第三節 建造工程師注冊制度

執業資格制度是指對具有一定專業學歷和資歷并從事特定專業技術活動的專業技術人員，通過考試和注冊確定其執業的技術資格，獲得相應文件簽字權的一種制度。

通常執業資格是一個行業的最高資格，截至2010年6月全國已開考各類執業資格名稱如下：

（1）建筑八大員：造價員、安全員、資料員、施工員、質檢員、材料員、合同員、監理員。

（2）由住房和城鄉建設部開考的注冊師：

①注冊造價工程師；②注冊監理工程師；③注冊土木工程師；④注冊化工工程師；⑤注冊城市規劃師；⑥注冊物業管理師；⑦注冊電氣工程師；⑧注冊機械工程師；⑨注冊冶金工程師；⑩注冊房地產估價師；?注冊房地產經紀人；?注冊公用設備工程師；?注冊采礦/礦物工程師；?注冊石油天然氣工程師；?一級、二級注冊建造師；?一級、二級注冊建筑師；?一級、二級注冊結構工程師。

本課將介紹注冊建造師和注冊監理工程師的準入、考試、注冊等情況。

一、建設工程專業人員執業資格的準入管理

《建筑法》規定，從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。這是因為，建設工程的技術要求比較復雜，建設工程的質量和安全生產直接關系到人身安全及公共財產安全，責任極為重大。因此，對從事建設工程活動的專業技術人員，應當建立起必要的個人執業資格制度；只有依法取得相應執業資格證書的專業技術人員，方可在其執業資格證書許可的范圍內從事建設工程活動。沒有取得個人執業資格的人員，不能執行相應的建設工程業務。

我國對從事建設工程活動的單位實行資質管理制度比較早，較好地從整體上把住了單位的建設市場準入關，但對建設工程專業技術人員（即在勘察、設計、施工、監理等專業技術崗位上工作的人員）的個人執業資格的準入制度起步較晚，導致出現了一些高資質的單位承接建設工程，卻由低水平人員甚至非專業技術人員來完成的現象，不僅影響了建設工程質量和安全，還影響到投資效益的發揮。因此，實行專業技術人員的執業資格制度，嚴格執行建設工程相關活動的準入與清出，有利于避免上述種種問題，并明確專業技術人員的責，權、利，保證建設工程確實由具有相應資格的專業技術人員主持完成設計、施工、監理等任務。

發達國家大多對從事涉及公眾生命和財產安全的建設工程活動的專業技術人員，實行嚴格的執業資格制度，如美國、英國、日本、加拿大等。建造師執業資格制度起源于英國，迄今已有近160年的歷史。許多發達國家不僅早已建立這項制度，1997年還成立了建造師的國際組織——國際建造師協會。我國在工程建設領域實行專業技術人員的執業資格制度，有利于促進與國際接軌，適應對外開放的需要，并可以同有關國家談判執業資格對等互認，使我國的專業技術人員更好地進入國際建設市場。

我國工程建設領域最早建立的執業資格制度是注冊建筑師制度，1995年9月國務院頒布了《中華人民共和國注冊建筑師條例》；之后又相繼建立了注冊監理工程師、結構工程師、造價工程師等制度。2002年12月9日人事部、建設部（即現在的人力資源和社會保障部、住房和城鄉建設部）聯合頒發了《建造師執業資格制度暫行規定》，標志著我國建造師制度的建立和建造師工作的正式啟動。到2009年，我國通過考試或考核取得一級、二級建造師資格的已有近百萬人。

二、建造師考試和注冊的規定

注冊建造師是指通過考核認定或考試合格取得中華人民共和國建造師資格證書，并按照規定注冊，取得中華人民共和國建造師注冊證書和執業印章，擔任施工單位項目負責人及從事相關活動的專業技術人員。未取得注冊證書和執業印章的，不得擔任大中型建設工程項目的施工單位項目負責人，不得以注冊建造師的名義從事相關活動。

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，經國務院有關部門同意，獲準在中華人民共和國境內從事建設工程項目施工管理的外籍及中國港、澳、臺地區的專業人員，符合本規定要求的，也可報名參加建造師執業資格考試以及申請注冊。

注冊建造師分為一級注冊建造師和二級注冊建造師。一級建造師的開考專業有10個，它們是：建筑工程、公路工程、鐵路工程、民航機場工程、港口與航道工程、水利水電工程、市政公用工程、通信與廣電工程、礦業工程和機電工程；二級建造師的開考專業有6個，它們是：建筑工程、公路工程、水利水電工程、市政公用工程、礦業工程和機電工程。

