為什么你需要一套系統

通過使用我的系統，你將學會如何清除由你潛在的行為缺陷引起的心理和情緒波動，強烈的、更具穩定性的驅動力將會自動浮現。你會像喬丹那樣，在波瀾不驚的情況下收獲憤怒帶來的好處。你能更容易、更輕松地進入狀態，而且從長遠來看，你會更享受你的工作，倦怠的概率隨之降低，你的能力會得到加強并產生更高的回報。

你可以用同樣的核心策略來糾正本書所涉及的所有具體問題——貪婪、恐懼、憤怒、過度自信、缺乏自信和紀律松懈。心理博弈的基本規則適用于任何人，我們都受這些規則約束。在解決任何心理博弈問題時，你必須遵守這些規則。但是，無論你選擇什么策略、時間框架、交易頻次或你交易的市場數量是多少，你都可以根據你的交易風格輕松塑造這套系統。無論你是交易股票、期權、期貨、外匯、加密數字貨幣或債券，或者不論你一小時做三次交易還是一個月做三次交易，一旦你對該系統如何運作有了很好的了解，你就能把它打造成最適合你的樣子。

你所學習的系統不僅能幫助你解決當前的心理博弈問題，還能幫你解決未來的博弈問題。使用這套系統本身就會成為一種技能，使你能在新問題出現時不斷完善你的心理博弈。例如，對失敗的恐懼可能是你現在要解決的問題，但之后，貪婪或自負可能會成為新的問題。

作為人，我們無法永遠處在完美狀態，尤其是在交易這樣一個競爭激烈、變化多端的行業里。即使未來的問題沒那么嚴重，但你在心理博弈中總有一些需要努力的地方，而且你隨時可以一次次地重新回到這套系統。

• ● 我的系統是如何解決常見的行為缺陷的

本書的重點是幫助你識別和糾正影響你交易的行為缺陷（performance flaw）。但是，我所說的行為缺陷究竟意味著什么呢？這里有兩個例子：高預期和確認偏差。

需要說明的是，高預期本身并不是壞事。許多成功人士對自己和周圍的人的期望非常高，這種高預期是他們獲得成功的重要動力。然而，高預期就像一把雙刃劍，往往會在行為方面造成不易察覺的自我傷害。當你沒有達到預期時，你可能會感到極其憤怒，這通常發生在你犯了一個錯誤、平掉了一個虧損巨大的交易或你的股票從價格高點跌落之后。你也可能會變得出奇地緊張，轉而投向風險很小的交易舒適區。

對另一些人來說，這是一個惡性循環，憤怒轉化為恐懼，恐懼損害了信心，漸弱的信心又進一步削弱了執行力，讓你更難以達到你的期望，這使你更為惱怒焦慮，對你的前景更加失望。令人震驚的是，你往往可以容忍所有這些情況，仍然表現出較高的水平。但是，高預期可能造成的內部混亂和傷害使你無法發揮你的潛力。

另一個常見的行為缺陷是確認偏差。你可能不太熟悉這一概念，確認偏差其實就意味著你會去搜尋信息來證實你已有的看法，而忽略并排斥與你的看法相左的信息。你偏愛某個頭寸、交易設置或板塊，后來它們不再受市場青睞，但你因為之前的盈利而反應遲緩。當你的頭寸向目標沖刺時，你的進場立刻得到了印證，但當頭寸開始回撤并讓你止損出局時，你又迅速地重新進場，試圖證明你沒有看走眼。或者是你看到別的交易者在賺錢，你持有“效仿他們肯定能賺錢”這樣的偏見。但事與愿違，你最終落后于形勢變化。

有些人認為像這樣的偏差是無法改變的。我們所能做的最佳舉措就是察覺到它們的存在，并努力限制它們造成的損失。這在某些情況下可能是對的，但我的客戶通過識別造成他們確認偏差的行為缺陷獲得了重大改善。比方說，它可能來自脆弱的信心。作為一名交易者，你可以相信任何你想要的東西，但市場往往拋出冷酷的事實。然而，有這種偏差的交易者往往會不知不覺地忽略這一現實，為了保護他們的自信心而努力證明他們相信的是正確的，而不是嘗試弄清楚究竟什么是事實。

以上提到的是本書將討論的諸多行為缺陷中的兩個。你將學會通過把情緒當作信號來找到你的缺陷。情緒提供了我們在無意識的層面上行事的數據，無論好壞。它們提供了大量的信息，包括我們潛在的信仰體系、偏差、目標、觀點、缺陷、根深蒂固的習慣、愿望和錯覺。這些信息很重要，因為在無意識層面發生的事情對你的想法、行動和交易決策有著直接影響。

