發(fā)現(xiàn)與公元1年、1000年和1500年的技術(shù)前沿地區(qū)的距離并沒有從根本上改變已觀測(cè)群體多樣性對(duì)群體生產(chǎn)率或內(nèi)部沖突水平的影響（Ashraf and Galor，2013a；Arbatl? et al.，2020），從而進(jìn)一步證實(shí)，可以利用與走出非洲的遷徙歷程有關(guān)的順序奠基者效應(yīng)，來識(shí)別群體多樣性對(duì)民族層面各種發(fā)展成就產(chǎn)生的影響。

還有，如果走出非洲的實(shí)際遷徙路徑與地理特征（例如土地質(zhì)量、崎嶇程度、氣候條件、貿(mào)易條件等）有關(guān)，那么這些特征可能直接影響創(chuàng)新活動(dòng)與內(nèi)部沖突，從而給識(shí)別帶來麻煩。當(dāng)然，這要求有利于發(fā)展成就的地理因素與走出非洲的主要遷徙路徑保持一致，只要每個(gè)主要遷徙分叉都源自這條主要遷徙路徑。具體而言，這要求在遷徙路徑的幾個(gè)關(guān)鍵分叉處（例如肥沃新月地帶以及與之相關(guān)的向東遷往亞洲和向西遷往歐洲），有利于發(fā)展的地理因素的影響必須沿著分開的次級(jí)遷徙路徑對(duì)稱地遞減，而這在現(xiàn)實(shí)中不太可能出現(xiàn)。總之，本研究領(lǐng)域的分析表明，在考慮到民族祖居地、空間依賴等若干帶來干擾的潛在地理特征，以及未觀察到的非時(shí)變地區(qū)間差異之后，已預(yù)測(cè)群體多樣性對(duì)民族發(fā)展成就的影響的性質(zhì)未受影響，由此識(shí)別出了世界同一地區(qū)不同民族的人際多樣性與發(fā)展成就之間的相關(guān)性。

我們觀察到的群體多樣性與民族發(fā)展成就的相關(guān)性，還有可能是因?yàn)榘巡粔蚨鄻踊娜后w劃分為地理上的微小單元，他們爆發(fā)沖突的風(fēng)險(xiǎn)較低，但也不太有利于促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。這種劃分雖然不會(huì)否認(rèn)群體多樣性同沖突或創(chuàng)新活動(dòng)之間存在正相關(guān)，卻會(huì)削弱對(duì)這些相關(guān)性的理論解釋。不過，這種劃分要求事前的沖突風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新潛力的空間分布必須與遷徙距離負(fù)相關(guān)，導(dǎo)致沖突或創(chuàng)新的地理特征也必須與走出非洲的主要遷徙路徑、每個(gè)主要分叉以及次級(jí)路徑都負(fù)相關(guān)。這些要求在本質(zhì)上極不可能實(shí)現(xiàn)，但學(xué)者們?nèi)匀豢紤]了各民族祖居地的一系列地理特征的異質(zhì)性、空間的自相關(guān)關(guān)系以及世界各地的地區(qū)固定效應(yīng)，從而進(jìn)一步減輕劃分更小單位造成的干擾問題。

3.4　實(shí)證發(fā)現(xiàn)

3.4.1　各國(guó)的群體多樣性與相對(duì)發(fā)展成就

阿什拉夫和蓋勒（2103a）借助國(guó)家層面的人際多樣性測(cè)算數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了多樣性水平對(duì)社會(huì)生產(chǎn)率的有益影響與有害影響。他們的發(fā)現(xiàn)與假說一致，即主要由史前走出非洲的遷徙歷程的順序奠基者效應(yīng)決定的人際多樣性，確實(shí)對(duì)人均收入水平產(chǎn)生了顯著的駝峰狀影響，可以解釋2000年全世界各國(guó)生活水平差異的16%。

雖然該研究的焦點(diǎn)是當(dāng)代的相對(duì)發(fā)展水平，但也證實(shí)多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的駝峰狀影響在歷史上和當(dāng)代都存在，表明各社群內(nèi)部的多樣性遠(yuǎn)在工業(yè)革命到來前就決定了相對(duì)發(fā)展?fàn)顩r。在前工業(yè)化時(shí)代，相對(duì)發(fā)展水平由馬爾薩斯機(jī)制主宰，其含義是，社會(huì)生產(chǎn)率進(jìn)步主要表現(xiàn)為推動(dòng)人口的增長(zhǎng)，而非人均收入的提高。在這個(gè)時(shí)代，較發(fā)達(dá)社會(huì)的特征是更高的人口密度，而不是更高的生活水平（Ashraf and Galor，2011）。所以，上述研究的歷史分析著眼于解釋各個(gè)社會(huì)在公元1500年時(shí)的人口密度差異。

該研究利用對(duì)殖民前社會(huì)的預(yù)測(cè)多樣性，以及遍布全球的觀測(cè)樣本，揭示了人際多樣性對(duì)公元1500年時(shí)的生產(chǎn)率（表現(xiàn)為人口密度）產(chǎn)生的駝峰狀影響。特別是，這里考慮了潛在混淆因素的干擾，例如各社會(huì)發(fā)生新石器革命的時(shí)機(jī)有差異，與歷史發(fā)展有關(guān)的各種地理因素，以及未觀察到的不同大陸的非時(shí)變差異等。該發(fā)現(xiàn)對(duì)大量敏感性檢驗(yàn)保持了穩(wěn)健性，“安慰劑檢驗(yàn)”也顯示：采用與東非之間的航線距離或者與其他地理位置的遷徙距離時(shí)，就不會(huì)出現(xiàn)類似的駝峰狀影響。

