第二節 企業從業資格制度

一、建筑企業從業資格制度

我國《建筑法》第十三條對從事建筑活動的各類單位也做出了必須進行資質審查的明確規定：“從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位和工程監理單位，按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件，劃分為不同的資質等級，經資質審查合格，取得相應等級資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。”從而在法律上確定了從業資格許可制度。從事建筑活動的建筑施工企業、勘察單位、設計單位，應當具備下列條件。

1.有符合國家規定的注冊資本

注冊資本反映的是企業法人的財產權，也是判斷企業經濟實力的依據之一。所有從事工程建設施工活動的企業組織，都必須具備基本的責任承擔能力，能夠擔負與其承包施工工程相適應的財產義務。這既是法律上權利與義務相一致、利益與風險相一致原則的體現，也是維護債權人利益的需要。

2.有與其從事的建筑活動相適應的具有法定執業資格的專業技術人員

工程建設施工活動是一種專業性、技術性很強的活動。因此，從事工程建設施工活動的企業必須擁有足夠的專業技術人員，其中一些專業技術人員還須有通過考試和注冊取得的法定執業資格。

3.有從事相關建筑活動所應有的技術裝備

隨著工程建設機械化程度的不斷提高，大跨度、超高層、結構復雜的建設工程越來越多，如果沒有相應的技術裝備將無法從事建設工程的施工活動。因此，施工單位必須擁有與其從事施工活動相適應的技術裝備。當然，隨著我國機械租賃市場的發展，許多大中型機械設備都可以采用租賃的方式取得，這有利于提高機械設備的使用率，降低施工成本。目前的企業資質標準對技術裝備的要求并不多，特別是特級企業，更多的是衡量其科技進步水平。

4.有符合規定的已完成工程業績和法律、行政法規規定的其他條件

工程建設施工活動是一項重要的實踐活動。有無承擔相應工程的經驗及其業績好壞，是衡量其實際能力和水平的一項重要標準。《建設工程質量管理條例》進一步規定，施工單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。本節介紹施工單位企業資質的法定條件和等級。

二、施工企業從業資格制度

《建設工程質量管理條例》進一步規定，施工單位應當依法取得相應等級的資質證書，在其資質等級許可的范圍內承攬工程。本條例所稱建設工程，是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。

（一）企業資質的法定條件和等級

工程建設活動不同于一般的經濟活動，其從業單位所具備條件的高低直接影響到建設工程質量和安全生產。因此，從事工程建設活動的單位必須符合相應的資質條件。

1.施工企業資質的法定條件

根據《建筑法》《行政許可法》《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產管理條例》等法律、行政法規，2007年原建設部頒布的《建筑業企業資質管理規定》中規定，建筑業企業應當按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等條件申請資質，經審查合格，取得建筑業企業資質證書后，方可在資質許可的范圍內從事建筑施工活動。

（1）有符合規定的注冊資本。注冊資本反映的是企業法人的財產權，也是判斷企業經濟實力的依據之一。所有從事工程建設施工活動的企業組織，都必須具備基本的責任承擔能力，能夠擔負與其承包施工工程相適應的財產義務。這既是法律上權利與義務相一致、利益與風險相一致原則的體現，也是維護債權人利益的需要。因此，施工企業的注冊資本必須能夠適應從事施工活動的需要，不得低于最低限額。

以房屋建筑工程施工總承包企業為例，按照《建筑業企業資質等級標準》《施工總承包企業特級資質標準》的規定：特級企業的注冊資本金3億元以上，企業凈資產3.6億元以上；一級企業注冊資本金5000萬元以上，企業凈資產6000萬元以上；二級企業注冊資本金2000萬元以上，企業凈資產2500萬元以上；三級企業注冊資本金600萬元以上，企業凈資產700萬元以上。

（2）有符合規定的專業技術人員。工程建設施工活動是一種專業性、技術性很強的活動。因此，從事工程建設施工活動的企業必須擁有足夠的專業技術人員，其中一些專業技術人員還須有通過考試和注冊取得的法定執業資格。

