第九章 保全和先予執(zhí)行

第一百條 訴訟保全

●核心要點(diǎn)

1.一般解釋和規(guī)定：《民訴解釋》

2.對有關(guān)金融資產(chǎn)采取財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行的問題：《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行對證券或者期貨交易機(jī)構(gòu)的賬號資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施規(guī)定的通知》

3.知識產(chǎn)權(quán)案件中有關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行的問題：《〈對國家知識產(chǎn)權(quán)關(guān)于征求對協(xié)助執(zhí)行專利申請權(quán)財(cái)產(chǎn)保全裁定的意見的函〉的答復(fù)意見》《關(guān)于對注冊商標(biāo)專用權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行等問題的復(fù)函》

4.其他有關(guān)的解釋和規(guī)定：《關(guān)于軍隊(duì)單位作為經(jīng)濟(jì)糾紛案件的當(dāng)事人可否對其銀行賬戶上的存款采取訴訟保全和軍隊(duì)費(fèi)用能否強(qiáng)行劃撥償還債務(wù)問題的批復(fù)》《關(guān)于轉(zhuǎn)賣人民法院查封房屋行為無效問題的復(fù)函》

●司法解釋及文件

1.《最高人民法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行對證券或者期貨交易機(jī)構(gòu)的賬號資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施規(guī)定的通知》（2001年7月17日 法〔2001〕98號）

最近，國務(wù)院證券管理部門和一些地方政府有關(guān)部門向我院反映，已列入我院《關(guān)于清理整頓信托投資公司中有關(guān)問題的通知》公布名單中的信托投資公司和有關(guān)證券公司因債務(wù)糾紛，其下屬一些證券營業(yè)部交易結(jié)算資金賬戶被部分法院凍結(jié)，投資者交易結(jié)算資金被扣劃。關(guān)于對證券或者期貨交易機(jī)構(gòu)的賬號、資金采取訴訟保全或者執(zhí)行措施問題，我院曾下發(fā)了《關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬號資金等問題的通知》（法發(fā)〔1997〕27號）和《關(guān)于貫徹最高人民法院法發(fā)〔1997〕27號通知應(yīng)注意的幾個(gè)問題的緊急通知》（法明傳〔1998〕213號）。2001年5月28日，針對清理整頓信托投資公司中的有關(guān)問題，我院又下發(fā)了《最高人民法院關(guān)于發(fā)布延長部分停業(yè)整頓重組和撤銷信托投資公司暫緩受理和中止執(zhí)行期限名單的通知》。各級人民法院應(yīng)當(dāng)按照上述通知規(guī)定的精神，嚴(yán)格執(zhí)行。對確屬違反上述規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即依法糾正。

2.《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（2020年12月23日 法釋〔2020〕20號）

第152條 人民法院依照民事訴訟法第一百條、第一百零一條規(guī)定，在采取訴前保全、訴訟保全措施時(shí)，責(zé)令利害關(guān)系人或者當(dāng)事人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)書面通知。

利害關(guān)系人申請?jiān)V前保全的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。申請?jiān)V前財(cái)產(chǎn)保全的，應(yīng)當(dāng)提供相當(dāng)于請求保全數(shù)額的擔(dān)保；情況特殊的，人民法院可以酌情處理。申請?jiān)V前行為保全的，擔(dān)保的數(shù)額由人民法院根據(jù)案件的具體情況決定。

在訴訟中，人民法院依申請或者依職權(quán)采取保全措施的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況，決定當(dāng)事人是否應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保以及擔(dān)保的數(shù)額。

●請示答復(fù)

3.《最高人民法院關(guān)于軍隊(duì)單位作為經(jīng)濟(jì)糾紛案件的當(dāng)事人可否對其銀行賬戶上的存款采取訴訟保全和軍隊(duì)費(fèi)用能否強(qiáng)行劃撥償還債務(wù)問題的批復(fù)》（1990年10月9日 法［經(jīng)］復(fù)〔1990〕15號）

一、最高人民法院和中國人民銀行《關(guān)于查詢、凍結(jié)和扣劃企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體的銀行存款的通知》，同樣適用于軍隊(duì)系統(tǒng)的企事業(yè)單位。

