第2章 建筑工程項目質量控制

2.1 建筑工程質量控制概述

2.1.1 工程質量和質量控制

2.1.1.1 質量管理

《質量管理體系標準》［GB/T 19000—ISO9000（2000）］中質量管理的定義為：“質量管理是指確定質量方針及實施質量方針的全部職能及工作內容，并對其工作效果進行評價和改進的一系列工作。”

作為組織，應當建立質量管理體系實施質量管理。具體來說，組織首先應當制定能夠反映組織最高管理者的質量宗旨、經營理念和價值觀的質量方針，然后在該方針的指導下，通過組織的質量手冊、程序性管理文件和質量記錄的制定，組織制度的落實、管理人員與資源的配置、質量活動的責任分工與權限界定等，最終形成組織質量管理體系的運行機制。

2.1.1.2 質量控制

《質量管理體系標準》［GB/T 19000—ISO9000（2000）］中質量控制的定義為：“質量控制是質量管理的一部分，致力于滿足質量要求的一系列相關活動。”

工程項目的質量要求是由業主（或投資者、項目法人）提出來的，是業主的建設意圖通過項目策劃，包括項目的定義及建設規模、系統構成、使用功能和價值、規格檔次標準等的定位策劃和目標決策來確定的。它主要表現為工程合同、設計文件、技術規范規定和質量標準等。因此，在建設項目實施的各個階段的活動和各階段質量控制均是圍繞著致力于業主要求的質量總目標展開的。

質量控制所致力的活動，是為達到質量要求所采取的作業技術活動和管理活動。這些活動包括：確定控制對象，例如一道工序、設計過程、制造過程等；規定控制標準，即詳細說明控制對象應達到的質量要求；制定具體的控制方法，例如工藝規程；明確所采用的檢驗方法，包括檢驗手段；實際進行檢驗；說明實際與標準之間有差異的原因；為了解決差異而采取的行動。質量控制貫穿于質量形成的全過程、各環節，要排除這些環節的技術、活動偏離有關規范的現象，使其恢復正常，達到控制的目的。

質量控制是質量管理的一部分而不是全部。兩者的區別在于概念不同、職能范圍不同和作用不同。質量控制是在明確的質量目標和具體的條件下，通過行動方案和資源配置的計劃、實施、檢查和監督，進行質量目標的事前預控、事中控制和事后糾偏控制，實現預期質量目標的系統過程。

2.1.2 施工項目質量控制

質量控制是質量管理的一部分。質量控制是在明確的質量目標條件下通過行動方案和資源配置的計劃，實施，檢查和監督來實現預期目標的過程。在質量控制的過程中，運用全過程質量管理的思想和動態控制的原理，主要可以將其分為三個階段：質量的事前質量預控、事中質量控制和事后糾偏控制。

2.1.2.1 事前質量預控

事前質量預控是利用前饋信息實施控制，重點放在事前的質量計劃與決策上，即在生產活動開始以前根據對影響系統行為的擾動因素做種種預測，制訂出控制方案。這種控制方式是十分有效的。如在產品設計和工藝設計階段，對影響質量或成本的因素做出充分的估計、采取必要的措施，可以控制質量或成本要素的60%。有人稱它為儲蓄投資管理，意為抽出今天的余裕為明天的收獲所做的投資管理。

對于工程項目，尤其是施工階段的質量預控，就是通過施工質量計劃或施工組織設計或施工項目管理實施規劃的制定過程，運用目標管理的手段，實施工程質量的計劃預控。在實施質量預控時，要求對生產系統的未來行為有充分的認識，依據前饋信息制訂計劃和控制方案，找出薄弱環節，制定有效的控制措施和對策；同時必須充分發揮組織的技術和管理方面的整體優勢，把長期形成的先進管理技術、管理方法和經驗智慧，創造性地應用于工程項目。

2.1.2.2 事中質量控制

事中質量控制也稱作業活動過程質量控制，是指質量活動主體地自我控制和他人監控地控制方式。自我控制是第一位的，即作業者在作業過程中對自己質量活動行為的約束和技術能力的發揮，以完成預定質量目標的作業任務；他人監控是指作業者的質量活動和結果，接受來自企業內部管理者和來自企業外部有關方面的檢查檢驗，如工程監理機構、政府質量監督部門等的監控。事中質量控制的目標是確保工序質量合格，杜絕質量事故發生。

2.1.2.3 事后糾偏控制

事后糾偏控制也稱為事后質量把關，以使不合格的工序或產品不流入后道工序、不流入市場。事后糾偏控制的任務是對質量活動結果進行評價、認定；對工序質量偏差進行糾偏；對不合格產品進行整改和處理。

從理論上講，對于工程項目如果計劃預控過程所制定的行動方案考慮得越周密，事中自控能力越強、監控越嚴格，實現質量預期目標的可能性就越大。但是，由于在作業過程中不可避免地會存在一些計劃時難以預料的因素，包括系統因素和偶然因素的影響，質量難免會出現偏差。因此當出現質量實際值與目標值之間超出允許偏差時，必須分析原因，采取措施糾正偏差，保持質量受控狀態。工程項目質量的事后控制，具體體現在施工質量驗收各個環節的控制方面。