（一）建造師的考試

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，一級建造師執業資格實行統一大綱、統一命題、統一組織的考試制度，由人事部、住建部共同組織實施，原則上每年舉行一次考試。

住建部負責編制一級建造師執業資格考試大綱和組織命題工作，統一規劃建造師執業資格的培訓等有關工作。培訓工作按照培訓與考試分開、自愿參加的原則進行。人事部負責審定一級建造師執業資格考試科目、考試大綱和考試試題，組織實施考務工作；會同住建部對考試考務工作進行檢查、監督、指導和確定合格標準。

住建部負責擬定二級建造師執業資格考試大綱，人事部負責審定考試大綱。二級建造師執業資格實行全國統一大綱，各省、自治區、直轄市命題并組織考試的制度。各省、自治區、直轄市人事廳（局），住建廳（委）按照國家確定的考試大綱和有關規定，在本地區組織實施二級建造師執業資格考試。

1.考試內容和時間

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，一級建造師執業資格考試，分綜合知識與能力和專業知識與能力兩個部分。

住建部《建造師執業資格考試實施辦法》進一步規定，一級建造師執業資格考試設“建設工程經濟”“建設工程法規及相關知識”“建設工程項目管理”和“專業工程管理與實務”4個科目。目前，“專業工程管理與實務”科目分為：建筑工程、公路工程、鐵路工程、民航機場工程、港口與航道工程、水利水電工程、市政公用工程、通信與廣電工程、礦業工程、機電工程10個專業類別。考生在報名時可根據實際工作需要選擇專業類別。

一級建造師執業資格考試時間定于每年的第三季度。一級建造師執業資格考試分4個半天，以紙筆作答方式進行。“建設工程經濟”科目的考試時間為2小時，“建設工程法規及相關知識”和“建設工程項目管理”科目的考試時間均為3小時，“專業工程管理與實務”科目的考試時間為4小時。

由住建部負責擬定二級建造師執業資格考試大綱，人事部負責審定考試大綱。實行全國統一大綱，各省、自治區、直轄市命題并組織考試的制度。各省、自治區、直轄市人事廳（局）、住建廳（委）按國家確定的考試大綱和有關規定，在本地區組織實施二級建造師執業資格考試。人事部、住建部負責指導和監督。

二級建造師執業資格考試設“建設工程施工管理”“建設工程法規及相關知識”“專業工程管理與實務”3個科目。其中“專業工程管理與實務”科目設置6個專業類別：“建筑工程”“公路工程”“水利水電工程”“市政公用工程”“礦業工程和機電工程”和“機電工程”。

符合規定的報名條件，于2003年12月31日前取得建設部頒發的“建筑業企業一級項目經理資質證書”，并符合下列條件之一的人員，可免試“建設工程經濟”和“建設工程項目管理”2個科目，只參加“建設工程法規及相關知識”和“專業工程管理與實務”2個科目的考試。

（1）受聘擔任工程或工程經濟類高級專業技術職務。

（2）具有工程類或工程經濟類大學專科以上學歷并從事建設項目施工管理工作滿20年。

2.報考條件和考試申請

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，凡遵守國家法律、法規，具備下列條件之一者，可以申請參加一級建造師執業資格考試。

（1）取得工程類或工程經濟類大學專科學歷，工作滿6年，其中從事建設工程項目施工管理工作滿4年。

（2）取得工程類或工程經濟類大學本科學歷，工作滿4年，其中從事建設工程項目施工管理工作滿3年。

（3）取得工程類或工程經濟類雙學士學位或研究生班畢業，工作滿3年，其中從事建設工程項目施工管理工作滿2年。

（4）取得工程類或工程經濟類碩士學位，工作滿2年，其中從事建設工程項目施工管理工作滿1年。

（5）取得工程類或工程經濟類博士學位，從事建設工程項目施工管理工作滿1年。

凡遵紀守法并具備工程類或工程經濟類中等專科以上學歷并從事建設工程項目施工管理工作滿2年，可報名參加二級建造師執業資格考試。

已取得一級建造師執業資格證書的人員，還可根據實際工作需要，選擇“專業工程管理與實務”科目的相應專業，報名參加考試。考試合格后核發國家統一印制的相應專業合格證明。該證明作為注冊時增加執業專業類別的依據。

參加考試由本人提出申請，攜帶所在單位出具的有關證明及相關材料到當地考試管理機構報名。考試管理機構按規定程序和報名條件審查合格后，發給準考證。考生憑準考證在指定的時間、地點參加考試。中央管理的企業和國務院各部門及其所屬單位的人員按屬地原則報名參加考試。