表1的第1列和第2列利用更新的矢量數(shù)據(jù)信息重現(xiàn)了上述結(jié)果，其中考慮了地理、氣候和歷史制度的特征，新石器革命與最早人類定居發(fā)生的時(shí)間，以及世界各區(qū)域的固定效應(yīng)等。第2列考察的人口密度的所有模型設(shè)定也揭示出明顯的駝峰狀關(guān)系，相比最低或最高的多樣性水平，預(yù)測(cè)拐點(diǎn)附近的多樣性水平對(duì)應(yīng)的人口密度要高出3.3～0.9個(gè)對(duì)數(shù)點(diǎn)。這一關(guān)系見圖6A。另外，表1的第3列和第4列利用類似的條件設(shè)定，表明如果把公元1500年時(shí)的城市化率作為前工業(yè)化社會(huì)相對(duì)發(fā)展的代理指標(biāo)，人際多樣性對(duì)生產(chǎn)率水平的駝峰狀影響依然存在。圖6B顯示了第4列估計(jì)的駝峰狀回歸關(guān)系。

阿什拉夫和蓋勒（2013a）利用現(xiàn)代各國(guó)群體多樣性測(cè)算指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)多樣性對(duì)公元2000年時(shí)的人均收入有顯著的駝峰狀影響。該發(fā)現(xiàn)考慮了新石器革命在各國(guó)發(fā)生的時(shí)機(jī)差異，與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的各種地理、文化與制度關(guān)聯(lián)因素，以及各大洲未觀察到的非時(shí)變特征。這一關(guān)系在控制了公元1500年的人口密度后依然穩(wěn)健，說明多樣性的駝峰狀影響并不僅僅反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期慣性。另外，如果把樣本限于自前殖民時(shí)代以來主要人口仍為本地土著群體的國(guó)家，該關(guān)系依然成立，因此可以減輕過去500年以來地區(qū)間人口流動(dòng)的內(nèi)生性問題。

人際多樣性對(duì)當(dāng)代各國(guó)的相對(duì)發(fā)展水平有顯著的駝峰狀影響，這在表1的第5列和第6列再次出現(xiàn)，這里采用的全部設(shè)定（full specification）是在之前各列中加入當(dāng)代面臨的瘧疾風(fēng)險(xiǎn)，以及與當(dāng)今發(fā)展成就有關(guān)的大量文化和制度協(xié)變量，并把2010—2018年的人均收入水平作為因變量。圖7C顯示，第6列考察的人均收入的全部設(shè)定得出了如下預(yù)測(cè)：相比多樣性水平的最低點(diǎn)和最高點(diǎn)，拐點(diǎn)附近的多樣性水平對(duì)應(yīng)的人均收入分布高出2.1和1.2個(gè)對(duì)數(shù)點(diǎn)。

考慮到現(xiàn)代世界的人均收入水平測(cè)算可能受到干擾，尤其是在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，有學(xué)者指出，如果用調(diào)整后人均夜間照明亮度（1992—2013年平均值，可以通過衛(wèi)星太空監(jiān)測(cè)得出）來反映各國(guó)的相對(duì)繁榮水平，多樣性對(duì)發(fā)展成果的駝峰狀影響依然成立（Ashraf、Galor and Klemp，2014）。表1第7列和第8列介紹了這一分析結(jié)果，對(duì)之前兩列考察人均收入的設(shè)定做了更新。圖7D描繪了第8列的全部設(shè)定估計(jì)得出的顯著駝峰狀關(guān)系。這些發(fā)現(xiàn)可以減輕如下問題，即利用人均收入測(cè)算生產(chǎn)率時(shí)，高多樣性對(duì)總生產(chǎn)率的不利影響可能受到向上扭曲，因?yàn)殍b于多樣性對(duì)社會(huì)凝聚力有不利影響，在多樣性較高的社會(huì)里，影子經(jīng)濟(jì)的規(guī)模可能會(huì)大得多。

群體多樣性的相對(duì)重要性與其他基本決定因素

本節(jié)將估計(jì)人際群體多樣性與其他6個(gè)基本因素，即地理因素、政治制度、民族文化構(gòu)成、歷史因素、疾病生態(tài)、法律環(huán)境，對(duì)當(dāng)代各國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮水平（用2010—2018年平均人均收入表示）的相對(duì)貢獻(xiàn)。具體來說如表2所示，該分析考察了與這些因素對(duì)應(yīng)的各組協(xié)變量的附加解釋力（偏R2統(tǒng)計(jì)量）。

分析過程首先是第1列的基準(zhǔn)設(shè)定情形，6個(gè)基本因素分別由一組核心協(xié)變量代表。但為確保對(duì)所有因素做平衡的評(píng)估，相比基準(zhǔn)設(shè)定情形，隨后的設(shè)定（即第2列至第7列）采取了一次擴(kuò)展一組協(xié)變量的辦法。最后考察全部設(shè)定的情形，其中所有影響因素都由之前各列中擴(kuò)展的各組協(xié)變量表示。