以上三個系統控制的三大環節，它們之間構成了有機的系統過程，其實質就是PDCA循環原理的具體運用。

2.1.3 工程質量形成過程及影響因素

2.1.3.1 質量的基本特征

工程項目從本質上說是一項擬建或在建的建筑產品，建設項目是多變的，業主對工程質量的需求也是不同的，質量標準和規范也隨著社會的進步和科學技術的發展而不斷地發生變化，但工程項目質量的基本要求是一致的。而且，工程項目和一般產品具有同樣的質量內涵，即一組固有特性滿足明確或隱含需要的程度。這些特性是指產品的安全性、適用性、耐久性、可靠性、維修性、經濟性、美觀性、與環境協調性和可持續性等方面。在過程管理實踐和理論中，可以將工程項目質量的基本特征概括如下。

（1）反映安全可靠的質量特性。安全性是指工程在使用過程中的安全程度。各類建筑物在規定的荷載下，在一定的使用期限內，應滿足強度和穩定性的要求，并具有足夠的安全系數。

可靠性是指工程在規定的時間內和規定的條件下，完成規定的功能能力的大小和程度。滿足質量要求的工程，不僅在竣工驗收時達標，在一定使用期限內也應滿足正常使用功能要求。

（2）反映使用功能的質量特性。工程項目的功能性質量，主要是反映對建設工程使用功能需求的一系列特性指標，如房屋建筑的平面空間布局、通風采光性能；工業工程項目的生產能力和工藝流程；道路交通工程的路面等級、通行能力等。

（3）反映建筑環境的質量特征。作為項目管理對象的工程項目，可能是獨立的單項工程或單位工程，甚至某一主要分部工程；也可能是一個由群體建筑或線型工程組成的建設項目，如新、改、擴建的工業廠區、大學城、高速公路等。建筑環境質量包括項目用地范圍內的規劃布局、道路交通組織、綠化景觀；更追求其與周邊環境的協調性或適宜性。

（4）反映藝術文化的質量特性。建筑產品具有深刻的社會文化背景，人們歷來都把建筑產品視同藝術品，關注其個性的藝術效果，包括建筑造型、立面外觀、文化內涵、時代表征以及裝飾裝修、色彩視覺等。工程項目藝術文化特性的質量來自于設計者的設計理念、創意和創新，以及施工者對設計意圖的領會與精益生產。

2.1.3.2 質量的形成過程

工程項目質量的形成過程，貫穿于整個建設項目的決策過程和各個工程項目設計與施工過程，體現了工程項目質量從目標決策、目標細化到目標實現的系統過程。因此，必須分析工程建設各個階段的質量要求，以便采取有效的措施控制工程質量。

（1）建設項目決策階段。這一階段包括建設項目發展規劃、項目可行性研究、建設方案論證和投資決策等工作。這一階段的質量只能在于識別業主的建設意圖和需求，對建設項目的性質、建設規模、使用功能、系統構成和建設標準要求等進行策劃、分析、論證，為整個建設項目的質量目標，以及建設項目內各個工程項目的質量目標提出明確要求。

（2）建設工程設計階段。建設工程設計是通過建筑設計、結構設計、設備設計使質量目標具體化，并指出達到工程質量目標的途徑和具體方法。這一階段是工程項目質量目標的具體定義過程。通過建設工程的方案設計、擴大初步設計、技術設計和施工圖設計等環節，明確定義工程項目各細部的質量特性指標，為項目的施工安裝作業活動及質量控制提供依據。

（3）建筑施工階段。施工階段是建設目標的實現過程，是影響工程建設項目質量的關鍵環節，包括了施工準備工作和施工作業活動。通過嚴格按照施工圖紙施工，實施目標管理、過程監控、階段考核、持續改進等方法，將質量目標和質量計劃付諸實施。

（4）竣工驗收及保修階段。竣工驗收是對工程項目質量目標完成程度的檢驗、評定和考核過程，它體現了工程質量水平的最終結果。此外，一個工程項目不只是經過竣工驗收就可以完成的，還要經過使用保修階段，需要在使用過程中對施工遺留問題及發現的新質量問題進行鞏固和改進。只有嚴格把握好這兩個環節，才能最終保證工程項目的質量。

2.1.3.3 質量的影響因素

影響工程項目質量的因素很多，通常可以歸納為五個方面，即4M1E，指人（Man）、材料（Material）、機械（Machine）、方法（Method）和環境（Environment）。事前對這五方面的因素嚴加控制，是保證施工項目質量的關鍵。

（1）人。人是生產經營活動的主體，也是直接參與施工的組織者、指揮者及直接參與施工作業活動的具體操作者。人員素質，即人的文化、技術、決策、組織、管理等能力的高低直接或間接影響工程質量。此外，人，作為控制的對象，是要避免產生失誤；作為控制的動力，是要充分調動人的積極性，發揮人的主導作用。

為此，除了加強政治思想、勞動紀律、職業道德等教育、專業技術培訓，健全崗位責任制，改善勞動條件，公平合理地激勵勞動熱情以外，還需根據工程特點，從確保質量出發，在人的技術水平、人的生理缺陷、人的心理行為、人的錯誤行為等方面來控制人的使用。因此，建筑行業實行經營資質管理和各類行業從業人員持證上崗制度是保證人員素質的重要措施。

（2）材料。材料包括原材料、成品、半成品、構配件等，它是工程建設的物質基礎，也是工程質量的基礎。要通過嚴格檢查驗收，正確合理地使用，建立管理臺賬，進行收、發、儲、運等各環節的技術管理，避免混料和將不合格的原材料使用到工程上。