二、按照中國人民銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國人民解放軍總后勤部（1985）財(cái)字第110號通知印發(fā)的《軍隊(duì)單位在銀行開設(shè)賬戶和存款的管理辦法》中“軍隊(duì)工廠（礦）、農(nóng)場、馬場、軍人服務(wù)部、省軍區(qū)以上單位實(shí)行企業(yè)經(jīng)營的招待所（含經(jīng)總部、軍區(qū)、軍兵種批準(zhǔn)實(shí)行企業(yè)經(jīng)營的軍以下單位招待所）和企業(yè)的上級財(cái)務(wù)主管部門等單位，開設(shè)‘特種企業(yè)存款，有息存款’的規(guī)定，軍隊(duì)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)以此賬戶結(jié)算。因此，在經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟中，人民法院根據(jù)對方當(dāng)事人申請或者依職權(quán)有權(quán)對軍隊(duì)的“特種企業(yè)存款”賬戶的存款采取訴訟保全措施，并可依照《民事訴訟法（試行）》第一百七十九條的規(guī)定，對該賬戶的存款采取執(zhí)行措施。

三、人民法院在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件過程中，如果發(fā)現(xiàn)軍隊(duì)機(jī)關(guān)或所屬單位以不準(zhǔn)用于從事經(jīng)營性業(yè)務(wù)往來結(jié)算的賬戶從事經(jīng)營性業(yè)務(wù)往來結(jié)算和經(jīng)營性借貸或者擔(dān)保等違反國家政策、法律的，人民法院有權(quán)依法對其賬戶動用的資金采取訴訟保全措施和執(zhí)行措施。軍隊(duì)一方當(dāng)事人的上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院共同查清其賬戶的情況，依法予以凍結(jié)或者扣劃。

4.《最高人民法院關(guān)于轉(zhuǎn)賣人民法院查封房屋行為無效問題的復(fù)函》（1997年4月7日 〔1997〕經(jīng)他字第8號）

北京市第二中級人民法院在審理廣州市海珠區(qū)南華西物資公司訴北京亞運(yùn)特需供應(yīng)公司購銷合同糾紛一案中，依法作出的〔1994〕中法調(diào)字第23號民事裁定書雖未抄告房管部門，但已送達(dá)當(dāng)事人，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》[13]第一百四十一條規(guī)定，訴前保全的裁定是不準(zhǔn)上訴的裁定，依該裁定書保全查封被告的房產(chǎn)，屬合法有效。北京亞運(yùn)特需供應(yīng)公司在此后擅自將其已被查封的房產(chǎn)轉(zhuǎn)賣給北京沃克曼貿(mào)易開發(fā)有限責(zé)任公司的行為是違法的，所訂立的房屋買賣合同系無效合同。北京市高級人民法院〔1995〕高經(jīng)終字第11號民事判決書確定該案保全查封的房產(chǎn)為執(zhí)行的標(biāo)的物是正確的。北京亞運(yùn)特需供應(yīng)公司在其未能履行生效判決書所確定的還債義務(wù)時(shí)，以拍賣或變賣本案保全查封的房產(chǎn)的價(jià)款償還債務(wù)，于法有據(jù)。至于北京沃克曼開發(fā)有限責(zé)任公司是否為善意第三人及其利益的保護(hù)等問題，可通過訴訟另案解決。

5.《最高人民法院對國家知識產(chǎn)權(quán)局〈關(guān)于征求對協(xié)助執(zhí)行專利申請權(quán)財(cái)產(chǎn)保全裁定的意見的函〉的答復(fù)意見》（2001年10月25日 〔2000〕民三函字第1號）

一、專利申請權(quán)屬于專利申請人的一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，可以作為人民法院財(cái)產(chǎn)保全的對象。人民法院根據(jù)《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定采取財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)，需要對專利申請權(quán)進(jìn)行保全的，應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，載明要求保全的專利申請的名稱、申請人、申請?zhí)枴⒈Ｈ谙抟约皡f(xié)助執(zhí)行保全的內(nèi)容，包括禁止變更著錄事項(xiàng)、中止審批程序等，并附人民法院作出的財(cái)產(chǎn)保全民事裁定書。

二、對專利申請權(quán)的保全期限一次不得超過6個(gè)月，自國家知識產(chǎn)權(quán)局收到協(xié)助執(zhí)行通知書之日起計(jì)算。如果期限屆滿仍然需要對該專利申請權(quán)繼續(xù)采取保全措施的，人民法院應(yīng)當(dāng)在保全期限屆滿前向國家知識產(chǎn)權(quán)局重新發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，要求繼續(xù)保全。否則，視為自動解除對該專利申請權(quán)的財(cái)產(chǎn)保全。