從結(jié)果看，與人際群體多樣性的駝峰狀影響有關(guān)的偏R2統(tǒng)計(jì)量表明，對(duì)于各種模型設(shè)定，這一因素可以解釋當(dāng)代人均收入剩余差異的16%～26%（控制其他基本因素之后）。在其他基本因素中，地理氣候因素的偏R2為26%～39%，反映法律環(huán)境、民族文化構(gòu)成、疾病生態(tài)等因素的偏R2分別為13%～27%、19%～23%和10%～18%。另一方面，歷史決定因素（從新石器革命以來的時(shí)間長(zhǎng)度、自人類最初定居以來的時(shí)間長(zhǎng)度、古代國(guó)家狀況與殖民歷史等）以及可以盡量減小剝奪風(fēng)險(xiǎn)的政治制度因素（對(duì)行政權(quán)力的限制與民主化程度等）的偏R2分別為2%～13%和2%～8%。最后在包含全部設(shè)定的第8列納入了所有因素的協(xié)變量組，納入人口密度可以增加26%的解釋力，地理氣候因素可增加39%，民族文化構(gòu)成為22%，疾病生態(tài)為15%，法律環(huán)境與歷史決定因素各為13%，政治制度因素為8%。

3.4.2　不同民族祖居地的群體多樣性與相對(duì)發(fā)展成就

阿什拉夫、蓋勒和克萊姆普（Ashraf、Galor and Klemp，2020a）實(shí)證分析了群體多樣性對(duì)民族層面的生產(chǎn)率的影響，同時(shí)考慮了多種因素可能產(chǎn)生的混雜影響（confounding effects），這些因素包括觀察到的各民族特有的地理、文化和制度差異，以及未觀察到的非時(shí)變區(qū)域特征差異等。該研究發(fā)現(xiàn)，世界范圍的207個(gè)民族的觀測(cè)多樣性（Pemberton、DeGiorgio and Rosenberg，2013）以及全球900多個(gè)民族的預(yù)測(cè)多樣性（基于遷徙距離），對(duì)肥沃新月地帶開啟新石器革命以來的整個(gè)人類發(fā)展歷程中的經(jīng)濟(jì)繁榮水平都有顯著的駝峰狀影響。

該結(jié)果表明，不同民族祖居地（ethnic homeland）的人際多樣性差異導(dǎo)致了他們的極長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，例如歷史上不同時(shí)點(diǎn)（公元前10000年到公元1500年之間每個(gè)千年的起始年份）的人口密度，以及當(dāng)代調(diào)整后的人均夜間照明亮度。

表3介紹了阿什拉夫、蓋勒和克萊姆普（2020a）的部分發(fā)現(xiàn)。利用不同民族祖居地的差異，他們的回歸分析顯示，人際多樣性對(duì)公元前5000年（第1～2列）、公元前3000年（第3～4列）、公元前1000年（第5～6列）、公元100年（第7～8列）的人口密度有顯著的駝峰狀影響，對(duì)1992—2013年調(diào)整后的人均夜間照明亮度也有類似影響（第9～10列），其中利用了觀測(cè)多樣性（奇數(shù)列）與預(yù)測(cè)多樣性（偶數(shù)列）。分析歷史人口密度的回歸考慮了人類最早定居的時(shí)間以及大量地理和氣候因素，加上世界各地區(qū)的固定效應(yīng)；而分析當(dāng)代夜間照明亮度的回歸則控制了如今的瘧疾風(fēng)險(xiǎn)以及當(dāng)代文化和制度協(xié)變量的影響。

為解釋表3揭示的顯著駝峰狀影響，可以看第5列的回歸對(duì)人口密度得出的預(yù)測(cè)：相比多樣性程度的最低點(diǎn)和最高點(diǎn)，拐點(diǎn)附近的多樣性水平對(duì)應(yīng)的歷史人口密度分別高出5.4和1.9個(gè)對(duì)數(shù)點(diǎn)。此外，第9列的回歸預(yù)測(cè)：相比多樣性程度的最低點(diǎn)和最高點(diǎn)，拐點(diǎn)附近的多樣性水平對(duì)應(yīng)的當(dāng)代夜間照明亮度分別高出1.2和2.5個(gè)對(duì)數(shù)點(diǎn)。表3的奇數(shù)列回歸揭示了觀測(cè)多樣性對(duì)不同民族祖居地在不同時(shí)期的相對(duì)發(fā)展水平有駝峰狀影響，這些影響按順序展示在圖8中。

阿什拉夫、蓋勒和克萊姆普（2020a）對(duì)民族層面的分析提供了最優(yōu)場(chǎng)景，借助以往研究記錄的200多個(gè)民族的觀測(cè)多樣性數(shù)據(jù)（Pemberton、De-Giorgio and Rosenberg，2013），證實(shí)了阿什拉夫和蓋勒假說的主要預(yù)測(cè)的穩(wěn)健性。后者的分析只采用了HGDP-CEPH的53個(gè)民族樣本。此外，人際多樣性對(duì)前殖民時(shí)代與現(xiàn)代的相對(duì)發(fā)展水平的影響，在國(guó)家層面的次優(yōu)情形中也是穩(wěn)健的。實(shí)際上，借鑒阿什拉夫和蓋勒（2013a）的方法，我們可以基于遷徙距離對(duì)具有全球代表性的國(guó)家樣本測(cè)算出預(yù)測(cè)群體多樣性。從HGDP-CEPH樣本與后來的擴(kuò)展樣本中得出的遷徙距離與觀測(cè)多樣性之間關(guān)系的估計(jì)系數(shù)幾乎相同，這說明預(yù)測(cè)多樣性對(duì)各國(guó)歷史與當(dāng)代發(fā)展成就差異的駝峰狀效應(yīng)不受樣本選擇的影響。