考試成績實行2年為一個周期的滾動管理辦法，參加全部4個科目考試的人員須在連續的兩個考試年度內通過全部科目；免試部分科目的人員須在一個考試年度內通過應試科目。

3.建造師執業資格證書的使用范圍

參加一級建造師執業資格考試合格，由各省、自治區、直轄市人事部門頒發人事部統一印制，人事部、建設部用印的中華人民共和國一級建造師執業資格證書。該證書在全國范圍內有效。

二級建造師執業資格考試合格者，由省、自治區、直轄市人事部門頒發由人事部、建設部統一格式的中華人民共和國二級建造師執業資格證書。該證書在所在行政區域內有效。

（二）建造師的注冊

建設部《注冊建造師管理規定》中規定，注冊建造師實行注冊執業管理制度，注冊建造師分為一級注冊建造師和二級注冊建造師。取得資格證書的人員，經過注冊方能以注冊建造師的名義執業。

（1）注冊管理機構。建設部或其授權的機構為一級建造師執業資格的注冊管理機構。省、自治區、直轄市建設行政主管部門或其授權的機構為二級建造師執業資格的注冊管理機構。

人事部和各級地方人事部門對建造師執業資格注冊和使用情況有檢查、監督的責任。

（2）注冊申請。《注冊建造師管理規定》規定，取得一級建造師資格證書并受聘于一個建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等單位的人員，應當通過聘用單位向單位工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出注冊申請。

申請初始注冊時應當具備以下條件：

1）經考核認定或考試合格取得資格證書。

2）受聘于一個相關單位。

3）達到繼續教育要求。

4）沒有《注冊建造師管理規定》中規定不予注冊的情形。

初始注冊者，可自資格證書簽發2日起3年內提出申請，逾期未申請者，須符合本專業繼續教育的要求后方可申請初始注冊。

申請初始注冊需要提交下列材料：

1）注冊建造師初始注冊申請表。

2）資格證書、學歷證書和身份證明復印件。

3）申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件或其他有效證明文件。

4）逾期申請初始注冊的，應當提供達到繼續教育要求的證明材料。

（3）延續注冊與增項注冊。建造師執業資格注冊有效期一般為3年。《注冊建造師管理規定》中規定，注冊有效期滿需繼續執業的，應當在注冊有效期屆滿（30日）前，按照規定申請延續注冊。延續注冊的，有效期為3年。

申請延續注冊的，應當提交下列材料：

1）注冊建造師延續注冊申請表。

2）原注冊證書。

3）申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復印件或其他有效證明文件。

4）申請人注冊有效期內達到繼續教育要求的證明材料。

注冊建造師需要增加執業專業的，應當按照規定申請專業增項注冊，并提供相應的資格證明。

（4）注冊的受理與審批。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門受理一級建造師注冊申請后提出初審意見，并將初審意見和全部申報材料報國務院建設主管部門審批；涉及鐵路、公路、港口與航道、水利水電、通信與廣電、民航專業的，國務院建設主管部門應當將全部申報材料送同級有關部門審核。符合條件的，由國務院建設主管部門核發《中華人民共和國一級建造師注冊證書》，并核定執業印章編號。

對申請初始注冊的，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起，20日內審查完畢，并將申請材料和初審意見報國務院建設主管部門。國務院建設主管部門應當自收到省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門上報材料之日起，20日內審批完畢并做出書面決定。有關部門應當在收到國務院建設主管部門移送的申請材料之日起，10日內審核完畢，并將審核意見送國務院建設主管部門。

對申請變更注冊、延續注冊的，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起5日內審查完畢。國務院建設主管部門應當自收到省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門上報材料之日起10日內審批完畢并做出書面決定。有關部門在收到國務院建設主管部門移送的申請材料后，應當在5日內審核完畢，并將審核意見送國務院建設主管部門。

取得二級建造師資格證書的人員申請注冊，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責受理和審批，具體審批程序由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。對批準注冊的，核發由國務院建設主管部門統一樣式的《中華人民共和國二級建造師注冊證書》和執業印章，并在核發證書后30日內送國務院建設主管部門備案。

原建設部《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師注冊證書和執業印章由本人保管，任何單位（發證機關除外）和個人不得扣押注冊建造師注冊證書或執業印章。