以房屋建筑工程施工總承包企業為例，按照《建筑業企業資質等級標準》《施工總承包企業特級資質標準》的規定：

特級企業的企業經理要具有10年以上從事工程管理工作經歷；技術負責人具有15年以上從事工程技術管理工作經歷，且具有工程序列高級職稱及一級注冊建造師或注冊工程師執業資格，主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質要求的代表工程的技術工作或甲級設計資質要求的代表工程或合同額2億元以上的工程總承包項目；財務負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格。企業具有注冊一級建造師（一級項目經理）50人以上。企業具有本類別相關的行業工程設計甲級資質標準要求的專業技術人員。

一級企業的企業經理具有10年以上從事工程管理工作經歷或具有高級職稱；總工程師具有10年以上從事建筑施工技術管理工作經歷并具有本專業高級職稱；總會計師具有高級會計職稱；總經濟師具有高級職稱。企業有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于300人，其中工程技術人員不少于200人；工程技術人員中，具有高級職稱的人員不少于10人，具有中級職稱的人員不少于60人。企業具有的一級資質項目經理不少于12人。

二級企業的企業經理具有8年以上從事工程管理工作經歷或具有中級以上職稱；技術負責人具有8年以上從事建筑施工技術管理工作經歷并具有本專業高級職稱；財務負責人具有中級以上會計職稱。企業有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于150人，其中工程技術人員不少于100人；工程技術人員中，具有高級職稱的人員不少于2人，具有中級職稱的人員不少于20人。企業具有的二級資質以上項目經理不少于12人。

三級企業的企業經理具有5年以上從事工程管理工作經歷；技術負責人具有5年以上從事建筑施工技術管理工作經歷并具有本專業中級以上職稱；財務負責人具有初級以上會計職稱。企業有職稱的工程技術和經濟管理人員不少于50人，其中工程技術人員不少于30人；工程技術人員中，具有中級以上職稱的人員不少于10人。企業具有的三級資質以上項目經理不少于10人。

（3）有符合規定的技術裝備。隨著工程建設機械化程度的不斷提高，大跨度、超高層、結構復雜的建設工程越來越多，施工單位必須擁有與其從事施工活動相適應的技術裝備。同時，為提高機械設備的使用率和降低施工成本，我國的機械租賃市場發展也很快，許多大中型機械設備都可以采用租賃或融資租賃的方式取得。因此，目前的企業資質標準對技術裝備的要求并不多，主要是企業應具有與承包工程范圍相適應的施工機械和質量檢測設備。

（4）有符合規定的已完成工程業績。工程建設施工活動是一項重要的實踐活動。有無承擔過相應工程的經驗及其業績好壞，是衡量其實際能力和水平的一項重要標準。以房屋建筑工程施工總承包企業為例，按照《建筑業企業資質等級標準》《施工總承包企業特級資質標準》的規定：

特級企業近5年應承擔過下列5項工程總承包或施工總承包項目中的3項，工程質量合格：①高度100m以上的建筑物；②28層以上的房屋建筑工程；③單體建筑面積5萬m²以上房屋建筑工程；④鋼筋混凝土結構單跨30m以上的建筑工程或鋼結構單跨36m以上房屋建筑工程；⑤單項建安合同額2億元以上的房屋建筑工程。

一級企業近5年承擔過下列6項中的4項以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質量合格：①25層以上的房屋建筑工程；②高度100m以上的構筑物或建筑物；③單體建筑面積3萬m²以上的房屋建筑工程；④單跨跨度30m以上的房屋建筑工程；⑤建筑面積10萬m²以上的住宅小區或建筑群體；⑥單項建安合同額1億元以上的房屋建筑工程。

