二、外部因素

要促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，除了企業(yè)家精神、資金等因素外，還需要良好的外部環(huán)境。一是好的市場(chǎng)環(huán)境，使得創(chuàng)新產(chǎn)品有市場(chǎng)需求；二是好的宏觀政策，提高其創(chuàng)新動(dòng)力；三是有好的法律體系，保護(hù)其創(chuàng)新成果。

（一）市場(chǎng)環(huán)境

即消費(fèi)者的需求影響。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)多層次的特征，對(duì)于質(zhì)量、性能會(huì)不斷產(chǎn)生新的需求。這種新的需求會(huì)促使企業(yè)提供新的思路和產(chǎn)品，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。市場(chǎng)需求推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)而成為影響企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最顯著的外部因素。

另外，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度和企業(yè)所處地位也會(huì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新熱情。壟斷企業(yè)由于沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力，不進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新也能獲得高額利潤(rùn)，這樣會(huì)阻礙科技的進(jìn)步，進(jìn)而科技投入會(huì)相對(duì)于有充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)要少，全社會(huì)的科技投入效率更低。反之，競(jìng)爭(zhēng)充分、交易頻繁的市場(chǎng)中的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)更強(qiáng)、動(dòng)力更足，對(duì)于企業(yè)增加科技投入，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更有利。

目前，技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境難以讓人滿意。市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求不高，政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的引導(dǎo)功能未能有效發(fā)揮。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)化市場(chǎng)環(huán)境不佳，表現(xiàn)為許多行業(yè)設(shè)置進(jìn)入門檻過(guò)多，導(dǎo)致存在嚴(yán)重的行政壟斷。技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少、層次不高等，影響了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新熱情。

（二）宏觀政策

技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，需要政府出臺(tái)一些支持性宏觀政策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新收益與社會(huì)總收益之間的平衡。這些宏觀調(diào)控政策包括財(cái)政政策、稅收政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、人才政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等。

一直以來(lái)，我國(guó)并沒(méi)有形成可以有效激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系，在財(cái)政方面，財(cái)政科技投入不高，風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展滯后，政府采購(gòu)不合理，同時(shí)，還存在財(cái)政監(jiān)督機(jī)制不健全，包括項(xiàng)目申報(bào)審批、監(jiān)管、問(wèn)責(zé)機(jī)制等；在稅收方面，法律級(jí)次不高，缺乏系統(tǒng)性，間接稅收比重過(guò)高，不同稅收政策之間沒(méi)有形成合力；在金融政策方面，資本市場(chǎng)有待成熟，促進(jìn)技術(shù)型企業(yè)融資的金融政策不健全；在科技政策方面，技術(shù)中介服務(wù)發(fā)展滯后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不大；高校、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新支持信息平臺(tái)沒(méi)有有效搭建，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的引導(dǎo)和監(jiān)督機(jī)制不健全。此外，財(cái)政政策、稅收政策與其他政策手段如金融政策、科技政策、人才政策的協(xié)調(diào)配合還不夠，沒(méi)有形成一個(gè)目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、相互聯(lián)系、相互配合的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系，影響了政策效果的發(fā)揮，并最終抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

（三）法律環(huán)境

由于技術(shù)創(chuàng)新成果的外溢性和易擴(kuò)散性，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要嚴(yán)密的法律保護(hù)，包括新技術(shù)的保護(hù)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移等。具體應(yīng)建立完善包括專利、商業(yè)秘密、政府采購(gòu)、政府擔(dān)保、稅收優(yōu)惠、風(fēng)險(xiǎn)投資等在內(nèi)的相關(guān)制度。如通過(guò)建立相關(guān)專利制度，在創(chuàng)新中幫助企業(yè)解決技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的困難，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

目前，我國(guó)制定了一系列關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，不考慮數(shù)量較多的部門規(guī)章和地方性法規(guī)，僅國(guó)家法律和行政法規(guī)就達(dá)到50多種，表2-17列舉了近年來(lái)主要相關(guān)制度規(guī)范。雖然法律規(guī)范數(shù)量較多，涉及范圍廣泛，但整體來(lái)看，還存在相關(guān)法律層次不高，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保護(hù)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等方面規(guī)范不夠等問(wèn)題，以及法律的系統(tǒng)性不強(qiáng)，甚至彼此掣肘等問(wèn)題，這很大地限制了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