（5）不予注冊和注冊證書的失效、注銷。《注冊建造師管理規定》中規定，申請人有下列情形之一的，不予注冊。

1）不具備完全民事行為能力的。

2）申請在兩個或者兩個以上單位注冊的。

3）未達到注冊建造師繼續教育要求的。

4）受到刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的。

5）因執業活動受到刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的。

6）因前項規定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的。

7）被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的。

8）在申請注冊之日前3年內擔任項目經理期間，所負責項目發生過重大質量和安全事故的。

9）申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的。

10）年齡超過65周歲的。

11）法律、法規規定不予注冊的其他情形。

（6）注冊建造師有下列情形之一的，其注冊證書和執業印章失效。

1）聘用單位破產的。

2）聘用單位被吊銷營業執照的。

3）聘用單位被吊銷或者撤回資質證書的。

4）已與聘用單位解除聘用合同關系的。

5）注冊有效期滿且未延續注冊的。

6）年齡超過65周歲的。

7）死亡或不具有完全民事行為能力的。

8）其他導致注冊失效的情形。

（7）注冊建造師有下列情形之一的，由注冊機關辦理注銷手續，收回注冊證書和執業印章或者公告，其注冊證書和執業印章作廢。

1）有以上規定的注冊證書和執業印章失效情形發生的。

2）依法被撤銷注冊的。

3）依法被吊銷注冊證書的。

4）受到刑事處罰的。

5）法律、法規規定應當注銷注冊的其他情形。

（8）變更、續期、注銷注冊的申請辦理。在注冊有效期內，注冊建造師變更執業單位，應當與原聘用單位解除勞動關系，并按照規定辦理變更注冊手續，變更注冊后仍延續原注冊有效期。

申請變更注冊的，應當提交下列材料。

1）注冊建造師變更注冊申請表。

2）注冊證書和執業印章。

3）申請人與新聘用單位簽訂的聘用合同復印件或有效證明文件。

4）工作調動證明（與原聘用單位解除聘用合同或聘用合同到期的證明文件、退休人員的退休證明）。

《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師應當通過企業按規定及時申請辦理變更注冊、續期注冊等相關手續。多專業注冊的注冊建造師，其中一個專業注冊期滿仍需以該專業繼續執業和以其他專業執業的，應當及時辦理續期注冊。

注冊建造師變更聘用企業的，應當在與新聘用企業簽訂聘用合同后的1個月內，通過新聘用企業申請辦理變更手續。因變更注冊申報不及時影響注冊建造師執業，導致工程項目出現損失的，由注冊建造師所在聘用企業承擔責任，并作為不良行為記入企業信用檔案。

聘用企業與注冊建造師解除勞動關系的，應當及時申請辦理注銷注冊或變更注冊。聘用企業與注冊建造師解除勞動合同關系后無故不辦理注銷注冊或變更注冊的，注冊建造師可向省級建設主管部門申請注銷注冊證書和執業印章。注冊建造師要求注銷注冊或變更注冊的，應當提供與原聘用企業解除勞動關系的有效證明材料。建設主管部門經向原聘用企業核實，聘用企業在7日內沒有提供書面反對意見和相關證明材料的，應予辦理注銷注冊或變更注冊。

三、建造師的受聘單位和執業崗位范圍

1.建造師的受聘單位

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，建造師的執業范圍包括：

（1）擔任建設工程項目施工的項目經理。

（2）從事其他施工活動的管理工作。

（3）法律、行政法規或國務院建設行政主管部門規定的其他業務。

一級建造師可以擔任特級、一級建筑業企業資質的建設工程項目施工的項目經理；二級建造師可以擔任二級及以下建筑業企業資質的建設工程項目施工的項目經理。

住建部《注冊建造師管理規定》進一步規定，取得資格證書的人員應當受聘于一個具有建設工程勘察、設計、施工、監理、招標代理、造價咨詢等一項或者多項資質的單位，經注冊后方可從事相應的執業活動。擔任施工單位項目負責人的，應當受聘并注冊于一個具有施工資質的企業。

據此，建造師不僅可以在施工單位擔任建設工程施工項目的項目經理，也可以在勘察、設計，監理、招標代理、造價咨詢等單位或具有多項上述資質的單位執業。但是，如果要擔任施工單位的項目負責人即項目經理，其所受聘的單位必須具有相應的施工企業資質，而不能是僅具有勘察、設計、監理等資質的其他企業。

2.建造師執業范圍

（1）執業區域范圍。《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，一級注冊建造師可在全國范圍內以一級注冊建造師名義執業。通過二級建造師資格考核認定，或參加全國統考取得二級建造師資格證書并經注冊人員，可在全國范圍內以二級注冊建造師名義執業。

工程所在地各級建設主管部門和有關部門不得增設或者變相設置跨地區承攬工程項目執業準入條件。

（2）執業崗位范圍。建造師經注冊后，有權以建造師名義擔任建設工程項目施工的項目經理及從事其他施工活動的管理，但不得同時擔任兩個及兩個以上建設工程施工項目負責人。發生下列情況之一的除外：