二級企業近5年承擔過下列6項中的4項以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質量合格：①12層以上的房屋建筑工程；②高度50m以上的構筑物或建筑物；③單體建筑面積1萬m²以上的房屋建筑工程；④單跨跨度21m以上的房屋建筑工程；⑤建筑面積5萬m²以上的住宅小區或建筑群體；⑥單項建安合同額3000萬元以上的房屋建筑工程。

三級企業近5年承擔過下列5項中的3項以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質量合格；①6層以上的房屋建筑工程；②高度25m以上的構筑物或建筑物；③單體建筑面積5000m²以上的房屋建筑工程；④單跨跨度15m以上的房屋建筑工程；⑤單項建安合同額500萬元以上的房屋建筑工程。

2.施工企業的資質序列、類別和等級

（1）施工企業的資質序列。《建筑業企業資質管理規定》中規定，建筑業企業資質分為施工總承包、專業承包和勞務分包三個序列。

取得施工總承包資質的企業（簡稱施工總承包企業），可以承接施工總承包工程。施工總承包企業可以對所承接的施工總承包工程內各專業工程全部自行施工，也可以將專業工程或勞務作業依法分包給具有相應資質的專業承包企業或勞務分包企業。

取得專業承包資質的企業（簡稱專業承包企業），可以承接施工總承包企業分包的專業工程和建設單位依法發包的專業工程。專業承包企業可以對所承接的專業工程全部自行施工，也可以將勞務作業依法分包給具有相應資質的勞務分包企業。

取得勞務分包資質的企業（簡稱勞務分包企業），可以承接施工總承包企業或專業承包企業分包的勞務作業。

（2）施工企業的資質類別和等級。施工總承包、專業承包、勞務分包三個資質序列，分別按照工程性質和技術特點劃分為若干資質類別；各資質類別又按照規定的條件劃分為若干資質等級。《建筑業企業資質等級標準》規定如下：

1）施工總承包企業資質序列。施工總承包企業劃分為房屋建筑工程、公路工程、鐵路工程、港口與航道工程、水利水電工程、電力工程、礦山工程、冶煉工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、機電安裝工程等12個資質類別；每個資質類別劃分3～4個資質等級，即特級、一級、二級或特級、一級至三級。

2）專業承包企業資質序列。專業承包企業劃分為地基與基礎工程、土石方工程、建筑裝修裝飾工程、建筑幕墻工程、預拌商品混凝土、混凝土預制構件、園林古建筑工程、鋼結構工程、高聳構筑物、電梯安裝工程、消防設施工程、建筑防水工程、防腐保濕工程、附著升降腳手架、金屬門窗工程、預應力工程、起重設備安裝工程、機電設備安裝工程、爆破與拆除工程、建筑智能化工程、環保工程、電信工程、電子工程、橋梁工程、隧道工程、公路路面工程、公路路基工程、公路交通工程、鐵路電務工程、鐵路鋪軌架梁工程、鐵路電氣化工程、機場場道工程、機場空管工程及航站樓弱電系統工程、機場目視助航工程、港口與海岸工程、港口裝卸設備安裝、航道、通航建筑、通航設備安裝、水上交通管制、水工建筑物基礎處理、水工金屬結構制作與安裝、水利水電機電設備安裝、河湖整治工程、堤防工程、水工大壩、水工隧洞、火電設備安裝、送變電工程、核工業、爐窯、冶煉機電設備安裝、化工石油設備管道安裝、管道工程、無損檢測工程、海洋石油，城市軌道交通、城市及道路照明、體育場地設施、特種專業（建筑物糾偏和平移、結構補強、特殊設備的起吊、特種防雷技術等）共60個資質類別；每個資質類別分為1～3個資質等級或者不分等級。

3）勞務分包企業資質序列。勞務分包企業劃分為木工作業、砌筑作業、抹灰作業，石制作、油漆作業、鋼筋作業、混凝土作業、腳手架作業、模板作業、焊接作業、水暖電安裝、鈑金作業、架線作業等13個資質類別；每個資質類別分為一級、二級兩個資質等級或者不分等級。