3.4.3　群體多樣性發(fā)揮影響的機(jī)制

人際多樣性對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生駝峰狀影響的簡(jiǎn)化理論認(rèn)為，多樣性可能通過幾種機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就，反映了多樣性的成本與收益權(quán)衡的不同因素。本節(jié)將回顧這些機(jī)制的相關(guān)證據(jù)，它們來自該研究領(lǐng)域的各類研究文獻(xiàn)。

反映多樣性對(duì)社會(huì)凝聚力產(chǎn)生消極影響的機(jī)制

對(duì)內(nèi)部沖突的影響。社群內(nèi)部的沖突反映了一種基本機(jī)制，某個(gè)群體的人際多樣性可能通過它遲滯經(jīng)濟(jì)發(fā)展。有學(xué)者考察了各國(guó)與各民族的差異，發(fā)現(xiàn)主要由走出東非的古老遷徙歷程決定的群體多樣性，是歷史和當(dāng)代內(nèi)部沖突風(fēng)險(xiǎn)與劇烈程度的關(guān)鍵影響因素（Arbatl? et al.，2020），這里控制了與沖突相關(guān)的各種地理、文化和制度因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，以及各大洲或各地區(qū)獨(dú)有的未觀察到的非時(shí)變特征。重要的是，與經(jīng)常采用的民族分化和極化指標(biāo)不同，人際多樣性反映了群體內(nèi)部與群體之間在個(gè)人遺傳特性上的差異，它不僅能解釋群體之間的沖突，還適用于群體內(nèi)部的沖突。該研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，人際多樣性可能通過其他渠道影響一個(gè)社會(huì)的內(nèi)部沖突，包括國(guó)家層面的民族分化程度提高、人際信任度降低，以及對(duì)公共品和再分配政策的偏好出現(xiàn)更嚴(yán)重分歧等。根據(jù)該研究的結(jié)果，圖8描繪了：（1）觀測(cè)群體多樣性對(duì)1989—2008年各民族祖居地內(nèi)部沖突發(fā)生率的正向影響（圖8A）；（2）當(dāng)代各國(guó)的群體多樣性對(duì)1960—2017年各國(guó)內(nèi)部沖突年度發(fā)生頻率的正向影響（圖8B）。

對(duì)民族文化分化的影響。之前的若干研究文獻(xiàn)認(rèn)為（Easterly and Levine，1997；Alesina et al.，2003；Alesina and La Ferrara，2005），國(guó)家層面的民族多樣性程度（以各民族分化與極化程度測(cè)算）同各種維度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后相關(guān)。有項(xiàng)研究考察了這一因果鏈條的深層來源，發(fā)現(xiàn)史前決定的人際多樣性可能是各國(guó)人口中民族語(yǔ)言分化的根本原因之一（Ashraf and Galor，2013b）。具體來說，該假說認(rèn)為在遠(yuǎn)古走出非洲的遷徙歷程之后，給定地點(diǎn)的初始群體多樣性稟賦（endowment）可能通過一個(gè)內(nèi)生的民族選擇過程促進(jìn)了當(dāng)?shù)夭煌褡宓男纬桑从沉嗣總€(gè)民族的規(guī)模與內(nèi)部凝聚力之間的權(quán)衡關(guān)系。規(guī)模較大的民族可以受益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，卻更難開展協(xié)調(diào)行動(dòng)，因此可能更缺乏凝聚力。再考慮到人際多樣性增加可能削弱民族內(nèi)部的凝聚力，給定地點(diǎn)的初始群體多樣性稟賦較大可能導(dǎo)致更多數(shù)量的民族出現(xiàn)。假以時(shí)日，“文化漂流”和文化標(biāo)志的“偏向傳播”（例如方言、習(xí)慣、傳統(tǒng)、社會(huì)行為規(guī)范等）會(huì)把民族中的“內(nèi)部人”與“外部人”區(qū)分開來，民族之間在這些文化標(biāo)志上的分化就會(huì)愈加突出，最終導(dǎo)致不同的集體身份認(rèn)同沿著民族界限被確立起來。

與該假說一致，研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家層面的人際多樣性對(duì)各種民族語(yǔ)言多樣性指標(biāo)具有強(qiáng)烈的正向影響，這里考慮了諸多因素的潛在混雜影響，如新石器革命發(fā)生的時(shí)機(jī)、距離人類初始定居的時(shí)間長(zhǎng)度、殖民歷史、民族多樣性的地理決定因素、未觀察到的各大洲獨(dú)有的非時(shí)變特征等。此外，為解決因果關(guān)系的識(shí)別問題，對(duì)于只包含舊大陸國(guó)家的樣本，上述發(fā)現(xiàn)依然成立，基本上不受殖民時(shí)代洲際移民的內(nèi)生性的影響。同樣，對(duì)于全球樣本國(guó)家，如果采用前殖民時(shí)代一國(guó)土著人群的史前遷徙距離作為當(dāng)代群體多樣性差異的可能外生來源，上述發(fā)現(xiàn)也具有穩(wěn)健性。人際多樣性對(duì)國(guó)家層面民族數(shù)量的正向影響（Ashraf and Galor，2013b；Arbatl? et al.，2020），在圖8C給出了直觀的描述。

