一種提供適當(dāng)個(gè)人刺激的有效的產(chǎn)權(quán)制是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。

——諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯

產(chǎn)權(quán)是自己或他人受益或受損的權(quán)利。交易一旦在市場(chǎng)上達(dá)成，兩組產(chǎn)權(quán)就發(fā)生了交換，雖然一組產(chǎn)權(quán)通常附著于一項(xiàng)物品或勞動(dòng)，但交換物品或勞動(dòng)的價(jià)值卻是由產(chǎn)權(quán)決定的。

——美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德·德姆塞茨

市場(chǎng)交換的先決條件是界定明確的產(chǎn)權(quán)，這一點(diǎn)應(yīng)該成為我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的出發(fā)點(diǎn)，當(dāng)我們走近市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“內(nèi)核”時(shí)，我們應(yīng)該明確它的“核心”是確定的、可交易的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

——經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常

在存在交易費(fèi)用的世界里，產(chǎn)權(quán)安排對(duì)制度的績(jī)效有根本性的制約作用。

——新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)

名言解讀

“產(chǎn)權(quán)理論”是指研究財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的性質(zhì)、起因及其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)影響的理論。

產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是一個(gè)歷史的概念。早期的產(chǎn)權(quán)概念著重于它的哲學(xué)和倫理學(xué)含義，如休謨和穆勒從功利主義方面提出產(chǎn)權(quán)存在的理由，康德和黑格爾把產(chǎn)權(quán)當(dāng)做人類(lèi)自由的表現(xiàn)形式，馬克思則把財(cái)產(chǎn)所有權(quán)視為人受控于物和產(chǎn)生“異化”的起因。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論著重分析產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，即把產(chǎn)權(quán)看做一切有助于確定每個(gè)人占有、使用和轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的權(quán)利的法律、規(guī)章、慣例和條例，并把制度因素視為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資源配置效率的一個(gè)內(nèi)生變量。一般認(rèn)為，羅納德·科斯是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的主要奠基者，其他代表人物還包括D.諾思、哈羅德·德塞茨、威廉姆森、A.阿爾欽和小錢(qián)德勒等人。

產(chǎn)權(quán)的基本形式主要有兩種：公有制和私有制。產(chǎn)權(quán)的功能在于使外部性?xún)?nèi)部化，尤其是合理的產(chǎn)權(quán)能夠解決激勵(lì)問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)具有完備性、排他性、明晰性、實(shí)物性、可分割性、可分離性、可轉(zhuǎn)讓性以及延續(xù)性和穩(wěn)定性的特點(diǎn)。

產(chǎn)權(quán)理論主要研究產(chǎn)權(quán)與資源有效配置的關(guān)系，產(chǎn)權(quán)與企業(yè)組織行為的關(guān)系，以及產(chǎn)權(quán)與社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)規(guī)律。具體包括如下五個(gè)方面：

1. 交易成本理論

依據(jù)在市場(chǎng)背景下企業(yè)得以產(chǎn)生的歷史現(xiàn)象，邏輯地推導(dǎo)出人們之間的市場(chǎng)交易是有成本的，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模的變化，斷定企業(yè)內(nèi)部交易也是有成本的，這就徹底否定了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場(chǎng)交易無(wú)摩擦”或“零交易成本假設(shè)”，并以此為基礎(chǔ)描述交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界。

2. 產(chǎn)權(quán)起源理論

產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生在于資源的稀缺性，建立產(chǎn)權(quán)實(shí)際上就是在不同社會(huì)成員之間對(duì)資源權(quán)利進(jìn)行界定、保護(hù)，關(guān)鍵在于權(quán)利的私有及相互間的明晰和排他性。稀缺性使資源的相對(duì)價(jià)格提高，從而使資源建立排他性的產(chǎn)權(quán)的成本要低于潛在的收益。產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生降低了交易成本，促進(jìn)了資源的有效利用。

3. 企業(yè)理論

企業(yè)作為一種替代市場(chǎng)交易的組織方式，實(shí)質(zhì)上是要素所有者的長(zhǎng)期契約安排。在市場(chǎng)交易的背景下，之所以會(huì)出現(xiàn)企業(yè)，是因?yàn)檫@種組織方式相對(duì)于市場(chǎng)交易而言，能降低人們的交易成本。而企業(yè)規(guī)模及其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，也由交易成本的變動(dòng)所決定。關(guān)鍵在于堅(jiān)持交易成本的最小化原則，追求有效的激勵(lì)和約束。