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(1)此處，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)界定是依據(jù)2015年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，為從業(yè)人員不少于300人、年?duì)I業(yè)收入不少于3 000萬(wàn)元，且資產(chǎn)總額不少于4 000萬(wàn)元的工業(yè)企業(yè)。

(2)R&D人員全時(shí)當(dāng)量，是指全時(shí)人員數(shù)加非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和。例如：有兩個(gè)全時(shí)人員和三個(gè)非全時(shí)人員（工作時(shí)間分別為20%、30%和70%），則全時(shí)當(dāng)量為2＋0.2＋0.3＋0.7=3.2（人年）。這是國(guó)際上為比較科技人力投入而制定的可比指標(biāo)。

(3)從嚴(yán)格意義上講，二者不能直接進(jìn)行比較，但囿于數(shù)據(jù)的可得性，而且規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在2 000萬(wàn)元以上的工業(yè)企業(yè)）在技術(shù)創(chuàng)新上最具活力和優(yōu)勢(shì)，在高新產(chǎn)業(yè)方面最為突出，此處采用該指標(biāo)可以間接考察高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)增長(zhǎng)情況。

(4)這是首次對(duì)全國(guó)80 000多家高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了全覆蓋、全方位的評(píng)價(jià)，就技術(shù)創(chuàng)新而言，從專利技術(shù)水平、權(quán)利穩(wěn)定性等角度著手，通過(guò)引入經(jīng)過(guò)質(zhì)量加權(quán)的專利指數(shù)對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行了測(cè)度。就非技術(shù)創(chuàng)新而言，排行榜涵蓋了創(chuàng)新價(jià)值擴(kuò)散、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)宣傳方面的指標(biāo)，從而能夠更加全面地評(píng)價(jià)企業(yè)的創(chuàng)新能力。業(yè)界普遍認(rèn)為，該排行榜是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、理念最新的企業(yè)創(chuàng)新能力排行榜。

(5)紫金傳媒智庫(kù)大數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)歷經(jīng)八個(gè)月，根據(jù)全部2 760家上市公司和493家創(chuàng)業(yè)板上市公司最近五年數(shù)據(jù)，分別從上市公司的創(chuàng)新強(qiáng)度指數(shù)、創(chuàng)新效益指數(shù)、創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)、創(chuàng)新資源指數(shù)和可持續(xù)性指數(shù)等5個(gè)二級(jí)指標(biāo)及21個(gè)三級(jí)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)，所獲得的創(chuàng)新能力前500強(qiáng)的上市公司分別涵蓋制造業(yè)、信息技術(shù)、批發(fā)零售、房地產(chǎn)、綜合服務(wù)、水電煤氣、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)、建筑業(yè)、采礦業(yè)、金融業(yè)、農(nóng)林牧漁和文化傳播共12大行業(yè)。

(6)榜單評(píng)價(jià)主要基于專利總數(shù)量、專利申請(qǐng)成功率、專利組合的國(guó)際化程度，以及文獻(xiàn)引用次數(shù)而判定的專利影響力4個(gè)指標(biāo)。全球創(chuàng)新100強(qiáng)企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新主要集中于半導(dǎo)體和電池、信息傳輸、數(shù)據(jù)處理（包括云計(jì)算和電子商務(wù)）、醫(yī)療器械或制劑等產(chǎn)業(yè)。美國(guó)與日本分別有39家與34家企業(yè)上榜，遙遙領(lǐng)先，而中國(guó)大陸僅華為公司一家企業(yè)上榜。

(7)每個(gè)指標(biāo)的極值在所有樣本企業(yè)中，有最大值的定為1，最小值的定為0。

(8)由于研發(fā)費(fèi)用并不是企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表必須披露的內(nèi)容，一直以來(lái)企業(yè)對(duì)于研發(fā)費(fèi)用的披露口徑并不統(tǒng)一，我國(guó)上市公司在2009年之后才普遍將研發(fā)費(fèi)用披露在年報(bào)附注的管理費(fèi)用明細(xì)中。因此，考慮到數(shù)據(jù)口徑的統(tǒng)一性，本書選取2009—2015年為因變量的研究期間。

(9)ST，即Special Treatment，將對(duì)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況出現(xiàn)異常的上市公司的股票交易進(jìn)行特別處理。ST股指境內(nèi)上市公司連續(xù)兩年虧損，被進(jìn)行特別處理的股票。