（3）機械。機械包括施工機械設備、工具等，是施工生產的手段。要根據不同工藝特點和技術要求，選用合適的機械設備；正確使用、管理和保養好機械設備。工程機械的質量與性能直接影響到工程項目的質量。為此要健全“人機固定”制度、“操作證”制度、崗位責任制度、交接班制度、“技術保養”制度、“安全使用”制度、機械設備檢查制度等，確保機械設備處于最佳使用狀態。

（4）方法。方法包含施工方案、施工工藝、施工組織設計、施工技術措施等。在工程中，方法是否合理，工藝是否先進，操作是否得當，都會對施工質量產生重大影響。應通過分析、研究、對比，在確認可行的基礎上，切合工程實際，選擇能解決施工難題、技術可行、經濟合理，有利于保證質量、加快進度、降低成本的方法。

（5）環境。影響工程質量的環境因素較多，有工程技術環境，如工程地質、水文、氣象等；工程管理環境，如質量保證體系、質量管理制度等；勞動環境，如勞動組合、作業場所、工作面等；法律環境，如建設法律法規等；社會環境，如建筑市場規范程度、政府工程質量監督和行業監督成熟度等。環境因素對工程質量的影響，具有復雜而多變的特點，如氣象條件就變化萬千，溫度、濕度、大風、暴雨、酷暑、嚴寒都直接影響工程質量。又如前一工序往往就是后一工序的環境，前一分項、分部工程也就是后一分項、分部工程的環境。因此，加強環境管理，改進作業條件，把握好環境，是控制環境對質量影響的重要保證。

2.1.4 工程質量責任體系及工程質量管理制度

工程項目的實施，是業主、設計、施工、監理等多方主體活動的結果。他們各自承擔了工程項目的不同實施任務和質量責任，并通過建立質量控制系統，實施質量目標的控制。

2.1.4.1 項目質量控制系統的性質

工程項目質量控制系統是工程項目目標控制的一個子系統，與投資控制、進度控制等依托于同一項目目標控制體系，它既不是建設單位的質量管理體系，也不是施工企業的質量保證體系。它是以工程項目為對象，由工程項目實施的總組織者負責建立的一次性的面向對象開展質量控制的工作體系，隨著項目的完結和項目管理組織的解體而消失。

2.1.4.2 項目質量控制系統的范圍

（1）系統涉及的主體范圍。建設單位、設計單位、工程總承包企業、施工企業、建設工程監理機構、材料設備供應廠商等構成了項目質量控制的主體，這些主體可以分為兩類，即質量責任自控主體和監控主體，它們在質量控制系統中的地位與作用不同。承擔工程項目設計、施工或材料設備采購的單位，負有直接的產品質量責任，屬質量控制系統中的自控主體；在工程項目實施過程，對各質量責任主體的質量活動行為和活動結果實施監督控制的組織，稱質量監控主體。如業主、項目監理機構等。

（2）系統涉及的工程范圍。系統涉及的工程范圍，一般根據項目的定義或工程承包合同來確定。具體可能有以下三種情況：①工程項目范圍內的全部工程；②工程項目范圍內的某一單項工程或標段工程；③工程項目某單項工程范圍內的一個單位工程。

（3）系統涉及的任務范圍。項目實施的任務范圍，即由工程項目實施的全過程或若干階段進行定義。工程項目質量控制系統服務于工程項目管理的目標控制，其質量控制的系統職能貫穿于項目的勘察、設計、采購、施工和竣工驗收等各個實施環節，即工程項目全過程質量控制的任務或若干階段承包的質量控制任務。

2.1.4.3 項目質量控制系統的結構

工程項目質量控制系統，一般情況下形成多層次、多單元的結構形態，這是由其實施任務的委托方式和合同結構所決定的。

（1）多層次結構。多層次結構是相對于工程項目工程系統縱向垂直分解的單項、單位工程項目質量控制子系統。系統縱向層次機構的合理性是工程項目質量目標、控制責任和措施分解落實的重要保證。在大中型工程項目，尤其是群體工程的工程項目，第一層面的質量控制系統應由建設單位的工程項目管理機構負責建立，在委托代建、委托項目管理或實行交鑰匙式工程總承包的情況下，應由相應的代建方項目管理機構、受托項目管理機構或工程總承包企業項目管理機構負責建立。第二層面的質量控制系統，通常是指由工程項目的設計總負責單位、施工總承包單位等建立的相應管理范圍內的質量控制系統。第三層面及其以下是承擔工程設計、施工安裝、材料設備供應等各承包單位的現場質量自控系統，或稱各自的施工質量保證體系。

（2）多單元結構。多單元結構是指在工程項目質量控制總體系統下，第二層面的質量控制系統及其以下的質量自控或保證體系可能有多個。這是項目質量目標、責任和措施分解的必然結果。