4. 制度比較與選擇理論

產(chǎn)權(quán)制度的比較與選擇也就是交易規(guī)則或方式的比較與選擇，包括公有產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、權(quán)利劃分、市場(chǎng)交易、內(nèi)部交易、權(quán)利結(jié)構(gòu)等方面的比較與選擇。

5. 制度變遷理論

即用交易成本方法考察西方經(jīng)濟(jì)史，也稱(chēng)為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)說(shuō)，以諾思為主要代表。主要研究誰(shuí)、為什么、怎樣實(shí)施產(chǎn)權(quán)制度的變遷，制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系如何等問(wèn)題。把國(guó)家、意識(shí)形態(tài)和產(chǎn)權(quán)聯(lián)系起來(lái)分析，認(rèn)為制度變遷決定或推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都依賴(lài)于有效的產(chǎn)權(quán)制度，而不是相反。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論是在“交易成本”和“科斯定理”的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。交易成本，被定義為制度的運(yùn)行費(fèi)用，包括制度的建立、改變、自身運(yùn)行的費(fèi)用，以及交易者在該制度下從事交易活動(dòng)所花的費(fèi)用。這個(gè)概念由科斯在《企業(yè)性質(zhì)》一文中提出，是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論體系的一個(gè)基本組成部分，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本——收益分析方法的具體化。

科斯是最早對(duì)產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用與資源配置效率之間內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其有關(guān)思想見(jiàn)諸于《企業(yè)性質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》這兩篇著名的論文中。后來(lái)人們把科斯的有關(guān)產(chǎn)權(quán)的思想歸納為“科斯定理”，并作出如下區(qū)分：

科斯定理I：在法律及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以保障自由交換的條件下，如果交易費(fèi)用為零，不管財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致財(cái)富最大化的安排，即市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

科斯定理Ⅱ：在交易費(fèi)用為正的世界里，不同的財(cái)產(chǎn)權(quán)利界定會(huì)產(chǎn)生不同的資源配置效率。換句話說(shuō)，由于交易是有成本的，不同的產(chǎn)權(quán)安排會(huì)使交易成本有很大的不同，因而對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生不同的影響。為了保證資源配置的優(yōu)化，法律制度對(duì)產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是至關(guān)重要的。如果不能保證資源的最優(yōu)配置，產(chǎn)權(quán)就會(huì)讓渡或交易。實(shí)現(xiàn)這種產(chǎn)權(quán)交易的有效途徑之一，就是在市場(chǎng)上通過(guò)等價(jià)交換，實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的重新配置。

科斯定理Ⅲ：任何制度的選擇與取舍均存在著一個(gè)成本比較的問(wèn)題。如果成本大于收益，制度創(chuàng)新就沒(méi)有必要。這個(gè)定理說(shuō)明，由于清晰的產(chǎn)權(quán)制度安排有助于降低交易成本，提高資源配置的效率，這使得包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度選擇，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的意義十分明顯。而制度選擇本身不是無(wú)代價(jià)的，是有成本的。這種制度選擇成本主要包括兩個(gè)方面：一是制度的制定者和實(shí)施者所直接耗費(fèi)的成本，即內(nèi)在成本或私人成本；二是制度的制定和實(shí)施給接受者造成的資源耗費(fèi)，即制度的外在成本與社會(huì)成本。

科斯定理宣稱(chēng)，在交易費(fèi)用為零的條件下，只要產(chǎn)權(quán)明晰化，不論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，私有制的市場(chǎng)機(jī)制總會(huì)找到最有效率的辦法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

科斯定理的精華在于發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用及其與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費(fèi)用對(duì)制度安排的影響，為人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法。

根據(jù)科斯定理，外部影響最終導(dǎo)致資源配置無(wú)效的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確的話，有些外部影響就不會(huì)發(fā)生。也就是說(shuō)，解決外部影響問(wèn)題時(shí)不一定要求政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場(chǎng)就能自動(dòng)解決外部影響問(wèn)題。但是，在該理論提出以前的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為解決外部影響的問(wèn)題時(shí)要求有政府的干預(yù)。當(dāng)出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)就要進(jìn)行征稅，征稅的數(shù)額應(yīng)等于外部不經(jīng)濟(jì)給其他社會(huì)成員造成的損失，從而使得私人成本等于社會(huì)成本；當(dāng)出現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，政府就要采取津貼的辦法，使私人收益等于社會(huì)收益，從而使得資源配置達(dá)到最優(yōu)。可以說(shuō)，科斯定理對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解決外部影響問(wèn)題的方法提出了挑戰(zhàn)，并且在理論和實(shí)踐中也得到驗(yàn)證。