對(duì)人際信任度的影響。人際多樣性可能導(dǎo)致個(gè)人價(jià)值觀、信仰、偏好與傾向性的頻譜范圍擴(kuò)大，從而削弱社會(huì)資本，拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與該假說相符，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)代的群體多樣性對(duì)一般人際信任在各國(guó)的普遍程度有顯著的負(fù)面影響（Ashraf and Galor，2013a；Arbatl?et al.，2020），其數(shù)據(jù)來自1981—2008年的世界價(jià)值觀調(diào)查。如圖8D所示，這一關(guān)系考慮了各國(guó)的異質(zhì)性（與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民族多樣性有關(guān)的各種地理協(xié)變量）以及未觀察到的世界各地的固定效應(yīng)。

另有研究利用考察個(gè)人間差異的兩個(gè)獨(dú)立分析，發(fā)現(xiàn)個(gè)人之間信任缺失的普遍性與祖先人群的人際多樣性水平顯著相關(guān)（Arbatl? et al.，2020）。

? 第一個(gè)分析考察非洲晴雨表調(diào)查（Afrobarometer surveys）得到的個(gè)人間不信任水平同他們非洲祖居地的觀測(cè)群體多樣性的聯(lián)系，無(wú)論這些受調(diào)查者目前是居住在祖居地，或是已遷徙到不同的地方。在考慮如下多種潛在混雜因素的矢量后，這一相關(guān)性依然具有穩(wěn)健性：（1）目前居住國(guó)的固定效應(yīng)；（2）個(gè)人特征（年齡、性別、教育、職業(yè)、生活環(huán)境和宗教等）；（3）祖居地受到奴隸販運(yùn)影響的程度；（4）居住地特征（學(xué)校、電力、自來水、排水系統(tǒng)、診所等機(jī)構(gòu)的存在，城市居民身份等）；（5）祖籍國(guó)的固定效應(yīng)；（6）目前居住地與祖居地當(dāng)前的民族語(yǔ)言多樣性水平。

? 第二個(gè)分析考察一般社會(huì)調(diào)查（General Social Survey）收集的美國(guó)第二代移民的不信任水平，同其父母原籍國(guó)當(dāng)代群體多樣性的聯(lián)系。聚焦一國(guó)的移民，可以很自然地控制移民接收國(guó)各種未觀察到的非時(shí)變特征（包含地理、文化和制度等方面）。此外，該研究還明確考慮了多種個(gè)人層面的混淆因素，以及地理特征、世界各地的固定效應(yīng)、民族語(yǔ)言分化和極化程度的影響（都是對(duì)應(yīng)他們的父母原籍國(guó)）。

對(duì)政治偏好差異的影響。個(gè)人在價(jià)值觀、信仰和一般偏好方面的差異尤其可能導(dǎo)致對(duì)公共品類型的偏好差異，以及個(gè)人對(duì)經(jīng)濟(jì)不平等和政府再分配政策的傾向發(fā)生分歧，從而引發(fā)政治極化與制度扭曲，帶來社會(huì)沖突和經(jīng)濟(jì)落后。對(duì)于這一機(jī)制，有關(guān)研究指出（Ashraf and Galor，2018；Arbatl?et al.，2020），當(dāng)代的群體多樣性對(duì)各國(guó)的政治偏好異質(zhì)性產(chǎn)生了顯著正向影響，表現(xiàn)為各國(guó)內(nèi)部由個(gè)人報(bào)告的政治“左右”天平上所處位置的差異，其數(shù)據(jù)來自1981—2008年的世界價(jià)值觀調(diào)查。圖8E描繪了這一聯(lián)系，同時(shí)控制了與發(fā)展和政治經(jīng)濟(jì)有關(guān)的各種地理協(xié)變量，以及未觀察到的世界各地的固定效應(yīng)。

對(duì)攫取性制度的影響。專制社會(huì)治理模式的出現(xiàn)與延續(xù)，是人際多樣性可能導(dǎo)致當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的另一個(gè)關(guān)鍵機(jī)制。有學(xué)者提出的假說認(rèn)為，史前確立的人際多樣性可能提高社會(huì)對(duì)某些正式制度的需求，以抑制多樣性對(duì)社會(huì)凝聚力的不利影響，但同時(shí)，多樣性對(duì)社會(huì)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)不平等與階層分化的作用可能使制度發(fā)展走向更具攫取性的專制治理模式（Galor and Klemp，2017）。該研究借助前殖民地時(shí)代各民族祖居地的差異，發(fā)現(xiàn)在控制若干地理因素與各大洲未觀察到的非時(shí)變特征等混雜效應(yīng)之后，人際多樣性仍對(duì)前殖民時(shí)代專制制度的普遍程度具有正向影響。這可能反映了多樣性的雙重作用：對(duì)正式制度的需求以及社會(huì)階層分化的出現(xiàn)。此外，該研究還指出人際多樣性在全世界的空間差異可能導(dǎo)致專制制度在當(dāng)代各國(guó)之間的不同，這部分源于制度、文化和人口結(jié)構(gòu)特征的長(zhǎng)期延續(xù)。

反映多樣性對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生有利影響的機(jī)制

對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響。人際多樣性可以拓寬相互補(bǔ)充的不同認(rèn)知方法，以解決問題和生產(chǎn)知識(shí)，從而促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。針對(duì)這一假說，有研究指出當(dāng)代的群體多樣性與各國(guó)在1981—2000年的年均科研論文發(fā)表數(shù)量存在顯著正向關(guān)聯(lián)（Ashraf and Galor，2013a）。該發(fā)現(xiàn)考慮了潛在混雜因素的影響，包括各國(guó)發(fā)生新石器革命的時(shí)機(jī)差異，與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的各種地理、文化和制度協(xié)變量，以及各大洲未觀察到的非時(shí)變特征等。圖8F描述的是，當(dāng)代各國(guó)的群體多樣性對(duì)2010—2018年單位實(shí)際GDP對(duì)應(yīng)的科研論文數(shù)量的類似正向影響，其中控制了地理和氣候因素，以及各地區(qū)未觀察到的非時(shí)變特征等。