2.1.4.4 項目質量控制系統的特點

工程項目質量控制系統是面向對象而建立的質量控制工作體系，有如下的特點。

（1）建立的目的。工程項目質量控制系統只用于特定的工程項目質量控制，而不是用于建筑企業或組織的質量管理。

（2）服務的范圍。工程項目質量控制系統涉及工程項目實施過程所有的質量責任主體，而不只是某一個承包企業或組織機構。

（3）控制的目標。工程項目質量控制系統的控制目標是工程項目的質量標準，并非某一具體建筑企業或組織的質量管理目標。

（4）作用的時效。工程項目質量控制系統與工程項目管理組織系統相融合，是一次性而非永久性的質量工作系統。

（5）評價的方式。工程項目質量控制系統的有效性一般由工程項目管理的總組織者進行自我評價與診斷，不需進行第三方認證。

2.1.4.5 質量控制系統的建立

工程項目質量控制系統的建立，為工程項目的質量控制提供了組織制度方面的保證。這一過程，是工程項目質量總目標的確定和分解過程，也是工程項目各參與方之間質量管理關系和控制責任的確定過程。為了保證質量控制系統的科學性和有效性，必須明確系統建立的原則、主體和程序。

1.建立的原則

（1）目標分解。項目管理者應根據控制系統內工程項目的分解結構，將工程項目的建設標準和質量總體目標分解到各個責任主體，明示于合同條件，由各責任主體制定出相應的質量計劃，確定其具體的控制方式和要求。

（2）分層規劃。工程項目管理的總組織者（如建設單位）和承擔項目實施任務的各參與單位，應分別進行工程項目質量控制系統不同層次和范圍的規劃。

（3）明確責任。應按照建筑法和建設工程質量管理條例有關建設工程質量責任的規定，界定各方的質量責任范圍和控制要求。

（4）系統有效。工程項目質量控制系統，應從實際出發，結合項目特點、合同結構和項目管理組織系統的構成情況，建立項目各參與方共同遵循的質量管理制度和控制措施，并形成有效的運行機制。

2.建立的主體

一般情況下，工程項目質量控制系統應由建設單位或建設工程項目總承包企業的工程項目管理機構負責建立。在分階段依次對勘察、設計、施工、安裝等任務進行分別招標發包的情況下，通常應由建設單位或其委托的工程項目管理企業負責建立工程項目質量控制系統，各承包企業應根據該系統的要求，建立隸屬于該系統的設計項目、施工項目、采購供應項目等質量控制子系統，以具體實施其質量責任范圍內的質量管理和目標控制。

3.建立的程序

工程項目質量控制系統的建立過程，一般可按以下環節依次展開工作。

（1）確定系統質量控制主體網絡架構。明確系統各層面的建設工程質量控制負責人，一般包括承擔項目實施任務的項目經理（或工程負責人）、總工程師，項目監理機構的總監理工程師、專業監理工程師等，以形成明確的項目質量控制責任者的關系網絡架構。

（2）制定系統質量控制制度。包括質量控制例會制度、協調制度、報告審批制度、質量驗收制度和質量信息管理制度等。形成工程項目質量控制系統的管理文件或手冊，作為承擔工程項目實施任務各方主體共同遵循的管理依據。

（3）分析系統質量控制界面。工程項目質量控制系統的質量責任界面，包括靜態界面和動態界面。一般說靜態界面根據法律法規、合同條件、組織內部職能分工來確定。動態界面是指項目實施過程設計單位之間、施工單位之間、設計與施工單位之間的銜接配合關系及其責任劃分，必須通過分析研究，確定管理原則與協調方式。

（4）編制系統質量控制計劃。工程項目管理總組織者負責主持編制工程項目總質量計劃，并根據質量控制系統的要求，部署各質量責任主體編制與承擔任務范圍相符的質量計劃，并按規定程序完成質量計劃的審批，作為其實施自身工程質量控制的依據。

2.1.4.6 質量控制系統的運行

工程項目質量控制系統的運行，是系統功能的發揮過程，也是質量活動職能和效果的控制過程。質量控制系統有效地運行，有賴于系統內部的運行環境和運行機制的完善。

1.運行環境

工程項目質量控制系統的運行環境，主要是指為系統運行提供支持的管理關系、組織制度和資源配置的條件。

（1）建設工程的合同結構。建設工程合同是聯系工程項目各參與方的紐帶。合同結構合理、質量標準和責任條款明確、嚴格履約管理直接關系到質量控制系統的運行成敗。

（2）質量管理的組織制度。工程項目質量控制系統內部的各項管理制度和程序性文件的建立，為質量控制系統各個環節的運行，提供必要的行動指南、行為準則和評價基準的依據，是系統有序運行的基本保證。

（3）質量管理的資源配置。質量管理的資源配置是質量控制系統得以運行的基礎條件，它包括專職的工程技術人員和質量管理人員的配置；以及實施技術管理和質量管理所必需的設備、設施、器具、軟件等物質資源的配置。

2.運行機制

工程項目質量控制系統的運行機制，是質量控制系統的生命，是由一系列質量管理制度安排所形成的內在能力。它包括了動力機制、約束機制、反饋機制和持續改進機制等。

（1）動力機制。工程項目的實施過程是由多主體參與的價值增值鏈，只有保持合理的供方及分供方等各方關系，才能形成合力，保證項目的成功。動力機制作為工程項目質量控制系統運行的核心機制，它可以通過公正、公開、公平的競爭機制和利益機制的制度設計或安排來實現。

（2）約束機制。約束機制取決于各主體內部的自我約束能力和外部的監控效力。約束能力表現為組織及個人的經營理念、質量意識、職業道德及技術能力的發揮；監控效力取決于工程項目實施主體外部對質量工作的推動和檢查監督。兩者相輔相成，構成了質量控制過程的制衡關系。