三、貴局收到人民法院發(fā)出的對專利申請權(quán)采取財(cái)產(chǎn)保全措施的協(xié)助執(zhí)行通知書后，應(yīng)當(dāng)確保在財(cái)產(chǎn)保全期間專利申請權(quán)的法律狀態(tài)不發(fā)生改變。因此，應(yīng)當(dāng)中止被保全的專利申請的有關(guān)程序。同意貴局提出的比照《專利法實(shí)施細(xì)則》[14]第八十七條的規(guī)定處理的意見。

以上意見供參考。

6.《最高人民法院關(guān)于對注冊商標(biāo)專用權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行等問題的復(fù)函》（2002年1月9日 〔2001〕民三函字第3號）

一、關(guān)于不同法院在同一天對同一注冊商標(biāo)進(jìn)行保全的協(xié)助執(zhí)行問題

根據(jù)《民事訴訟法》和我院有關(guān)司法解釋的規(guī)定，你局在同一天內(nèi)接到兩份以上對同一注冊商標(biāo)進(jìn)行保全的協(xié)助執(zhí)行通知書時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照收到文書的先后順序，協(xié)助執(zhí)行在先收到的協(xié)助執(zhí)行通知書；同時(shí)收到文書無法確認(rèn)先后順序時(shí)，可以告知有關(guān)法院按照《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第125條關(guān)于“兩個(gè)或兩個(gè)以上人民法院在執(zhí)行相關(guān)案件中發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，逐級報(bào)請上級法院，直至報(bào)請共同的上級法院協(xié)調(diào)處理”的規(guī)定進(jìn)行協(xié)商以及報(bào)請協(xié)調(diào)處理。在有關(guān)法院協(xié)商以及報(bào)請協(xié)調(diào)處理期間，你局可以暫不辦理協(xié)助執(zhí)行事宜。

二、關(guān)于你局在依據(jù)法院的生效判決辦理權(quán)利人變更手續(xù)過程中，另一法院要求協(xié)助保全注冊商標(biāo)的協(xié)助執(zhí)行問題

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第88條第1款規(guī)定，各債權(quán)人對執(zhí)行標(biāo)的物均無擔(dān)保物權(quán)的，按照執(zhí)行法院采取執(zhí)行措施的先后順序受償。根據(jù)這一規(guī)定，對于某一法院依據(jù)已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁判文書要求你局協(xié)助辦理注冊商標(biāo)專用權(quán)權(quán)利人變更等手續(xù)后，另一法院對同一注冊商標(biāo)以保全原商標(biāo)專用權(quán)人財(cái)產(chǎn)的名義再行保全，又無權(quán)利質(zhì)押情形的，同意你局來函中提出的處理意見，即協(xié)助執(zhí)行在先采取執(zhí)行措施法院的裁判文書，并將協(xié)助執(zhí)行的情況告知在后采取保全措施的法院。

三、關(guān)于法院已經(jīng)保全注冊商標(biāo)后，另一法院宣告其注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序并要求你局再行協(xié)助保全該注冊商標(biāo)的問題

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》[15]第11條的規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)案件后，對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的其他民事執(zhí)行程序必須中止。人民法院應(yīng)當(dāng)按照這一規(guī)定辦理相關(guān)案件。在具體處理問題上，你局可以告知審理破產(chǎn)案件的法院有關(guān)注冊商標(biāo)已被保全的情況，由該法院通知在先采取保全措施的法院自行解除保全措施。你局收到有關(guān)解除財(cái)產(chǎn)保全措施的通知后，應(yīng)立即協(xié)助執(zhí)行審理破產(chǎn)案件法院的裁定。你局也可以告知在先采取保全措施的法院有關(guān)商標(biāo)注冊人進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況，由其自行決定解除保全措施。

四、關(guān)于法院裁決將注冊商標(biāo)作為標(biāo)的執(zhí)行時(shí)應(yīng)否適用《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定的問題

根據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》[16]第二十一條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)專用權(quán)的，商標(biāo)注冊人對其在同一種類或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，必須一并辦理。法院在執(zhí)行注冊商標(biāo)專用權(quán)的過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定的原則，對注冊商標(biāo)及相同或者類似商品上相同和近似的商標(biāo)一并進(jìn)行評估、拍賣、變賣等，并在采取執(zhí)行措施時(shí)，裁定將相同或近似注冊商標(biāo)一并予以執(zhí)行。商標(biāo)局在接到法院有關(guān)轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的裁定時(shí)，如發(fā)現(xiàn)無上述內(nèi)容，可以告知執(zhí)行法院，由執(zhí)行法院補(bǔ)充裁定后再協(xié)助執(zhí)行。

來函中所涉及的具體案件，可按照上述意見處理。