對(duì)勞動(dòng)分工與貿(mào)易收益的影響。近期的一篇論文（Depetris-Chauvin and ?zak，2020）實(shí)證考察了如下假說（Ashraf and Galor，2013a）：人際多樣性可以通過擴(kuò)大個(gè)人的技術(shù)、能力和認(rèn)知方法的頻譜范圍，促進(jìn)社會(huì)的勞動(dòng)分工。該研究利用前殖民時(shí)代不同民族祖居地的觀測(cè)差異，發(fā)現(xiàn)與上述假說相符，史前確立的人際多樣性對(duì)社會(huì)中不同生產(chǎn)活動(dòng)的專業(yè)化程度可能有正向影響，從而強(qiáng)化了參與市場(chǎng)交換并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益的傾向。該研究還指出，前殖民時(shí)代經(jīng)濟(jì)專業(yè)化程度更高的民族祖居地往往在當(dāng)時(shí)和現(xiàn)在都有顯著更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，這部分是源于更為豐富的人際多樣性。

通過思想交流對(duì)認(rèn)知發(fā)展和人力資本培育的影響。有意思的是，在比國(guó)家或民族低得多的層面上，同樣發(fā)現(xiàn)了人際多樣性對(duì)生產(chǎn)率的積極影響。有學(xué)者考察了美國(guó)威斯康星州具有民族同質(zhì)性的各所高中的差異，發(fā)現(xiàn)1957年高中學(xué)生群體的期望雜合度可能對(duì)畢業(yè)生后來的經(jīng)濟(jì)成就（包括完成的學(xué)業(yè)年限、第一份工作的職業(yè)聲望、1974—1992年的家庭收入水平等指標(biāo)）具有顯著的正向影響（Wisconsin、Cook and Fletcher，2018）。該研究還提供了與一種新的行為機(jī)制相符的證據(jù)：身處更為多樣性的學(xué)校教育環(huán)境，可能讓一個(gè)人的性格更容易接受創(chuàng)造性，對(duì)新奇思想更開放，從而使他在人生中取得更大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成就。關(guān)鍵在于，由于該研究采用的數(shù)據(jù)包含的高中生群體完全是由歐洲祖先的后裔構(gòu)成，這些群體內(nèi)部的文化同質(zhì)性與社會(huì)凝聚力使得該分析主要反映了多樣性的好處，而不是代價(jià)。另外，由于這些發(fā)現(xiàn)是基于對(duì)州內(nèi)差異的分析，理應(yīng)不會(huì)受到各國(guó)之間（甚至國(guó)家內(nèi)部的各州之間）混雜因素的干擾。

3.5　政策啟示

若干研究發(fā)現(xiàn)人際多樣性（由預(yù)測(cè)的群體多樣性表示）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的不同影響存在基本權(quán)衡關(guān)系（Ashraf and Galor，2013a；Ashraf、Galor and Klemp，2020a）。根據(jù)遷徙距離得出的預(yù)測(cè)多樣性水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深層決定因素，但這并不表示一個(gè)群體的遺傳特性完全主宰了其經(jīng)濟(jì)命運(yùn)。遷徙距離通過與地理、生物和文化特征的相互作用影響人際多樣性，因此政策也可以著眼于調(diào)整這些作用渠道。

具體而言，多樣性對(duì)生產(chǎn)率的影響意味著，一個(gè)社會(huì)可以采納恰當(dāng)?shù)恼撸园l(fā)揮其人口的現(xiàn)有群體多樣性的積極影響，緩解其消極影響，從而改變?nèi)后w多樣性影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境。過度多樣性的社會(huì)可以重點(diǎn)鼓勵(lì)公民的社會(huì)參與，提高政治制度的品質(zhì)，改變公共品提供的低效和扭曲，以培養(yǎng)人際信任，緩和潛在沖突。過度同質(zhì)性的社會(huì)則可以著眼于促進(jìn)技能、職業(yè)和培訓(xùn)項(xiàng)目的多元化，以鼓勵(lì)專業(yè)分工和創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)于這兩種情形，教育體系的導(dǎo)向似乎都是最有希望的路徑：在過度多樣性的社會(huì)，教育可以滋養(yǎng)那里急需的寬容價(jià)值觀；在過度同質(zhì)性的社會(huì)，教育可以提升對(duì)不同類型的有益知識(shí)的文化接受度。

3.6　常見的誤解

關(guān)于人際多樣性對(duì)不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就有何影響的研究，已吸引了經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)之外更廣泛學(xué)術(shù)界的關(guān)注，由于方法論的差別，不出意料地招來了某些毫無(wú)根據(jù)的批評(píng)。來自文化人類學(xué)的專家提出了三類主要批評(píng)意見。以下將指出，這表明他們對(duì)相關(guān)的理論架構(gòu)、統(tǒng)計(jì)方法、分析范圍以及政策啟示存在某些根本誤解。

