第九章 保全和先予執行

第一百條 訴訟保全

●核心要點

1.一般解釋和規定：《民訴解釋》

2.對有關金融資產采取財產保全和先予執行的問題：《關于嚴格執行對證券或者期貨交易機構的賬號資金采取訴訟保全或者執行措施規定的通知》

3.知識產權案件中有關采取財產保全和先予執行的問題：《〈對國家知識產權關于征求對協助執行專利申請權財產保全裁定的意見的函〉的答復意見》《關于對注冊商標專用權進行財產保全和執行等問題的復函》

4.其他有關的解釋和規定：《關于軍隊單位作為經濟糾紛案件的當事人可否對其銀行賬戶上的存款采取訴訟保全和軍隊費用能否強行劃撥償還債務問題的批復》《關于轉賣人民法院查封房屋行為無效問題的復函》

●司法解釋及文件

1.《最高人民法院關于嚴格執行對證券或者期貨交易機構的賬號資金采取訴訟保全或者執行措施規定的通知》（2001年7月17日 法〔2001〕98號）

最近，國務院證券管理部門和一些地方政府有關部門向我院反映，已列入我院《關于清理整頓信托投資公司中有關問題的通知》公布名單中的信托投資公司和有關證券公司因債務糾紛，其下屬一些證券營業部交易結算資金賬戶被部分法院凍結，投資者交易結算資金被扣劃。關于對證券或者期貨交易機構的賬號、資金采取訴訟保全或者執行措施問題，我院曾下發了《關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構證券經營或期貨經紀機構清算賬號資金等問題的通知》（法發〔1997〕27號）和《關于貫徹最高人民法院法發〔1997〕27號通知應注意的幾個問題的緊急通知》（法明傳〔1998〕213號）。2001年5月28日，針對清理整頓信托投資公司中的有關問題，我院又下發了《最高人民法院關于發布延長部分停業整頓重組和撤銷信托投資公司暫緩受理和中止執行期限名單的通知》。各級人民法院應當按照上述通知規定的精神，嚴格執行。對確屬違反上述規定的，應當立即依法糾正。

2.《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（2020年12月23日 法釋〔2020〕20號）

第152條 人民法院依照民事訴訟法第一百條、第一百零一條規定，在采取訴前保全、訴訟保全措施時，責令利害關系人或者當事人提供擔保的，應當書面通知。

利害關系人申請訴前保全的，應當提供擔保。申請訴前財產保全的，應當提供相當于請求保全數額的擔保；情況特殊的，人民法院可以酌情處理。申請訴前行為保全的，擔保的數額由人民法院根據案件的具體情況決定。

在訴訟中，人民法院依申請或者依職權采取保全措施的，應當根據案件的具體情況，決定當事人是否應當提供擔保以及擔保的數額。

●請示答復

3.《最高人民法院關于軍隊單位作為經濟糾紛案件的當事人可否對其銀行賬戶上的存款采取訴訟保全和軍隊費用能否強行劃撥償還債務問題的批復》（1990年10月9日 法［經］復〔1990〕15號）

一、最高人民法院和中國人民銀行《關于查詢、凍結和扣劃企事業單位、機關、團體的銀行存款的通知》，同樣適用于軍隊系統的企事業單位。

二、按照中國人民銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、中國人民解放軍總后勤部（1985）財字第110號通知印發的《軍隊單位在銀行開設賬戶和存款的管理辦法》中“軍隊工廠（礦）、農場、馬場、軍人服務部、省軍區以上單位實行企業經營的招待所（含經總部、軍區、軍兵種批準實行企業經營的軍以下單位招待所）和企業的上級財務主管部門等單位，開設‘特種企業存款，有息存款’的規定，軍隊從事生產經營活動應當以此賬戶結算。因此，在經濟糾紛訴訟中，人民法院根據對方當事人申請或者依職權有權對軍隊的“特種企業存款”賬戶的存款采取訴訟保全措施，并可依照《民事訴訟法（試行）》第一百七十九條的規定，對該賬戶的存款采取執行措施。

三、人民法院在審理經濟糾紛案件過程中，如果發現軍隊機關或所屬單位以不準用于從事經營性業務往來結算的賬戶從事經營性業務往來結算和經營性借貸或者擔保等違反國家政策、法律的，人民法院有權依法對其賬戶動用的資金采取訴訟保全措施和執行措施。軍隊一方當事人的上級領導機關，應當協助人民法院共同查清其賬戶的情況，依法予以凍結或者扣劃。