3.施工企業的資質許可

我國對建筑業企業的資質管理，實行分級實施與有關部門相配合的管理模式。

（1）施工企業資質管理體制。《建筑業企業資質管理規定》中規定，國務院建設主管部門負責全國建筑業企業資質的統一監督管理。國務院鐵路、交通、水利、信息產業、民航等有關部門配合國務院建設主管部門實施相關資質類別建筑業企業資質的管理工作。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區域內建筑業企業資質的統一監督管理。省、自治區、直轄市人民政府交通、水利、信息產業等有關部門配合同級建設主管部門實施本行政區域內相關資質類別建筑業企業資質的管理工作。

建筑業企業違法從事建筑活動的，違法行為發生地的縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門應當依法查處，并將違法事實、處理結果或處理建議及時告知該建筑業企業的資質許可機關。

（2）施工企業資質的許可權限。

1）國務院建設主管部門負責實施下列建筑業企業資質的許可：①施工總承包序列特級資質、一級資質；②國務院國有資產管理部門直接監管的企業及其下屬一層級的企業的施工總承包二級資質、三級資質；③水利、交通、信息產業方面的專業承包序列一級資質；④鐵路、民航方面的專業承包序列一級、二級資質；⑤公路交通工程專業承包不分等級資質、城市軌道交通專業承包不分等級資質。

申請以上所列資質的，應當向企業工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。其中，國務院國有資產管理部門直接監管的企業及其下屬一層級的企業，應當由國務院國有資產管理部門直接監管的企業向國務院建設主管部門提出申請。

2）企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責實施下列建筑業企業資質的許可：①施工總承包序列二級資質（不含國務院國有資產管理部門直接監管的企業及其下屬一層級的企業的施工總承包序列二級資質）；②專業承包序列一級資質（不含鐵路、交通、水利、信息產業、民航方面的專業承包序列一級資質）；③專業承包序列二級資質（不含民航、鐵路方面的專業承包序列二級資質）；④專業承包序列不分等級資質（不含公路交通工程專業承包序列和城市軌道交通專業承包序列的不分等級資質）。

3）企業工商注冊所在地設區的市人民政府建設主管部門負責實施下列建筑業企業的資質許可：①施工總承包序列三級資質（不含國務院國有資產管理部門直接監管的企業及其下屬一層級的企業的施工總承包三級資質）；②專業承包序列三級資質；③勞務分包序列資質；④燃氣燃燒器具安裝、維修企業資質。

4.施工企業資質證書的申請、延續和變更

（1）企業資質的申請。《建筑業企業資質管理規定》中規定，建筑業企業可以申請一項或多項建筑業企業資質：申請多項建筑業企業資質的，應當選擇等級最高的一項資質為企業主項資質。

首次申請或者增項申請建筑業企業資質，應當提交以下材料：①建筑業企業資質申請表及相應的電子文檔；②企業法人營業執照副本；③企業章程；④企業負責人和技術、財務負責人的身份證明、職稱證書、任職文件及相關資質標準要求提供的材料；⑤建筑業企業資質申請表中所列注冊執業人員的身份證明、注冊執業證書；⑥建筑業企業資質標準要求的非注冊的專業技術人員的職稱證書、身份證明及養老保險憑證；⑦部分資質標準要求企業必須具備的特殊專業技術人員的職稱證書、身份證明及養老保險憑證；⑧建筑業企業資質標準要求的企業設備、廠房的相應證明；⑨建筑業企業安全生產條件有關材料；⑩資質標準要求的其他有關材料。

建筑業企業申請資質升級的，應當提交以下材料：

1）上述規定第①、②、④、⑤、⑥、⑧、⑩項所列資料。

2）企業原資質證書副本復印件。

3）企業年度財務、統計報表。

4）企業安全生產許可證副本。

5）滿足資質標準要求的企業工程業績的相關證明材料。

企業首次申請、增項申請建筑業企業資質，不考核企業工程業績，其資質等級按照最低資質等級核定。已取得工程設計資質的企業首次申請同類別或相近類別的建筑業企業資質的，可以將相應規模的工程總承包業績作為工程業績予以申報，但申請資質等級最高不超過其現有工程設計資質等級。