3.6.1　對(duì)哥倫布時(shí)代之前美洲人口密度的低估

某些學(xué)者認(rèn)為，群體多樣性與總體生產(chǎn)率之間的駝峰狀關(guān)系，是由對(duì)前殖民時(shí)代人口規(guī)模估計(jì)不準(zhǔn)的人為錯(cuò)誤所致。特別是，他們強(qiáng)調(diào)對(duì)前殖民時(shí)代美洲各社會(huì)的人口規(guī)模低估是形成這一關(guān)系的原因。

但事實(shí)上，阿什拉夫和蓋勒（2013a）的歷史分析已考慮了前殖民時(shí)代人口密度數(shù)據(jù)受測(cè)算誤差影響的可能性，并通過多種方法使這個(gè)問題不至于動(dòng)搖實(shí)證發(fā)現(xiàn)的有效性。

? 由于人口密度是因變量，傳統(tǒng)測(cè)算誤差并不會(huì)給多樣性對(duì)歷史發(fā)展成就的駝峰狀影響的估計(jì)造成偏差。實(shí)際上，如果沒有典型的測(cè)算誤差，估計(jì)得出的統(tǒng)計(jì)顯著性甚至?xí)摺?/span>

? 如果各大洲之間在歷史人口密度測(cè)算上存在系統(tǒng)性差異（即美洲的歷史人口密度確實(shí)被持續(xù)低估），則估計(jì)結(jié)果可能出現(xiàn)偏差。然而，上述研究利用各大洲固定效應(yīng)開展的統(tǒng)計(jì)分析使得多樣性對(duì)歷史發(fā)展成就的影響是在各大洲內(nèi)部而非各大洲之間的各個(gè)社會(huì)差異中識(shí)別的。因此對(duì)美洲人口規(guī)模的系統(tǒng)性低估不會(huì)對(duì)結(jié)論產(chǎn)生影響。

? 利用公元1500年時(shí)的城市化水平而非人口密度測(cè)算歷史發(fā)展成就，并不會(huì)從性質(zhì)上改變?nèi)穗H多樣性對(duì)歷史發(fā)展成就的駝峰狀影響。如表1第3～4列的回歸結(jié)果，以及圖6B所示。

? 阿什拉夫、蓋勒和克萊姆普（2020a）的研究指出，人際群體多樣性對(duì)若干歷史時(shí)點(diǎn)（公元前10000年到公元1500年）人口密度的顯著駝峰狀影響是基于大量民族祖居地的數(shù)據(jù)（擴(kuò)大樣本來自Pemberton、De-Giorgio and Rosenberg，2013）。其中部分發(fā)現(xiàn)可參見表3第1～8列，以及圖7A～圖7D。

? 阿什拉夫和蓋勒（2013a）的主要分析是針對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)展水平的差異，因變量為公元2000年的人均收入（而非歷史人口密度）。另外，人際群體多樣性對(duì)當(dāng)代發(fā)展水平（即2010—2018年的平均人均收入）的駝峰狀影響在回歸結(jié)果中顯而易見，可參見表1第5～6列，以及圖6C。

? 根據(jù)表1第7～8列和表3第9～10列的回歸結(jié)果，以及圖6D和圖7E，如果采用另一種當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)（調(diào)整后的人均夜間照明亮度），人際群體多樣性的駝峰狀影響依然穩(wěn)健。數(shù)據(jù)來自擴(kuò)展的民族樣本（Pemberton、DeGiorgio and Rosenberg，2013），無(wú)論對(duì)各國(guó)或各民族祖居地均是如此。

總之，對(duì)哥倫布時(shí)代之前美洲人口密度的潛在低估及其帶來干擾的擔(dān)憂，都是源于從根本上誤解了本研究領(lǐng)域采用的統(tǒng)計(jì)方法。另外，人際群體多樣性的駝峰狀影響對(duì)如下幾個(gè)指標(biāo)均存在，進(jìn)一步凸顯了上述批評(píng)意見的膚淺：（1）公元1500年時(shí)的城市化率；（2）公元前10000年到公元1500年廣泛區(qū)間中多個(gè)時(shí)點(diǎn)的民族人口密度；（3）當(dāng)代的人均收入水平指標(biāo)（哥倫布之前時(shí)代的潛在人口密度測(cè)算誤差與此完全不相關(guān)）。

3.6.2　從中性基因標(biāo)記多樣性到社會(huì)發(fā)展成就的映射

對(duì)本研究領(lǐng)域提出的另一類質(zhì)疑是，中性基因標(biāo)記的期望雜合度（民族內(nèi)部人際多樣性的代理變量）并不反映功能標(biāo)記（表型標(biāo)記）的多樣性，因此不會(huì)影響行為與社會(huì)方面的交互作用。

HGDP-CEPH樣本中的53個(gè)民族以及擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫(kù)（Pemberton、DeGiorgio and Rosenberg，2013）中200多個(gè)民族的觀測(cè)遺傳多樣性，的確都是基于中性基因標(biāo)記測(cè)算得出的，所以并不直接反映功能（表型）標(biāo)記的多樣性。可是，有關(guān)研究的核心分析并非基于觀測(cè)多樣性，而是預(yù)測(cè)多樣性，主要由當(dāng)代民族的祖先群體的遷徙距離決定（Ashraf and Galor，2013a）。特別是如第3.3.1節(jié)所述，為克服樣本限制與觀測(cè)多樣性帶來的潛在反向因果關(guān)系問題，我們著重考察了遷徙距離對(duì)HGDP-CEPH樣本中各民族觀測(cè)多樣性的影響，以便能夠根據(jù)所有社會(huì)在前殖民時(shí)代的地理位置、相對(duì)于東非及彼此的距離，對(duì)其人際多樣性水平做出預(yù)測(cè)。