（3）反饋機制。反饋機制是對質量控制系統的能力和運行效果進行評價，并為及時做出處置提供決策依據的制度安排。項目管理者應經常深入生產第一線，掌握第一手資料，并通過相關的制度安排來保證質量信息反饋的及時和準確。

（4）持續改進機制。應用PDCA循環原理，即計劃、實施、檢查和處置的方式展開質量控制，注重抓好控制點的設置和控制，不斷尋找改進機會、研究改進措施，完善和持續改進工程項目質量控制系統，提高質量控制能力和控制水平。

2.1.5 ISO質量管理體系

1.ISO簡介

ISO是一個組織的英語簡稱。其全稱是International Organization for Standardization，翻譯成中文就是“國際標準化組織”。

ISO是世界上最大的國際標準化組織。它成立于1947年2月23日，它的前身是1928年成立的“國際標準化協會國際聯合會”（英文縮寫為ISA）。ISO宣稱它的宗旨是“在世界上促進標準化及其相關活動的發展，以便于商品和服務的國際交換，在智力、科學、技術和經濟領域開展合作。”

2.ISO9000簡介

ISO通過它的2856個技術機構開展技術活動。其中技術委員會（英文縮寫為TC）共185個，分技術委員會（英文縮寫為SC）共611個，工作組（WG）2022個，特別工作組38個。ISO的2856個技術機構技術活動的成果（產品）是“國際標準”。ISO現已制定出國際標準共10300多個，主要涉及各行各業各種產品（包括服務產品、知識產品等）的技術規范。ISO制定出來的國際標準除了有規范的名稱之外，還有編號，編號的格式是：ISO+標準號+［杠+分標準號］+冒號+發布年號（方括號中的內容可有可無），例如ISO8402：1987、ISO9000—1：1994等，分別是某一個標準的編號。但是，“ISO9000”不是指一個標準，而是一族標準的統稱。根據ISO9000—1：1994的定義：“‘ISO9000族’是由ISO/TC176制定的所有國際標準。”

1994年，ISO/TC176完成了對標準的第一次修訂，提出了“ISO9000族”的概念，并由ISO發布了1994版IS09000族標準。

2000年，ISO/TC176完成了對標準的第二次修訂。12月15日由ISO正式發布ISO9000：2000、ISO9001：2000和ISO9004：2000，分別取代1994版ISO8402和ISO9000—1，1994版ISO9001、ISO9002和ISO9003，以及1994版ISO9004—1，通稱2000版ISO9000族標準。

ISO9000系列標準包括五個部分：ISO9000、ISO9001、ISO9002、ISO9003和ISO9004。其中，ISO9000標準是ISO9000系列標準的選用導則，它主要闡述幾個質量術語基本概念之間的關系、質量體系環境的特點、質量體系國際標準的分類、在質量管理中質量體系國際標準的應用以及合同環境中質量體系國際標準的應用。除ISO9000之外的其他四個標準可以分為兩個大類：ISO9001～ISO9003標準是在合同環境下用以指導企業質量管理的標準；ISO9004標準是在非合同環境下用以指導企業質量管理的標準。在合同環境下，供需雙方建有契約關系。需方應對供方的質量體系提出要求，而ISO9001、ISO9002、ISO9003是不同的質量保證模式，其中以ISO9001建立的質量體系最為全面。ISO9002標準要求供方建立生產和安裝的質量保證模式，比ISO9001標準減少了設計控制和售后服務兩個質量體系要素。ISO9003標準適用于相當簡單的產品，它只要求供方建立最終檢驗和試驗的質量保證模式，比ISO9002少六個質量體系要素。

ISO組織最新頒布的ISO9000：2008系列標準，有四個核心標準：

（1）ISO9000：2008質量管理體系 基礎和術語。

（2）ISO9001：2008質量管理體系 要求。

（3）ISO9004：2008質量管理體系 業績改進指南。

（4）ISO19011：2002 質量和（或）環境管理體系 審核指南。

1993年，為有利于與國際慣例接軌，提高企業管理水平，并有利于企業開拓市場，我國發布了等同ISO9000標準的國家標準（GB/T 19000）。2008年國際標準化組織發布了修訂后的ISO9000族標準后，我國及時將其等同轉化為國家標準。《質量管理體系 基礎和術語》（GB/T 19000—2008）、《質量管理體系 要求》（GB/T 19001—2008）、《質量管理體系 質量計劃指南》（GB/T 19015—2008）三項修訂后的國家標準已于2009年1月1日實施。

3.企業質量體系認證的程序

具體的質量體系認證過程總體上分為5個階段：認證申請、受理申請、體系審核、審批與注冊發證、監督管理。

（1）認證申請。企業可在決定是否申請認證之前向任何一個認證機構索取有關制度的資料，包括認證規則、公開文件，各項規定、其他有關資料（這些資料均免費提供）。企業向其自愿選擇的某個體系認證機構提出申請，按認證機構要求提交申請文件，包括企業質量手冊、程序文件等體系文件。

（2）受理申請。認證機構收到申請方的正式申請后，將對申請方的申請文件進行審查，包括填報的各項內容是完整和正確，質量手冊的內容總體上是否覆蓋了相應質量合格保證模式標準的要求等。經審查若符合規定的申請要求，決定接受申請，由認證機構向申請方發出“受理申請書”，雙方簽訂合同，并通知申請方下一步的工作安排等。