（2）企業資質證書的延續。建筑業企業資質證書有效期為5年。資質有效期屆滿，企業需要延續資質證書有效期的，應當在資質證書有效期屆滿60日前，申請辦理資質延續手續。對在資質有效期內遵守有關法律、法規、規章、技術標準，信用檔案中無不良行為記錄，且注冊資本、專業技術人員滿足資質標準要求的企業，經資質許可機關同意，有效期延續5年。

（3）企業資質證書的變更。

1）辦理企業資質證書變更的程序。建筑業企業在資質證書有效期內名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發生變更的，應當在工商部門辦理變更手續后30日內辦理資質證書變更手續。

由國務院建設主管部門頒發的建筑業企業資質證書，涉及企業名稱變更的，應當向企業工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門提出變更申請，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自受理申請之日起2日內將有關變更證明材料報國務院建設主管部門，由國務院建設主管部門在2日內辦理變更手續。

上述規定以外的資質證書變更手續，由企業工商注冊所在地的省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門或者設區的市人民政府建設主管部門負責辦理。

2）辦理企業資質證書變更應提交的材料。企業申請資質證書變更，應當提交以下材料：①資質證書變更申請；②企業法人營業執照復印件；③建筑業企業資質證書正、副本原件；④與資質變更事項有關的證明材料。

企業改制的，除提供以上資料外，還應當提供改制重組方案、上級資產管理部門或者股東大會的批準決定、企業職工代表大會同意改制重組的決議。

3）企業發生合并、分立、改制的資質辦理。企業合并的，合并后存續或者新設立的建筑業企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。

企業分立的，分立后企業的資質等級，根據實際達到的資質條件，按照《建筑業企業資質管理規定》規定的審批程序核定。

企業改制的，改制后不再符合資質標準的，應按其實際達到的資質標準及本規定申請重新核定；資質條件不發生變化的，按照《建筑業企業資質管理規定》關于申請資質證書變更的程序辦理。

（4）不予批準企業資質升級申請和增項申請的規定。取得建筑業企業資質的企業，申請資質升級、資質增項，在申請之日起前1年內有下列情形之一的，資質許可機關不予批準企業的資質升級申請和增項申請：

1）超越本企業資質等級或以其他企業的名義承攬工程，或允許其他企業或個人以本企業的名義承攬工程的。

2）與建設單位或企業之間相互串通投標，或以行賄等不正當手段謀取中標的。

3）未取得施工許可證擅自施工的。

4）將承包的工程轉包或違法分包的。

5）違反國家工程建設強制性標準的。

6）發生過較大生產安全事故或者發生過兩起以上一般生產安全事故的。

7）惡意拖欠分包企業工程款或者農民工工資的。

8）隱瞞或謊報、拖延報告工程質量安全事故或破壞事故現場、阻礙對事故調查的。

9）按照國家法律、法規和標準規定需要持證上崗的技術工種的作業人員未取得證書上崗，情節嚴重的。

10）未依法履行工程質量保修義務或拖延履行保修義務，造成嚴重后果的。

11）涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓建筑業企業資質證書。

12）其他違反法律、法規的行為。

（5）企業資質證書的撤回、撤銷和注銷。

1）撤回。企業取得建筑業企業資質后不再符合相應資質條件的，建設主管部門、其他有關部門根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正；逾期不改的，資質許可機關可以撤回其資質。被撤回建筑業企業資質的企業，可以申請資質許可機關按照其實際達到的資質標準，重新核定資質。

2）撤銷。有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷建筑業企業資質：①資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守做出準予建筑業企業資質許可的；②超越法定職權做出準予建筑業企業資質許可的；③違反法定程序做出準予建筑業企業資質許可的；④對不符合許可條件的申請人做出準予建筑業企業資質許可的；⑤依法可以撤銷資質證書的其他情形。以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業企業資質證書的，應當予以撤銷。