1）同一工程相鄰分段發包或分期施工的。

2）合同約定的工程驗收合格的。

3）因非承包方原因致使工程項目停工超過120天（含），經建設單位同意的。

注冊建造師擔任施工項目負責人期間原則上不得更換。如發生下列情形之一的，應當辦理書面交接手續后更換施工項目負責人：

a.發包方與注冊建造師受聘企業已解除承包合同的。

b.發包方同意更換項目負責人的。

c.因不可抗力等特殊情況必須更換項目負責人的。

注冊建造師擔任施工項目負責人，在其承建的建設工程項目竣工驗收或移交項目手續辦結前，除以上規定的情形外，不得變更注冊至另一企業。

建設工程合同履行期間變更項目負責人的，企業應當于項目負責人變更5個工作日內報建設行政主管部門和有關部門及時進行網上變更。

此外，注冊建造師還可以從事建設工程項目總承包管理或施工管理，建設工程項目管理服務，建設工程技術經濟咨詢，以及法律、行政法規和國務院建設主管部門規定的其他業務。

（3）執業工程范圍。注冊建造師應當在其注冊證書所注明的專業范圍內從事建設工程施工管理活動。注冊建造師分10個專業，下面列舉建筑工程、公路工程專業的執業工程范圍。

1）建筑工程專業，執業工程范圍為：房屋建筑、裝飾裝修、地基與基礎、土石方、建筑裝修裝飾、建筑幕墻、預拌商品混凝土、混凝土預制構件、園林古建筑、鋼結構、高聳建筑物、電梯安裝、消防設施、建筑防水、防腐保溫、附著升降腳手架、金屬門窗、預應力、爆破與拆除、建筑智能化、特種專業。

2）公路工程專業，執業工程范圍為：公路、地基與基礎、土石方、預拌商品混凝土，混凝土預制構件、鋼結構、消防設施、建筑防水、防腐保溫、預應力、爆破與拆除、公路路面、公路路基、公路交通、橋梁、隧道、附著升降腳手架、起重設備安裝、特種專業。

四、建造師的基本權利和義務

1.建造師的基本權利

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，建造師經注冊后，有權以建造師名義擔任建設工程項目施工的項目經理及從事其他施工活動的管理。

《注冊建造師管理規定》進一步規定，注冊建造師享有下列權利：

（1）使用注冊建造師名稱。

（2）在規定范圍內從事執業活動。

（3）在本人執業活動中形成的文件上簽字并加蓋執業印章。

（4）保管和使用本人注冊證書、執業印章。

（5）對本人執業活動進行解釋和辯護。

（6）接受繼續教育。

（7）獲得相應的勞動報酬。

（8）對侵犯本人權利的行為進行申述。

建設工程施工活動中形成的有關工程施工管理文件，應當由注冊建造師簽字并加蓋執業印章。施工單位簽署質量合格的文件上，必須有注冊建造師的簽字蓋章。

擔任建設工程施工項目負責人的注冊建造師，應當按住建部《關于印發（注冊建造師施工管理簽章文件目錄）（試行）的通知》要求，在建設工程施工管理相關文件上簽字并加蓋執業印章，簽章文件作為工程竣工備案的依據。只有注冊建造師簽章完整的工程施工管理文件方為有效。注冊建造師有權拒絕在不合格或者有弄虛作假內容的建設工程施工管理文件上簽字并加蓋執業印章。

建設工程合同包含多個專業工程的，擔任施工項目負責人的注冊建造師，負責該工程施工管理文件簽章。專業工程獨立發包時，注冊建造師執業范圍涵蓋該專業工程的，可擔任該專業工程施工項目負責人。分包工程施工管理文件應當由分包企業注冊建造師簽章。分包企業簽署質量合格的文件上，必須由擔任總包項目負責人的注冊建造師簽章。

修改注冊建造師簽字并加蓋執業印章的工程施工管理文件，應當征得所在企業同意后，由注冊建造師本人進行修改；注冊建造師本人不能進行修改的，應當由企業指定同等資格條件的注冊建造師修改，并由其簽字并加蓋執業印章。

2.建造師的基本義務

《建造師執業資格制度暫行規定》中規定，建造師在工作中，必須嚴格遵守法律、法規和行業管理的各項規定，恪守職業道德。建造師必須接受繼續教育，更新知識，不斷提高業務水平。

（1）《注冊建造師管理規定》進一步規定，注冊建造師應當履行下列義務：

1）遵守法律、法規和有關管理規定，恪守職業道德。

2）執行技術標準、規范和規程。

3）保證執業成果的質量，并承擔相應責任。

4）接受繼續教育，努力提高執業水準。

5）保守在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術等秘密。

6）與當事人有利害關系的，應當主動回避。

7）協助注冊管理機關完成相關工作。

（2）注冊建造師不得有下列行為：

1）不履行注冊建造師義務。

2）在執業過程中，索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益。

3）在執業過程中實施商業賄賂。.