（3）體系審核。體系認證機構指派數名國家注冊審核員實施審核工作，包括文件審查、現場檢查前的準備，到企業現場進行評定，審核結束提交審核報告等。

（4）審批與注冊發證。認證機構按程序審核，通過后頒發證書、注冊并向社會公告。

（5）監督管理。在證書的有效期內，認證機構每年對企業至少進行一次監督審核，根據企業的質量體系運行情況，按規定，分別予以保持、暫停及撤銷/注銷企業的質量體系認證證書。在證書有效期內，如果遇到質量體系標準變更，或者體系認證的范圍變更，或者證書的持有者變更時，證書持有者可以申請換發證書，認證機構決定作必要的補充審核。

2.1.6 工程質量控制的統計與分析

2.1.6.1 工程質量統計的指標內容

1.數理統計的基本概念

（1）總體。總體又稱母體、檢查批或批，是指研究對象全體元素的集合。總體分為有限總體和無限總體。有限總體有一定的數量表現，如一批同規格的材料；無限總體則無一定的數量表現，如一道工序，其源源不斷地生產出某一產品，本身是無限的。

（2）樣本。從總體中抽出一部分個體組成樣本，樣本也可稱為子樣。從總體中抽取樣本的方法有兩種：隨機抽樣和系統抽樣。隨機抽樣排除了人的主觀影響，使總體中的每個個體都具有同等被抽取到的機會；系統抽樣是指每經過一定的時間間隔或數量間隔抽取若干產品作為樣本。

（3）隨機現象。在質量檢驗中，某一產品的檢驗結果可能是優良、合格或不合格。這種事先不能確定結果的現象稱為隨機現象。

（4）隨機事件。每一種隨機現象的表現或結果就是隨機事件。

2.質量數據變異的數字特征及其度量

質量數據變異的數字特征通常用集中性和離散性來描述。

（1）集中性。一批數據看起來雖然大小不一，但它們似乎都圍繞著某一中心值而變化，并有一種集中的傾向。這種變異的數據所表現出來的集中趨勢稱為集中性。

度量集中性的主要指標是平均數、中位數和眾數。

1）平均數。設有一批數據x₁、x₂、x₃、…、x_n，則平均數為

平均數是一批數據的中心，圍繞這一中心結合著眾多的數據，它反映了大量現象的典型特征。平均數是一種綜合指標，它表示這批數據所代表的產品或工序所能達到的平均水平。

2）中位數。一批數據按大小順序排列后，位于中間的數值即為中位數。當數據的個數為奇數時，最中間的數就是當數據個數；為偶數時，中位數為中間兩個數據的平均值。

3）眾數。眾數是一組測量數據中出現次數（頻數）最多的數值。

（2）離散性。離散性反映了數據的分散程度或相對集中程度。

1）極差。極差是一組測量數據中的最大值和最小值之差。通常用于表示不分組數據的離散度，用符號R表示，其計算公式為

它反映了數據的波動范圍。極差大，說明數據波動范圍大；極差小，說明波動范圍小。因此，極差可以非常直觀地反映數據的離散程度。

2）標準差。標準差也稱均方差，用S或σ表示，是每一批數據以平均值為基準相差的大小。標準差比較全面地代表了一批數據的分散程度。

當數據的個數較多時，標準差的計算公式為

式中 σ——標準差；

x_i——第i個數據，i=1，2，…，n；

——數據的平均值。

當數據的個數較少時，無偏標準差的計算公式為

式中 s——無偏差標準差。

在質量管理中，通常用無偏標準差估計總體標準差。樣本容量越大，估計的效果就越好。

3）變異系數。標準差只表示了各組數據的離散程度（它是以平均數為基準計算而得），若兩組數據分布的標準差相同，但其平均值不同，則用標準差來比較離散程度便不恰當。因此，就用標準差與平均值的相對數進行比較，該相對數值稱為變異系數，通常用C表示

顯然，變異系數越大，離散程度也越大；反之，則越小。

2.1.6.2 質量分析方法

現代質量管理通常利用質量分析法控制工程質量，即利用數理統計的方法，通過收集、整理、分析、利用質量數據，并以這些數據作為判斷、決策和解決質量問題的依據，從而預測和控制產品質量。工程質量分析常用的數理統計方法有分層法、因果分析圖法、排列圖法、直方圖法等。

2.1.6.2.1 分層法

分層法又叫分類法或分組法，是將調查收集的原始數據按照統計分析的目的和要求進行分類，通過對數據的整理將質量問題系統化、條理化，以便從中找出規律，發現影響質量因素的一種方法。

由于產品質量是多方面因素共同作用的結果，因而對同一批數據，可以按不同性質分層，使我們能從不同角度來考慮、分析產品存在的質量問題和影響因素。常用的分層標志有：按不同施工工藝和操作方法分層；按操作班組或操作者分層；按分部分項工程分層；按施工時間分層；按使用機械設備型號分層；按原材料供應單位、供應時間或等級分層；按合同結構分層；按工程類型分層；按檢測方法、工作環境等分層。

現舉例說明分層法的應用。

【例2.1】某鋼筋焊接質量調查數據如下：檢查了50個焊接點，其中不合格19個，不合格率為38%。試用分層法分析質量問題的原因。

【解】為了查清不合格原因，需要進行分層收集數據。現已查明，這批鋼筋的焊接是由A、B、C 3個師傅操作的，而焊條是由甲、乙兩個廠家提供的。因此，分別按操作者和焊條生產廠家進行分層分析，即考慮一種因素單獨的影響，見表2.1和表2.2。