3）注銷。有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷建筑業企業資質，并公告其資質證書作廢，建筑業企業應當及時將資質證書交回資質許可機關：①資質證書有效期屆滿，未依法申請延續的；②建筑業企業依法終止的；③建筑業企業資質依法被撤銷、撤回或吊銷的；④法律、法規規定的應當注銷資質的其他情形。

5.外商投資建筑業企業的規定

外商投資建筑業企業是指根據中國法律、法規的規定，在中華人民共和國境內投資設立的外資建筑業企業、中外合資經營建筑業企業以及中外合作經營建筑業企業。

2002年，建設部、對外貿易經濟合作部在《外商投資建筑業企業管理規定》中規定，在中華人民共和國境內設立外商投資建筑業企業，申請建筑業企業資質，并從事建筑活動，應當依法取得對外貿易經濟行政主管部門頒發的外商投資企業批準證書，在國家工商行政管理總局或者其授權的地方工商行政管理局注冊登記，并取得建設行政主管部門頒發的建筑業企業資質證書。

（1）外商投資建筑業企業設立與資質的審批權限。外商投資建筑業企業設立與資質的申請和審批，實行分級、分類管理。

1）分級管理。申請設立施工總承包序列特級和一級、專業承包序列一級資質外商投資建筑業企業的，其設立由國務院對外貿易經濟行政主管部門審批，其資質由國務院建設行政主管部門審批。

申請設立施工總承包序列和專業承包序列二級及二級以下、勞務分包序列資質的，其設立由省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經濟行政主管部門審批，其資質由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批。

2）分類管理。中外合資經營建筑業企業、中外合作經營建筑業企業的中方投資者為中央管理企業的，其設立由國務院對外貿易經濟行政主管部門審批，其資質由國務院建設行政主管部門審批。

外商投資建筑業企業申請晉升資質等級或者增加主項以外資質的，應當依照有關規定到建設行政主管部門辦理相關手續。

（2）申請設立外商投資建筑業企業應當提交的資料。申請設立外商投資建筑業企業應當向對外貿易經濟行政主管部門提交下列資料：①投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業企業設立申請書；②投資方編制或者認可的可行性研究報告；③投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業企業合同和章程（其中，設立外資建筑業企業的只需提供章程）；④企業名稱預先核準通知書；⑤投資方法人登記注冊證明、投資方銀行資信證明；⑥投資方擬派出的董事長、董事會成員、經理、工程技術負責人等任職文件及證明文件；⑦經注冊會計師或者會計事務所審計的投資方最近3年的資產負債表和損益表。

申請外商投資建筑業企業資質應當向建設行政主管部門提交下列資料：①外商投資建筑業企業資質申請表；②外商投資企業批準證書；③企業法人營業執照；④投資方的銀行資信證明；⑤投資方擬派出的董事長、董事會成員、企業財務負責人、經營負責人、工程技術負責人等任職文件及證明文件；⑥經注冊會計師或者會計師事務所審計的投資方最近3年的資產負債表和損益表；⑦建筑業企業資質管理規定要求提交的資料。

中外合資經營建筑業企業、中外合作經營建筑業企業中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的25%。

（3）外商投資建筑業企業的工程承包范圍。外資建筑業企業只允許在其資質等級許可的范圍內承包下列工程：①全部由外國投資、外國贈款、外國投資及贈款建設的工程；②由國際金融機構資助并通過根據貸款條款進行的國際招標授予的建設項目；③外資等于或者超過50%的中外聯合建設項目，以及外資少于50%，但因技術困難而不能由中國建筑企業獨立實施，經省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門批準的中外聯合建設項目；④由中國投資，但因技術困難而不能由中國建筑企業獨立實施的建設項目，經省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門批準，可以由中外建筑企業聯合承攬。