4）簽署有虛假記載等不合格的文件。

5）允許他人以自己的名義從事執業活動。

6）同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執業。

7）涂改、倒賣、出租、出借、復制或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執業印章。

8）超出執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動。

9）法律、法規、規章禁止的其他行為。

（3）《注冊建造師執業管理辦法（試行）》還規定，注冊建造師不得有下列行為：

1）不按設計圖紙施工。

2）使用不合格建筑材料。

3）使用不合格設備、建筑構配件。

4）違反工程質量、安全、環保和用工方面的規定。

5）在執業過程中，索賄、行賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益。

6）簽署弄虛作假或在不合格文件上簽章。

7）以他人名義或允許他人以自己的名義從事執業活動。

8）同時在兩個或者兩個以上企業受聘并執業。

9）超出執業范圍和聘用企業業務范圍從事執業活動。

10）未變更注冊單位，而在另一家企業從事執業活動。

11）所負責工程未辦理竣工驗收或移交手續前，變更注冊到另一企業。

12）偽造、涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執業印章。

13）不履行注冊建造師義務和法律、法規、規章禁止的其他行為。

擔任建設工程施工項目負責人的注冊建造師在執業過程中，應當及時、獨立完成建設工程施工管理文件簽章，無正當理由不得拒絕在文件上簽字并加蓋執業印章。擔任施工項目負責人的注冊建造師應當按照國家法律法規、工程建設強制性標準組織施工，保證工程施工符合國家有關質量、安全、環保、節能等有關規定。擔任施工項目負責人的注冊建造師，應當按照國家勞動用工有關規定，規范項目勞動用工管理，切實保障勞務人員合法權益。擔任建設工程施工項目負責人的注冊建造師對其簽署的工程管理文件承擔相應責任。

建設工程發生質量、安全、環境事故時，擔任該施工項目負責人的注冊建造師應當按照有關法律法規規定的事故處理程序及時向企業報告，并保護事故現場，不得隱瞞。

3.注冊建造師的繼續教育

接受繼續教育，既是注冊建造師應當享有的權利，也是注冊建造師應當履行的義務。住房和城鄉建設部《注冊建造師繼續教育暫行規定》中規定，注冊建造師按規定參加繼續教育，是申請初始注冊、延續注冊、增項注冊和重新注冊（以下統稱注冊）的必要條件。

（1）必修課、選修課的學時和內容。注冊一個專業的建造師在每一注冊有效期內應參加繼續教育不少于120學時，其中必修課60學時，選修課60學時。注冊兩個及兩個以上專業的，每增加一個專業還應參加所增加專業60學時的繼續教育，其中必修課30學時，選修課30學時。

必修課包括以下內容：

1）工程建設相關的法律法規和有關政策。

2）注冊建造師職業道德和誠信制度。

3）建設工程項目管理的新理論、新方法、新技術和新工藝。

4）建設工程項目管理案例分析。

選修課內容為：各專業牽頭部門認為一級建造師需要補充的與建設工程項目管理有關的知識；各省級住房城鄉建設主管部門認為二級建造師需要補充的與建設工程項目管理有關的知識。

注冊建造師在每一注冊有效期內可根據工作需要集中或分年度安排繼續教育的學時。

（2）繼續教育的培訓單位選擇與測試。注冊建造師應在企業注冊所在地選擇中國建造師網公布的培訓單位接受繼續教育。在企業注冊所在地外擔任項目負責人的一級注冊建造師，報專業牽頭部門備案后可在工程所在地接受繼續教育。個別專業的一級注冊建造師可在專業牽頭部門的統一安排下，跨地區參加繼續教育。

對于完成規定學時并測試合格的，培訓單位報各專業牽頭部門或各省級住房城鄉建設主管部門確認后，發放統一式樣的注冊建造師繼續教育證書，加蓋培訓單位印章。完成規定學時并測試合格后取得的注冊建造師繼續教育證書，是建造師申請注冊的重要依據。