由表2.1和表2.2分層分析可見，操作者B的質量較好，不合格率25%；而不論是采用甲廠還是乙廠的焊條，不合格率都很高且相差不大。為了找出問題之所在，再進一步采用綜合分層進行分析，即考慮兩種因素共同影響的結果，見表2.3。

從表2.3的綜合分層法分析可知，在使用甲廠的焊條時，應采用B師傅的操作方法為好；在使用乙廠的焊條時，應采用A師傅的操作方法為好，這樣會使合格率大大的提高。

分層法是質量控制統計分析方法中最基本的一種方法，其他統計方法一般都要與分層法配合使用。

2.1.6.2.2 因果分析圖法

因果分析圖法，也稱為質量特性要因分析法、魚刺圖法或樹枝圖法，是一種逐步深入研究和討論質量問題原因的圖示方法。由于工程中的質量問題是多種原因造成的，這些原因有大有小、有主有次。通過因果分析圖，層層分解，可以逐層尋找關鍵問題或問題產生根源，進行有的放矢地處理和管理。

（1）因果分析圖的作圖步驟如下：

1）明確要分析的質量問題，置于主干箭頭的前面。

2）對原因進行分類，確定影響質量特性的大原因，并用大枝表示。影響工程質量的因素主要有人員、材料、機械、施工方法和施工環境5個方面。

3）以大原因作為問題，層層分析大原因背后的中原因，中原因背后的小原因，直到可以落實措施為止，在圖中用不同的小枝表示。

（2）利用因果分析圖分析質量問題及原因，要注意以下事項：

1）一個質量特性或一個質量問題使用一張圖分析。

2）通常采用QC小組活動的方式進行討論分析。討論時，應該充分發揚民主、集思廣益、共同分析，必要時可以邀請小組以外的有關人員參與，廣泛聽取意見。

3）層層深入的分析模式。在分析原因的時候，要求根據問題和大原因以及大原因、中原因、小原因之間的因果關系，層層分析直到能采取改進措施的最終原因。不能半途而廢，一定要弄清問題的癥結所在。

4）在充分分析的基礎上，由各參與人員采取投票或其他方式，從中選擇1～5項多數人達成共識的最主要原因。

5）針對主要原因，有的放矢地制定改進措施，并落實到人。

【例2.2】圖2.1表示混凝土強度不合格的原因分析，其中將混凝土施工的生產要素（人員、材料、機械、施工方法和施工環境）作為第一層面的因素進行分析，然后對第一層面的各個因素再進行第二層面的可能原因的深入分析，依次類推直至將所有可能原因分層次一一羅列。

2.1.6.2.3 排列圖法

意大利經濟學家帕累托提出“關鍵的少數和次要的多數間的關系”，后來美國質量專家朱蘭把這原則引入質量管理中。排列圖又稱主次因素分析圖或帕累托圖，是用來尋找工程（產品）質量主要因素的一種有效工具。其特點是把影響產品質量的因素按大小順序排列。

排列圖的組成如圖2.2所示。排列圖由兩個縱坐標，一個橫坐標，若干個矩形及一條曲線組成。其中左邊的縱坐標表示頻數，右邊的縱坐標表示頻率，橫坐標表示影響質量的各種因素；若干個直方圖分別表示質量影響因素的項目，直方圖形的高度則表示影響因素的大小程度，按大小順序從左向右排列。帕累托曲線縱坐標值表示各影響因素大小的累計百分數。

采用排列圖分析影響工程（產品）質量的主要因素，可按以下程序進行：

（1）列出影響工程（產品）質量的主要因素，并統計各影響因素出現的頻數和頻率。

（2）按質量影響因素出現頻數由大到小的順序，從左至右繪制排列圖。

（3）分析排列圖，找出影響工程（產品）質量的主要因素。在一般情況下，將影響質量的因素分為三類，累計頻率在0～80%為A類，是影響質量的主要因素；在80%～90%為B類，是影響質量的次要因素；在90%～100%為C類，是影響質量的一般因素。

作圖步驟包括收集數據、整理數據、畫坐標圖和帕累托曲線、圖形分析。

【例2.3】某施工企業構件加工廠出現鋼筋混凝土構件不合格品增多的質量問題，對一批構件進行檢查，有200個檢查點不合格，影響其質量的因素混凝土強度，截面尺寸、側向彎曲、鋼筋強度、表面平整、預埋件、表面缺陷等，統計各因素發生的次數列于表2.4中，試作排列圖并確定影響質量的主要因素。

表2.4已列出因素項目，只需從統計頻數入手作排列圖即可。

頻數、頻率、累積頻率的統計結果見表2.5，排列圖如圖2.3所示。

表2.5、圖2.3都表明，A類因素（影響鋼筋混凝土構件質量的主要因素）有混凝土強度和截面尺寸兩項，應針對這兩個因素制定改進措施。

通常，在采取了系列措施后，可能出現以下幾種情況：

（1）各種問題都減少，措施有效。

（2）順序不變，問題沒解決，措施無效。

（3）有兩個問題同時解決，這兩個因素相關。

（4）順序改變、水平不變、生產過程有問題，生產工藝不穩定。

2.1.6.2.4 直方圖法

直方圖法又稱頻數分布直方圖法，它是以直方圖形的高度表示一定范圍內數值所發生的頻數，據此可掌握產品質量的波動情況，了解質量特征的分布規律，以便對質量狀況進行分析判斷。直方圖法可整理統計數據，了解統計數據的分布特征，即數據分布的集中或離散狀況，從中掌握質量能力狀態；觀察分析生產過程質量是否處于正常、穩定和受控狀態以及質量水平是否保持在公差允許的范圍內。