4.《最高人民法院關于轉賣人民法院查封房屋行為無效問題的復函》（1997年4月7日 〔1997〕經他字第8號）

北京市第二中級人民法院在審理廣州市海珠區南華西物資公司訴北京亞運特需供應公司購銷合同糾紛一案中，依法作出的〔1994〕中法調字第23號民事裁定書雖未抄告房管部門，但已送達當事人，根據《中華人民共和國民事訴訟法》[13]第一百四十一條規定，訴前保全的裁定是不準上訴的裁定，依該裁定書保全查封被告的房產，屬合法有效。北京亞運特需供應公司在此后擅自將其已被查封的房產轉賣給北京沃克曼貿易開發有限責任公司的行為是違法的，所訂立的房屋買賣合同系無效合同。北京市高級人民法院〔1995〕高經終字第11號民事判決書確定該案保全查封的房產為執行的標的物是正確的。北京亞運特需供應公司在其未能履行生效判決書所確定的還債義務時，以拍賣或變賣本案保全查封的房產的價款償還債務，于法有據。至于北京沃克曼開發有限責任公司是否為善意第三人及其利益的保護等問題，可通過訴訟另案解決。

5.《最高人民法院對國家知識產權局〈關于征求對協助執行專利申請權財產保全裁定的意見的函〉的答復意見》（2001年10月25日 〔2000〕民三函字第1號）

一、專利申請權屬于專利申請人的一項財產權利，可以作為人民法院財產保全的對象。人民法院根據《民事訴訟法》有關規定采取財產保全措施時，需要對專利申請權進行保全的，應當向國家知識產權局發出協助執行通知書，載明要求保全的專利申請的名稱、申請人、申請號、保全期限以及協助執行保全的內容，包括禁止變更著錄事項、中止審批程序等，并附人民法院作出的財產保全民事裁定書。

二、對專利申請權的保全期限一次不得超過6個月，自國家知識產權局收到協助執行通知書之日起計算。如果期限屆滿仍然需要對該專利申請權繼續采取保全措施的，人民法院應當在保全期限屆滿前向國家知識產權局重新發出協助執行通知書，要求繼續保全。否則，視為自動解除對該專利申請權的財產保全。

三、貴局收到人民法院發出的對專利申請權采取財產保全措施的協助執行通知書后，應當確保在財產保全期間專利申請權的法律狀態不發生改變。因此，應當中止被保全的專利申請的有關程序。同意貴局提出的比照《專利法實施細則》[14]第八十七條的規定處理的意見。

以上意見供參考。

6.《最高人民法院關于對注冊商標專用權進行財產保全和執行等問題的復函》（2002年1月9日 〔2001〕民三函字第3號）

一、關于不同法院在同一天對同一注冊商標進行保全的協助執行問題

根據《民事訴訟法》和我院有關司法解釋的規定，你局在同一天內接到兩份以上對同一注冊商標進行保全的協助執行通知書時，應當按照收到文書的先后順序，協助執行在先收到的協助執行通知書；同時收到文書無法確認先后順序時，可以告知有關法院按照《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第125條關于“兩個或兩個以上人民法院在執行相關案件中發生爭議的，應當協商解決。協商不成的，逐級報請上級法院，直至報請共同的上級法院協調處理”的規定進行協商以及報請協調處理。在有關法院協商以及報請協調處理期間，你局可以暫不辦理協助執行事宜。

二、關于你局在依據法院的生效判決辦理權利人變更手續過程中，另一法院要求協助保全注冊商標的協助執行問題

《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定（試行）》第88條第1款規定，各債權人對執行標的物均無擔保物權的，按照執行法院采取執行措施的先后順序受償。根據這一規定，對于某一法院依據已經發生法律效力的裁判文書要求你局協助辦理注冊商標專用權權利人變更等手續后，另一法院對同一注冊商標以保全原商標專用權人財產的名義再行保全，又無權利質押情形的，同意你局來函中提出的處理意見，即協助執行在先采取執行措施法院的裁判文書，并將協助執行的情況告知在后采取保全措施的法院。

三、關于法院已經保全注冊商標后，另一法院宣告其注冊人進入破產程序并要求你局再行協助保全該注冊商標的問題

根據《中華人民共和國企業破產法（試行）》[15]第11條的規定，人民法院受理破產案件后，對債務人財產的其他民事執行程序必須中止。人民法院應當按照這一規定辦理相關案件。在具體處理問題上，你局可以告知審理破產案件的法院有關注冊商標已被保全的情況，由該法院通知在先采取保全措施的法院自行解除保全措施。你局收到有關解除財產保全措施的通知后，應立即協助執行審理破產案件法院的裁定。你局也可以告知在先采取保全措施的法院有關商標注冊人進入破產程序的情況，由其自行決定解除保全措施。

四、關于法院裁決將注冊商標作為標的執行時應否適用《商標法實施細則》第二十一條規定的問題

根據《商標法實施細則》[16]第二十一條的規定，轉讓注冊商標專用權的，商標注冊人對其在同一種類或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標，必須一并辦理。法院在執行注冊商標專用權的過程中，應當根據上述規定的原則，對注冊商標及相同或者類似商品上相同和近似的商標一并進行評估、拍賣、變賣等，并在采取執行措施時，裁定將相同或近似注冊商標一并予以執行。商標局在接到法院有關轉讓注冊商標的裁定時，如發現無上述內容，可以告知執行法院，由執行法院補充裁定后再協助執行。

來函中所涉及的具體案件，可按照上述意見處理。