（3）可充抵繼續教育選修課部分學時的規定。注冊建造師在每一注冊有效期內從事以下工作并取得相應證明的，可充抵繼續教育選修課部分學時：

1）參加全國建造師執業資格考試大綱編寫及命題工作，每次計20學時。

2）從事注冊建造師繼續教育教材編寫工作，每次計20學時。

3）在公開發行的省部級期刊上發表有關建設工程項目管理的學術論文的，第一作者每篇計10學時；公開出版5萬字以上專著、教材的，第一、二作者每人計20學時。

4）參加建造師繼續教育授課工作的按授課學時計算。每一注冊有效期內，充抵繼續教育選修課學時累計不得超過60學時。

（4）繼續教育的方式及參加繼續教育的保障。注冊建造師繼續教育以集中面授為主，同時探索網絡教育方式。

注冊建造師在參加繼續教育期間享有國家規定的工資、保險、福利待遇。建筑業企業及勘察、設計、監理、招標代理、造價咨詢等用人單位應重視注冊建造師繼續教育工作，督促其按期接受繼續教育。其中，建筑業企業應為從事在建工程項目管理工作的注冊建造師提供經費和時間支持。

4.注冊機關的監督管理

（1）《注冊建造師管理規定》中規定，縣級以上人民政府建設主管部門和有關部門履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

1）要求被檢查人員出示注冊證書。

2）要求被檢查人員所在聘用單位提供有關人員簽署的文件及相關業務文檔。

3）就有關問題詢問簽署文件的人員。

4）糾正違反有關法律、法規、本規定及工程標準規范的行為。

（2） 有下列情形之一的，注冊機關依據職權或者根據利害關系人的請求，可以撤銷注冊建造師的注冊。

1）注冊機關工作人員濫用職權、玩忽職守做出準予注冊許可的。

2）超越法定職權做出準予注冊許可的。

3）違反法定程序做出準予注冊許可的。

4）對不符合法定條件的申請人頒發注冊證書和執業印章的。

5）依法可以撤銷注冊的其他情形。申請人以欺騙，賄賂等不正當手段獲準注冊的，應當予以撤銷。

《注冊建造師執業管理辦法（試行）》規定，注冊建造師違法從事相關活動的，違法行為發生地縣級以上地方人民政府建設主管部門或有關部門應當依法查處，并將違法事實、處理結果告知注冊機關；依法應當撤銷注冊的，應當將違法事實、處理建議及有關材料報注冊機關，注冊機關或有關部門應當在7個工作日內做出處理，并告知行為發生地人民政府建設行政主管部門或有關部門。

注冊建造師異地執業的，工程所在地省級人民政府建設主管部門應當將處理建議轉交注冊建造師注冊所在地省級人民政府建設主管部門，注冊所在地省級人民政府建設主管部門應當在14個工作日內做出處理，并告知工程所在地省級人民政府建設行政主管部門。

五、違法行為應承擔的法律責任

建造師及建造師工作中違法行為應承擔的主要法律責任如下：

1.建造師注冊違法行為應承擔的法律責任

《注冊建造師管理規定》中規定，隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請注冊的，建設主管部門不予受理或者不予注冊，并給予警告，申請人1年內不得再次申請注冊。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由注冊機關撤銷其注冊，3年內不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。

聘用單位為申請人提供虛假注冊材料的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

2.建造師繼續教育違法行為應承擔的法律責任

注冊建造師應按規定參加繼續教育，接受培訓測試，不參加繼續教育或繼續教育不合格的不予注冊。對于采取弄虛作假等手段取得注冊建造師繼續教育證書的，一經發現，立即取消其繼續教育記錄，并記入不良信用記錄，對社會公布。

3.無證或未辦理變更注冊執業應承擔的法律責任

《注冊建造師管理規定》中規定，未取得注冊證書和執業印章，擔任大中型建設工程項目施工單位項目負責人，或者以注冊建造師的名義從事相關活動的，其所簽署的工程文件無效，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

未辦理變更注冊而繼續執業的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門責令限期改正；逾期不改正的，可處以5000元以下的罰款。

4.建造師執業活動中違法行為應承擔的法律責任

《注冊建造師管理規定》中規定，注冊建造師在執業活動中有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令改正，沒有違法所得的處以1萬元以下的罰款；有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。

（1）不履行注冊建造師義務。

（2）在執業過程中，索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益。

（3）在執業過程中實施商業賄賂。

（4）簽署有虛假記載等不合格的文件。

（5）允許他人以自己的名義從事執業活動。

（6）同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執業。

（7）涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執業印章。

（8）超出執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動。

（9）法律、法規、規章禁止的其他行為。

5.未提供注冊建造師信用檔案信息應承擔的法律責任

《注冊建造師管理規定》中規定，注冊建造師或者其聘用單位未按照要求提供注冊建造師信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

6.政府主管部門及其工作人員違法行為應承擔的法律責任

《注冊建造師管理規定》中規定，縣級以上人民政府建設主管部門及其工作人員，在注冊建造師管理工作中，有下列情形之一的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（1）對不符合法定條件的申請人準予注冊的。