1.直方圖法的使用

把收集到的產品質量特征數據，按大小順序加以整理，進行適當分組，計算每一組中數據的個數（頻數），將這些數據在坐標紙上畫一些矩形圖，橫坐標為樣本的取值范圍，縱坐標為數據落入各組的頻數，以此來分析質量分布的狀態。

【例2.4】對某工程混凝土試塊試驗如下，混凝土設計強度要求為C30，共做試塊50組，其抗壓強度見表2.6，求作直方圖。

解：（1）收集整理數據。根據數理統計的原理，從需要分析的質量問題的總體中隨機抽取一定數量的數據作為樣本，通過分析樣本來判斷總體的狀態。樣本的數量不能太少，一般不少于30個。

（2）找出全體數據的最大值X_max，最小值X_min。

X_max=46.2N/mm²

X_min=31.5N／mm²

（3）計算極差R。極差表示全體數據的最大值與最小值之差，也就是全體數據的分布極限范圍。

R=X_max-X_min=46.2-31.5=15.0（N/mm²）

（4）確定組距和分組數。組數應根據收集數據總數的多少而定，組數太少會掩蓋數據的分布規律，太多則使數據過于零亂從而看不出明顯的規律，組數用k來表示，分組數可參考表2.7確定。組距反映了組與組之間的間距，各組距應相等，組距用h來表示。通常先定組數，后定組距。組數、組距、極差三者之間的關系為

本例中，取組數k=8，則組距為

（5）確定各組邊界值。為避免數據正好落在邊界值上，一般可采用區間分界值比統計數據提高一級精度的辦法。為此，可按式（2.7）和式（2.8）計算第一區間的上下界值：

第一區間的下界值為：31.5-2.0/2=30.5（N/mm²）

第一區間的上界值為：31.5+2.0/2=32.5（N/mm²）

第一組的上界值就是第二組的下界值，第二組的上界值等于第二組的下界值加上組距，其余類推。

（6）制表并統計頻數。根據分組情況，分別統計出各組數據的個數，得到頻數統計表，見表2.8。

（7）畫直方圖。直方圖是一張坐標圖，橫坐標表示分組區間的劃分，縱坐標表示各分組區間值的發生頻數，如圖2.4所示。

2.直方圖的觀察與分析

（1）通過分析形狀觀察分析。形狀觀察分析是將繪制好的直方圖形狀與正態分布圖的形狀進行比較分析，主要觀察形狀是否相似以及分布區間的寬窄。正常直方圖呈正態分布，即中間高、兩邊低、成對稱，如圖2.5（a）所示。當出現非正常型圖形時，就要進一步分析原因，并采取措施予以糾正。常見的異常圖形有以下幾種：

1）折齒型。這多數是由于作頻數表時，分組不當或組距不確定所致，如圖2.5（b）所示。

2）緩坡型。直方圖在控制之內，但峰頂偏向一側，另一側出現緩坡。說明生產中控制有偏向，或操作者習慣因素造成，如圖2.5（c）所示。

3）孤島型。出現孤立的小直方圖，這是生產過程中短時間的情況異常造成的，如少量材料不合格，或短時間內工人操作不熟練等，如圖2.5（d）所示。

4）雙峰型。一般是由于在抽樣檢查以前，數據分類工作不夠好，使兩個分布混淆在一起所造成，如圖2.5（e）所示。

5）絕壁型。直方圖的分布中心偏向一側，通常是因操作者的主觀因素所造成，如圖2.5（f）所示。

（2）通過分布位置觀察分析。位置觀察分析是指直方圖的分布位置與質量控制標準的上下限范圍進行比較分析。通過形狀觀察與分析，若圖形正常，并不能說明質量分布就完全合理，還要與質量標準即標準公差相比較，如圖2.6所示。圖中B表示實際的質量特性分布范圍，T表示規范規定的標準公差的界限（T=容許上限-容許下限）。

正常形狀的直方圖與標準公差相比較，常見的有以下幾種情況：

1）實際分布的中心與標準公差的中心基本吻合，屬理想狀態，B在T中間，兩邊略有余地，不會出現不合格品，見圖2.6（a）。

2）質量特性數據分布偏下限，易出現不合格，在管理上必須提高總體能力，見圖2.6（b）。

3）質量特性數據的分布寬度邊界達到質量標準的上下界限，其質量能力處于臨界狀態，說明控制精度不夠，容易出廢品。應提高控制精度，以縮小實際分布的范圍，見圖2.6（c）。

4）質量特性數據的分布居中且邊界與質量標準的上下界限有較大的距離，說明控制精度過高，雖然不出廢品，但不經濟，應適當放寬控制精度，見圖2.6（d）。

5）圖2.6（e）和圖2.6（f）的數據分布均已出現超出質量標準的上下限，這些數據說明生產過程存在質量不合格，需要分析原因，采取措施進行糾偏。