現在，我敢打賭，當你們中的一些人看到“無意識層面”這幾個字時，會認為我在引用弗洛伊德的觀點，或是我們需要分析你的童年。這不是我的風格，且要達到我們所追求的結果并不需要這些理論。事實上，無意識囊括了一切，從小的習慣，例如你如何刷牙、如何下單，到影響你對風險的認知的理念，以及在高度緊張和競爭激烈的行業的工作者中其他常見的行為缺陷。

在你讀這本書的過程中，你會逐漸意識到影響你交易的缺陷、錯覺和偏差。之后，通過實用可行的步驟，你會知道如何糾正這些問題，讓它們不再對你的交易執行造成破壞。

• ● 這套系統如何提升你的整體博弈（A級、B級和C級博弈）

談到交易執行，無論是在心理上還是策略上，每個人都有自己的表現范圍。直覺可能會告訴你，你也有一個范圍。要分辨出你是處在交易的最好狀態還是最差狀態并非難事。不過，你是否曾停下來，針對你不同的表現水平進行深入且精準的思考？大多數人沒有。為了簡化關于這一概念的討論，接下來我會一直用A級、B級和C級來指代不同層級的博弈。

當你的表現達到A級博弈水平時，你的頭腦清晰，情緒穩定。你已經進入狀態或接近最佳狀態，你能做出高質量的決定，因為在決策過程中沒有負面情緒的干擾。你在這一層級上所犯的任何錯誤都是由技術性因素引起的——例如，你還沒有掌握的知識或者近期未察覺到的市場變化。

坦白地說，把這些稱為“錯誤”是有點牽強的。你不會說一個蹣跚學步的孩子剛邁出第一步就摔倒是在犯錯。你為讓你的A級博弈表現更好所付出的努力也是一樣的道理。這些“學習中跌的跟頭”是無法避免的。它們是這個過程中不可或缺的一部分。

與此相反，你的C級博弈充斥著情緒波動，這是你表現不佳的主要原因。你犯的錯誤是如此明顯，以至于你在事后一下子就意識到了。在這一層級上，沒有什么新的東西需要你從戰術上學習。你知道應該做什么，這就是你能如此迅速地認識到這是一個錯誤的原因。在那一刻，你無法獲得你通常依賴的知識和技能，要么是因為過度的情緒使你的大腦宕機，要么是你缺乏足夠的精力去好好地思考。

有些交易者不會犯重大的、明顯的錯誤。他們的心理博弈已經發展到了一定階段，在這一階段，他們的C級博弈是由更不那么明顯的錯誤組成的。例如，你可能有過度解讀價格走勢的傾向，并強制進行在你的策略中缺乏明顯優勢跡象的交易。無論這些錯誤是大是小，C級博弈都是你行為缺陷的所在。這些缺陷會造成情緒混亂，導致你的觀點不同步，并產生一些錯誤。

你的B級博弈的性質更為復雜。在你的B級博弈中，你很可能有一些微小的戰術失誤——這些是你需要改進的地方，但它們并沒有那么明顯。如果是顯而易見的，那就成了C級博弈的失誤。你會發現有些情緒阻礙你進入A級博弈，但還不足以把你拉到C級博弈中去。

從心理和情緒的角度來看，B級博弈和C級博弈之間最大的差別之一是，在B級博弈中，你內心有犯C級博弈錯誤的沖動或念頭，比如強行交易或過早平倉，但你還保持著理智、精力和情緒控制力來避免犯這樣的錯。在C級博弈中，你的情緒過于強烈，你無法控制自己不去強行交易或過早平倉。而在A級博弈中，這種沖動或意念要么不存在，要么微不可察。

下圖總結了我剛才所述的觀點并標明了在博弈的每個層級中出現的錯誤類型。

消除你在執行中最常見的失誤的關鍵，是糾正導致你C級博弈的行為缺陷。即使你是一個擁有20多年經驗的老練的交易者，一些行為缺陷仍然會引發你最嚴重的失誤，無論你的失誤與初級交易者所犯的相比是否小得多，都是如此。每個交易者都存在行為缺陷，無論他們多么富有經驗或技巧。

單純專注于提升交易知識和技能是無法逃避C級博弈的引力的。如果你只改善C級博弈中存在的技術錯誤，你的行為缺陷將繼續制造和從前一樣的過激情緒。你會犯不同的但依舊明顯的錯誤。

這種策略并沒有錯，它只是效率低下。你會繼續在執行過程中經歷不必要的起伏，你的表現將繼續落后。要推動你的整個博弈向前發展，你必須先推動你的C級博弈向前發展。而要做到這一點，你必須首先解決導致你的C級博弈的缺陷。這就是我的系統發揮作用的地方。