關(guān)鍵在于，因?yàn)檫w徙距離對(duì)群體內(nèi)的各種表型多樣性有負(fù)向影響，所以預(yù)測(cè)的人際多樣性可以充當(dāng)表型表達(dá)和行為表達(dá)遺傳特性多樣性的有效代理變量。如第3.2節(jié)所述，來自體質(zhì)人類學(xué)與認(rèn)知人類學(xué)的證據(jù)均顯示，起源于東非的古老順序奠基者效應(yīng)影響了民族內(nèi)各類形態(tài)與認(rèn)知多樣性在世界各地觀察到的分布狀況，包括與顱骨特征（Manica et al.，2007；von Cramon-Taubadel and Lycett，2008；Betti et al.，2009）、牙齒特征（Hanihara，2008）、骨盆特征（Betti et al.，2013）和產(chǎn)道形態(tài)特征（Betti and Manica，2018）有關(guān)的人際多樣性，以及語(yǔ)言音素的多樣性（Atkinson，2011），等等。

所以，如果認(rèn)為HGDP-CEPH樣本的多樣性測(cè)算是基于中性基因標(biāo)記，故而不能推導(dǎo)出人際多樣性對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的影響，這同樣是源于他們誤解了相關(guān)研究（Ashraf and Galor，2013a）的實(shí)證策略。因?yàn)檫w徙距離既影響中性基因標(biāo)記的多樣性，又影響表型表達(dá)的形態(tài)與認(rèn)知遺傳特性的多樣性，分析預(yù)測(cè)多樣性的實(shí)證策略非常適合用來反映人際多樣性對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的影響。

3.6.3　政策啟示

某些批評(píng)者擔(dān)憂，中等多樣性水平使生產(chǎn)率最大化的結(jié)論可能導(dǎo)致令人不安的政策建議，例如強(qiáng)制推行對(duì)人口的“工程設(shè)計(jì)”，以實(shí)現(xiàn)人口結(jié)構(gòu)中的最優(yōu)多樣性水平。

認(rèn)為我們的主要發(fā)現(xiàn)會(huì)導(dǎo)致糟糕的政策建議，這同樣是因?yàn)閺母旧险`讀了本研究方向的核心觀點(diǎn)及關(guān)鍵政策啟示。人們忽略了如下主要觀點(diǎn)：多樣性對(duì)生產(chǎn)率的影響是通過多種機(jī)制發(fā)揮作用的，因此政策可以著眼于這些干預(yù)渠道使各個(gè)社會(huì)改變現(xiàn)有多樣性水平實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)率最大化的背景條件。例如第3.5節(jié)指出，鼓勵(lì)多元主義的教育政策可以提升人們對(duì)不同類型的有益知識(shí)的文化接受度（這在過度同質(zhì)性的社會(huì)可能較為缺乏），或者培育信任與包容的文化價(jià)值觀（這在過度多樣性的社會(huì)可能較為缺乏）。

4．結(jié)論

過去20年來興起了一個(gè)頗具影響力的研究領(lǐng)域，著力于探索不同宗教、國(guó)家和民族的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的演化起源。此類研究分析了演化進(jìn)程對(duì)停滯轉(zhuǎn)向增長(zhǎng)的意義，人類遺傳特性的構(gòu)成對(duì)不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的影響，尤其強(qiáng)調(diào)演化選擇在新石器革命以來的作用，以及現(xiàn)代智人在史前走出非洲的遷徙歷程如何影響世界各地的人群在遺傳特性構(gòu)成上的差異。

探究人類演化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程之間的相互作用，主要圍繞兩條思路。第一條思路是，在新石器革命之后的時(shí)代，馬爾薩斯生存壓力不僅是人口規(guī)模的主要決定因素，很可能還通過自然選擇力量改變了人口的構(gòu)成。遺傳特性與經(jīng)濟(jì)環(huán)境相匹配的個(gè)人能獲得更高水平的收入，因此留下更多數(shù)量的后裔。于是，能夠促進(jìn)增長(zhǎng)的遺傳特性在群體中的代表比例逐漸增加，推動(dòng)了發(fā)展進(jìn)程乃至現(xiàn)代增長(zhǎng)的出現(xiàn)，使得演化進(jìn)程更激烈的社會(huì)更快實(shí)現(xiàn)從停滯向增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型，并造成了各個(gè)社會(huì)的相對(duì)發(fā)展差異。

第二條研究思路的假說是，全球各民族的祖居地與東非人類搖籃之間的遷徙距離越長(zhǎng)，人際多樣性水平就越低，由此對(duì)發(fā)展成就產(chǎn)生了持續(xù)的駝峰狀影響，反映了多樣性對(duì)社會(huì)生產(chǎn)率水平的有利效應(yīng)與有害效應(yīng)的基本權(quán)衡。多樣性可以削弱人際信任與社會(huì)凝聚力，從而不利于社會(huì)生產(chǎn)率，同時(shí)又能促進(jìn)創(chuàng)新思想的相互激發(fā)，增加專業(yè)化的收益，提升社會(huì)生產(chǎn)率。考慮到多樣性與同質(zhì)性對(duì)生產(chǎn)率的邊際效應(yīng)在遞減，相比過度同質(zhì)化或過度異質(zhì)化的社會(huì)，多樣性水平適中的民族、國(guó)家與地區(qū)有望取得更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就。

（余江　譯）

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