（2）對符合法定條件的申請人不予注冊或者不在法定期限內做出準予注冊決定的？

（3）對符合法定條件的申請不予受理或者未在法定期限內初審完畢的。

（4）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他好處的。

（5）不依法履行監督管理職責或者監督不力，造成嚴重后果的。

7.注冊執業人員因過錯造成質量事故應承擔的法律責任

《建設工程質量管理條例》規定，違反本條例規定，注冊建筑師、注冊結構工程師、監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

【案例2-3】

1.背景

2006年，某市一服裝廠為擴大生產規模需要建設一棟綜合大樓，16層框架剪力墻結構，建筑面積30000m²。服裝廠于2006年8月16日與本市一家三級資質建筑公司簽訂了建設工程施工合同，合同價款6 200萬元。合同簽訂后，建筑公司進入現場施工。2006年9月15日，在施工過程中，經當地建設行政主管部門監督檢查時，發現該服裝廠的綜合樓工程存在如下問題：

2.問題

（1）無規劃許可證和開工審批手續。

（2）施工企業的資質與本工程不符。

（3）實際擔任項目經理的人員無建造師執業資格和注冊證書。

3.分析

（1）該服裝廠未辦理綜合樓工程的規劃、施工許可手續，屬違法建設項目，是不妥的。應當對建筑工程責令停止施工，限期改正，對建設單位處以62萬～124萬元罰款，對建筑公司也要處以5000元以上30000元以下的罰款。

原因分析1：

第一，根據《建筑法》第七條規定，“建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證”。該服裝廠未辦理開工審批手續，即未申請領取施工許可證就讓建筑公司開工建設，屬于違法擅自施工。

當然，該服裝廠不具備申請領取施工許可證的條件。因為根據《建筑法》第八條的規定，“在城市規劃區的建筑工程，已經取得規劃許可證”。該服裝廠未辦理該項工程的規劃許可證，就不具備申請領取施工許可證的條件。所以，該服裝廠即使申請也不可能獲得施工許可證。

其次，該服裝廠應該承擔的法律責任。根據《建筑法》第六十四條規定，“未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款”。《建設工程質量管理條例》第五十七條規定：“建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準，擅自施工的，責令停止施工，限期改正，處工程合同價款百分之一以上百分之二以下的罰款。”結合本案情況，對該工程應該責令停止施工，限期改正，對建設單位處以罰款。其額度在62萬～124萬元。

此外，依據《建筑工程施工許可管理辦法》第十條規定：“對于未取得施工許可證或者為規避辦理施工許可證將工程項目分解后擅自施工的，由有管轄權的發證機關責令改正，對于不符合開工條件的，責令停止施工，并對建設單位和施工單位分別處以罰款。”第十三條規定：“本辦法中的罰款，法律、法規有幅度規定的從其規定。無幅度規定的，有違法所得的處5000元以上30000元以下的罰款；沒有違法所得的處5000元以上10000元以下的罰款。”因此，對建筑公司也要處以5000元以上30000元以下的罰款。

（2）施工企業的資質與本工程不符，是不妥的，對建設單位（發包單位）的違法行為罰款50萬～100萬元，對施工單位（承包單位）違法行為處以停止施工整頓和罰款。

原因分析2：

第一，《建筑法》規定，發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。《建設工程質量管理條例》進一步規定，建設單位將建設工程發包給不具有相應資質等級的勘察、設計、施工單位或者委托給不具有相應資質等級的工程監理單位的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。

第二，施工企業的資質為三級資質，可承擔14層及14層以下的房屋建筑工程，本例中的工程為16層高層項目，屬于超越資質等級承攬工程。《建筑法》規定，超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

第三，本案例中經檢查，項目經理無建造師執業資格證書和注冊證書，屬于無證執業的情況。是不妥的。對違法行為的處理結果為：其所簽署的工程文件無效，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬～3萬元以下的罰款。

原因分析3：

《建筑法》規定，從事建筑活動的專業技術人員，應當依法取得相應的執業資格證書，并在執業資格證書許可的范圍內從事建筑活動。這是因為，建設工程的技術要求比較復雜，建設工程的質量和安全生產直接關系到人身安全及公共財產安全，責任極為重大。因此，對從事建設工程活動的專業技術人員，應當建立起必要的個人執業資格制度；只有依法取得相應執業資格證書的專業技術人員，方可在其執業資格證書許可的范圍內從事建設工程活動。沒有取得個人執業資格的人員，不能執行相應的建設工程業務。

《注冊建造師管理規定》中規定，未取得注冊證書和執業印章，擔任大中型建設工程項目施工單位項目負責人，或者以注冊建造師的名義從事相關活動的，其所簽署的工程文件無效。由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令停止違法活動，并可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。