故事佐證

加利福尼亞大學(xué)的生物學(xué)家哈丁教授曾經(jīng)發(fā)表了題為《公共地悲劇》的論文。在論文中講了這樣一個(gè)故事：一群牧民在一塊公共草場(chǎng)放牧，時(shí)間長(zhǎng)了以后，草場(chǎng)上羊的數(shù)量越來(lái)越多。但是每一個(gè)牧民都自私自利地認(rèn)為自己應(yīng)該再多養(yǎng)一些羊，從而可以增加自己的利益，誰(shuí)也不想減少自己所養(yǎng)羊的數(shù)量。有些牧民甚至看到草已經(jīng)不多了，就趕緊再多養(yǎng)幾只，反正，不養(yǎng)白不養(yǎng)，誰(shuí)也沒(méi)有考慮到以后草場(chǎng)的發(fā)展情況。結(jié)果造成了惡性循環(huán)，草場(chǎng)退化了，羊沒(méi)有草吃，牧民們也無(wú)法養(yǎng)羊了。

后來(lái)，牧民們通過(guò)“圈地運(yùn)動(dòng)”這項(xiàng)制度，將草場(chǎng)的公共使用權(quán)變成私人使用權(quán)分割給每個(gè)牧民，每個(gè)牧民根據(jù)自己可使用牧場(chǎng)的面積和草生長(zhǎng)的速度，合理安排最佳的放牧，并且及時(shí)地為草場(chǎng)除蟲(chóng)。最后，牧民們的收入也大幅增長(zhǎng)，形成了一個(gè)良性的循環(huán)。

“公共地悲劇”說(shuō)明的就是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)不明，企業(yè)和個(gè)人使用資源的直接成本小于社會(huì)成本，從而使資源被過(guò)度使用。對(duì)于我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)權(quán)的抽象模糊，職工沒(méi)有產(chǎn)權(quán)意識(shí)，沒(méi)有行使產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，所以造成了國(guó)有資產(chǎn)的流失。所以，解決之道就是要明確和穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)。

根據(jù)中央電視臺(tái)的新聞報(bào)道，2001年新年的第一天，北京市和銀川市發(fā)生沙塵現(xiàn)象，沙塵像霧一樣籠罩在這兩個(gè)城市的上空。生態(tài)警鐘再次敲響。河北境內(nèi)的沙漠直逼北京！有專(zhuān)家預(yù)測(cè)，如不想出有效辦法對(duì)沙漠進(jìn)行治理，過(guò)不了多長(zhǎng)時(shí)間，北京將消失，被沙漠掩蓋，像消失的樓蘭文明。

土地荒漠化是中國(guó)重大的生態(tài)問(wèn)題。荒漠化的速度呈上升趨勢(shì)。20世紀(jì)50年代至70年代中期，土地荒漠化年均擴(kuò)大1560平方公里；而在70年代中期到80年代中期，年均擴(kuò)大面積為2100平方公里。目前的擴(kuò)大速度為每年2460平方公里。這個(gè)速度還在增加。現(xiàn)在普遍的觀點(diǎn)是，荒漠化的原因，是由于人類(lèi)對(duì)土地資源的過(guò)度利用，對(duì)土地的利用超過(guò)了它的承受能力。在北方，雨水量小，土地上的生態(tài)系統(tǒng)脆弱，為了維持人口的過(guò)度增長(zhǎng)對(duì)糧食等的需求，人們對(duì)土地的索取呈加速趨勢(shì)。對(duì)土地的“濫墾”、“濫牧”、“濫樵”、“濫采”是土地沙漠化的主要原因。據(jù)調(diào)查，在牧區(qū)，草原上的牲畜嚴(yán)重超載已成普遍現(xiàn)象，牧區(qū)一般超載50%~120%，有的地區(qū)達(dá)到300%！

發(fā)菜是寧夏“四寶”之一的“黑”寶，寧夏的農(nóng)民為了多賺錢(qián)，大規(guī)模地采集發(fā)菜，以銷(xiāo)往南方，以至于當(dāng)?shù)卣坏貌幻髁罱惯@種行為，并將發(fā)菜從寧夏“四寶”中去除。而在甘肅挖甘草已成致富之路，據(jù)估計(jì)每挖10公斤甘草要破壞5.3公頃至7.3公頃的草地。這與哈丁的公共資源悲劇何其相似。這個(gè)悲劇故事證明如果一種資源沒(méi)有排他性的所有權(quán)，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)這種資源的過(guò)度使用，從而造成資源的浪費(fèi)。