第二節 建設工程監理理論基礎和現階段的特點
一、建設工程監理的理論基礎
1988年我國建立建設工程監理制之初就明確界定，我國的建設工程監理是專業化、社會化的建設單位項目管理，所依據的基本理論和方法來自建設項目管理學。建設項目管理學，又稱工程項目管理學，它是以組織論、控制論和管理學作為理論基礎，結合建設工程項目和建筑市場的特點而形成的一門新興學科。研究的范圍包括管理思想、管理體制、管理組織、管理方法和管理手段。研究的對象是建設工程項目管理總目標的有效制，包括費用（投資）目標、時間（工期）目標和質量目標的控制。我國建設工程監理教材就是以建設項目管理學的理論為指導編寫的，并盡可能及時地反映建設項目管理學的最新發展。因此，從管理理論和方法的角度看，建設工程監理與國外通稱的建設項目管理是一致的，這也是我國的建設工程監理很容易為國外同行理解和接受的原因。
需要說明的是，我國提出建設工程監理制構想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80 年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監理制中也吸收了對工程監理企業和監理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權益。同時，強調了對承建單位施工過程和施工工序的監督、檢查和驗收。
理論來自于實踐，理論又指導實踐。作為監理工程師應當了解建設工程監理的基本理論和方法，熟悉和掌握有關的FIDIC合同條件。
二、現階段建設工程監理的特點
我國的建設工程監理無論在管理理論和方法上，還是在業務內容和工作程序上，與國外的建設項目管理都是相同的。但在現階段，由于發展條件不盡相同，主要是需求方對監理的認知度較低，市場體系發育不夠成熟，市場運行規則不夠健全，因此還有一些差異，呈現出某些特點。
（1）建設工程監理的服務對象具有單一性。
在國際上，建設項目管理按服務對象主要可分為為建設單位服務的項目管理和為承建單位服務的項目管理。而我國的建設工程監理制規定，工程監理企業只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監理就是為建設單位服務的項目管理。
（2）建設工程監理屬于強制推行的制度。
建設項目管理是適應建筑市場中建設單位新的需求的產物，其發展過程也是整個建筑市場發展的一個方面，沒有來自政府部門的行政指導或干預。而我國的建設工程監理從一開始就是作為對計劃經濟條件下所形成的建設工程管理體制改革的一項新制度提出來的，也是依靠行政手段和法律手段在全國范圍推行的。為此，不僅在各級政府部門中設立了主管建設工程監理有關工作的專門機構，而且制定了有關的法律、法規、規章，明確提出國家推行建設工程監理制度，并明確規定了必須實行建設工程監理的工程范圍。其結果是在較短時間內促進了建設工程監理在我國的發展，形成了一大批專業化、社會化的工程監理企業和監理工程師隊伍，縮小了與發達國家建設項目管理的差距。
（3）建設工程監理具有監督功能。
我國的工程監理企業有一定的特殊地位，它與建設單位構成委托與被委托關系，與承建單位雖然無任何經濟關系，但根據建設單位授權，有權對其不當建設行為進行監督，或者預先防范，或者指令及時改正，或者向有關部門反映，請求糾正。不僅如此，在我國的建設工程監理中還強調對承建單位施工過程和施工工序的監督、檢查和驗收，而且在實踐中又進一步提出了旁站監理的規定。我國監理工程師在質量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質量起了很好的作用。
（4）建設工程監理的市場準入受雙重控制。
在建設項目管理方面，一些發達國家只對專業人士的執業資格提出要求，而沒有對企業的資質管理作出規定。而我國對建設工程監理的市場準入采取了企業資質和人員資格的雙重控制。要求專業監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書，不同資質等級的工程監理企業至少要有一定數量的取得監理工程師資格證書并經注冊的人員。應當說，這種市場準入的雙重控制對于保證我國建設工程監理隊伍的基本素質，規范我國建設工程監理市場起到了積極的作用。
三、建設工程監理的發展趨勢
我國的建設工程監理已經取得有目共睹的成績，并且已為社會各界所認同和接受，但是應當承認，目前仍處在發展的初期階段，與發達國家相比還存在很大的差距。因此，為了使我國的建設工程監理實現預期效果，在工程建設領域發揮更大的作用，應從以下幾個方面發展。