但是，在你著手修復這些缺陷之前，我們還須打破一個迷思。那就是，認為控制情緒可以解決心理博弈中的問題，這種想法是錯誤的。控制情緒并非出路。

• ● 情緒控制不是出路——化解問題才是

在任何博弈中，我們都會制定一個策略來幫助我們實現既定目標。但是對于心理博弈而言，交易者把目標定得太低。他們認為最好的策略就是控制情緒。但控制情緒不是出路，它是長久的任務。

如果控制情緒是你唯一的策略，你就要一直和接連不斷的情緒反應作斗爭。交易本身已經夠棘手的了，更不用說再投入精力去掌控你的情緒。這讓人心力交瘁，而且從長遠來看，你將無法發揮作為一名交易者的潛質。

你要努力實現的最終目標是化解問題。問題的化解意味著你已經永遠地根治了導致你交易失誤的行為缺陷。自然而然地，那些原本會觸發憤怒、貪婪、恐懼等情緒的因素會失效。你不再需要管理、控制情緒或圍著你的情緒反應團團轉，因為它們已經消失了。

一旦你的情緒問題得到解決，你的交易會變成什么樣子？你的情緒沒有消失，你非但不會像機器人一樣缺乏情感，恰恰相反，你將會變得：

• ● 情感充沛，不過充滿正向情緒——充滿活力、自信、專注、有動力；
• ● 更有耐心，能做到讓市場來找你，而不是你去追趕它；
• ● 更專注于執行而不是盈虧；
• ● 能夠應對虧損；
• ● 執行時果斷迅速。

不僅你的情緒會變得穩定而積極，同時你被貪婪、憤怒或恐懼蒙蔽時常犯的交易錯誤也會隨之消失。為什么？這些情緒曾經是導致你犯錯的主要原因。這并不意味著你不會再犯錯——沒有一位交易者是完美的——但現在你的錯誤相對來說會更小一些。

你可能還沒有完全理解“化解”的含義，但你之前見識并經歷過。也許你只是沒有意識到這一點。這里有一個與交易無關的例子幫助你理解：想象一下，你對一個朋友很生氣，因為你們上次出去玩的時候，他表現得像個混蛋。通常情況下，你會讓這件事翻篇，但這一次他的行為舉止有所不同。你什么都沒說，雖然在接下來的幾次見面中你還是玩得很開心，但感覺已經和之前不一樣了。很顯然你們兩個人之間存在矛盾，明顯到另一個朋友向你提起此事。

一個月后，你終于就此事開口了。但他幾乎想不起來了，開始辯解，并否認自己曾有過這樣的行為。談話變得很激烈，隨后他離開了。但20分鐘后，他回來了并向你道歉。你同意這么長時間不把事情說開是不對的。如果問題真正得到化解，沮喪和緊張就會消失，不會再因為這件事出現。這就是化解，也是你想要的解決行為缺陷的結果。

我的化解問題的系統有不同的階段，每個階段都有不同的步驟和策略鑲嵌其中。

1. 描繪你的情緒模式：你需要針對你的情緒波動確立一個宏觀的整體看法，讓你對所有即將面對的事情有一個清晰的認知。你還需要一張詳細的、呈現微觀層面情緒反應的“地圖”，這樣你就可以及時快速地識別它們，并將傷害降到最低。你將在第2章學習描繪情緒模式地圖的過程。

2. 找出問題的根源：為了找出問題背后的真正原因，你需要挖掘藏匿的缺陷、偏差和錯覺，包括學習中的錯誤，這些錯誤會阻礙你的進步，或在此過程中給你造成重大的起伏。第3章將會介紹這一步驟。在第4章至第8章，你將找出你身上的具體缺陷。

3. 糾正你的問題：這里你要通過持續運用修正的方法來正面處理問題。在第9章中，你將學到一種簡單直接的方法來及時中斷你的情緒反應，并將錯誤最小化。

這套系統的成果是徹底化解導致你種種問題的行為缺陷。化解問題的重要性怎么說都不為過。想象一下，如果沒有貪婪、恐懼、憤怒、信心或紀律問題會怎么樣。我的意思是完全沒有這些問題。這是一個值得為之付出艱辛努力的結果。如果你運用這套系統，你就能達到這個結果。

現在，讓我們開始吧。

1 交易設置是一種K線圖布局，通常帶有一到兩個其他確認條件，如模式或指標。這個K線圖布局在大部分交易中可以產生預期的結果。——編者注