中外合資經營建筑業企業、中外合作經營建筑業企業應當在其資質等級許可的范圍內承包工程。

中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區投資者在其他省、自治區、直轄市投資設立建筑業企業，從事建筑活動的，參照《外商投資建筑業企業管理規定》規定執行。法律、法規、國務院另有規定的除外。

（4）外商投資建筑業企業的監督管理。外商投資建筑業企業的資質等級標準執行國務院建設行政主管部門頒發的建筑業企業資質等級標準。

承攬施工總承包工程的外商投資建筑業企業，建筑工程主體結構的施工必須由其自行完成。外商投資建筑業企業與其他建筑業企業聯合承包，應當按照資質等級低的企業的業務許可范圍承包工程。

外商投資建筑業企業從事建筑活動，違反《建筑法》《招標投標法》《建設工程質量管理條例》《建筑業企業資質管理規定》等有關法律、法規、規章的，依照有關規定處罰。

（二）違規行為的規定及承擔的責任

施工企業資質違法行為應承擔的主要法律責任如下：

1.企業申請辦理資質違法行為應承擔的法律責任

《建筑法》規定，以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《建筑業企業資質管理規定》中規定，申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請建筑業企業資質的，不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請人在1年內不得再次申請建筑業企業資質。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得建筑業企業資質證書的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關部門給予警告，并依法處以罰款，申請人3年內不得再次申請建筑業企業資質。

建筑業企業未按照規定及時辦理資質證書變更手續的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

2.無資質承攬工程應承擔的法律責任

《建筑法》規定，發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

《建設工程質量管理條例》進一步規定，建設單位將建設工程發包給不具有相應資質等級的勘察，設計、施工單位或者委托給不具有相應資質等級的工程監理單位的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。

未取得資質證書承攬工程的，予以取締，對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

原建設部《住宅室內裝飾裝修管理辦法》規定，裝修人違反本辦法規定，將住宅室內裝飾裝修工程委托給不具有相應資質等級企業的，由城市房地產行政主管部門責令改正，處500元以上1000元以下的罰款。

3.超越資質等級承攬工程應承擔的法律責任

《建筑法》規定，超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

《建設工程質量管理條例》進一步規定，勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

《外商投資建筑業企業管理規定》中規定，外資建筑業企業超越資質許可的業務范圍承包工程的，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

4.允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程應承擔的法律責任

《建筑法》規定，建筑施工企業轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。對因該項承攬工程不符合規定的質量標準造成的損失，建筑施工企業與使用本企業名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。

《建設工程質量管理條例》規定，勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

5.違法分包

將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位（即違法分包）應承擔的法律責任。《建筑法》規定，承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。承包單位有以上規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

《建設工程質量管理條例》規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得；對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》規定，轉包、違法分包或者允許他人以本企業名義承攬工程的，按照《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》和《建設工程質量管理條例》的規定予以處罰；對于接受轉包、違法分包和用他人名義承攬工程的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。

6.以欺騙手段取得資質證書承攬工程應承擔的法律責任

《建設工程質量管理條例》規定，以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

【案例2-2】

1.背景

某大學新校區的學生餐飲中心工程項目由甲公司總承包，該公司將工程項目的土石方工程分包給乙公司。乙公司則將土石方工程交由非本公司的王某，由王某組織人員負責土石方的開挖、裝卸和運輸，實行單獨核算、自負盈虧。

2.問題

（1）本案中的乙公司有何違法行為？

（2）對乙公司應當依法作何處理？

3.分析

（1）本案中的乙公司以分包方式承接了土石方工程，但卻允許非本公司的王某負責該土石方工程開挖、裝卸和運輸，并將現場全權交由王某負責，其技術、質量、安全管理及核算人員均由王某自行組織而非該分包公司的人員。按照《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第15條第2款的規定，應視同允許他人以本企業名義承攬工程。

（2）《建設工程質量管理條例》第61條規定：“……施工……單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，……對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。”據此，應當對乙公司做出相應的處罰。