1.加強法制建設，走法制化的道路
目前，我國頒布的法律法規中有關建設工程監理的條款不少，部門規章和地方性法規的數量更多，這充分反映了建設工程監理的法律地位。但從加入 WTO 的角度看，法制建設還比較薄弱，突出表現在市場規則和市場機制方面。市場規則特別是市場競爭規則和市場交易規則還不健全。市場機制，包括信用機制、價格形成機制、風險防范機制，仲裁機制等尚未形成。應當在總結經驗的基礎上，借鑒國際上通行的做法，逐步建立和健全起來。只有這樣，才能使我國的建設工程監理走上有法可依、有法必依的軌道，才能適應加入WTO后的新的形勢。
2.以市場需求為導向，向全方位、全過程監理發展
我國實行建設工程監理只有十幾年的時間，目前仍然以施工階段監理為主。造成這種狀況既有體制上、認識上的原因，也有建設單位需求和監理企業素質及能力等原因。但是應當看到。隨著項目法人責任制的不斷完善，以及民營企業和私人投資項目的大量增加，建設單位將對工程投資效益愈加重視，工程前期決策階段的監理將日益增多。從發展趨勢看，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監理行業發展的趨向。當前，應當按照市場需求多樣化的規律，積極擴展監理服務內容。要從現階段以施工階段為主，向全過程、全方位監理發展，即不僅要進行施工階段質量、投資和進度控制，做好合同管理、信息管理和組織協調工作，而且要進行決策階段和設計階段的監理。只有實施全方位、全過程監理，才能更好地發揮建設工程監理的作用。
3.適應市場需求，優化工程監理企業結構
在市場經濟條件下，任何企業的發展都必須與市場需求相適應，工程監理企業的發展也不例外。建設單位對建設工程監理的需求是多種多樣的，工程監理企業所能提供的“供給”（即監理服務）也應當是多種多樣的。前文所述建設工程監理應當向全方位、全過程監理發展，是從建設工程監理整個行業而言，并不意味著所有的工程監理企業都朝這個方向發展。因此，應當通過市場機制和必要的行業政策引導，在工程監理行業逐步建立起綜合性監理企業與專業性監理企業相結合、大中小型監理企業相結合的合理的企業結構。按工作內容分，建立起能承擔全過程、全方位監理任務的綜合性監理企業與能承擔某一專業監理任務（如招標代理、工程造價咨詢）的監理企業相結合的企業結構。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監理的大型監理企業與能承擔某一階段工程監理任務的中型監理企業和只提供旁站監理勞務的小型監理企業相結合的企業結構。這樣，既能滿足建設單位的各種需求，又能使各類監理企業各得其所，都能有合理的生存和發展空間。一般來說，大型、綜合素質較高的監理企業應當向綜合監理方向發展，而中小型監理企業則應當逐漸形成自己的專業特色。
4.加強培訓工作，不斷提高從業人員素質
從全方位、全過程監理的要求來看，我國建設工程監理從業人員的素質還不能與之相適應，迫切需要加以提高。另一方面，工程建設領域的新技術、新工藝、新材料層出不窮，工程技術標準、規范、規程也時有更新，信息技術日新月異，都要求建設工程監從業人員與時俱進，不斷提高自身的業務素質和職業道德素質，這樣才能為建設單位提供優質服務。從業人員的素質是整個工程監理行業發展的基礎。只有培養和造就出大批高素質的監理人員，才可能形成相當數量的高素質的工程監理企業；才能形成一批公信力強、有品牌效應的工程監理企業；才能提高我國建設工程監理的總體水平及其效果；才能推動建設工程監理事業更好更快地發展。
5.與國際慣例接軌，走向世界
毋庸諱言，我國的建設工程監理雖然形成了一定的特點，但在一些方面與國際慣例還有差異。我國已加入WTO，如果不盡快改變這種狀況，將不利于我國建設工程監理事業的發展。前面說到的幾點，都是與國際慣例接軌的重要內容，但僅僅在某些方面與國際慣例接軌是不夠的，必須在建設工程監理領域全方位與國際慣例接軌。為此，應當認真學習和研究國際上被普遍接受的規則，為我所用。與國際慣例接軌可使我國的工程監理企業與國外同行按照同一規則同臺競爭，這既可能表現在國外項目管理公司進入我國后與我國工程監理企業之間的競爭，也可能表現在我國工程監理企業走向世界，與國外同類企業之間的競爭。要在競爭中取勝，除有實力、業績、信譽之外，不掌握國際上通行的規則也是不行的。我國的監理工程師和工程監理企業應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質較高的工程監理企業應當率先采取行動。