緒論

一 高新技術(shù)含義解讀

高新技術(shù)概念及其含義的發(fā)展歷經(jīng)了一定的歷史進(jìn)程，是在經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)信息化背景下逐步被納入各國(guó)政府科技政策和法律規(guī)范之中的，有必要對(duì)其進(jìn)行解讀。高新技術(shù)這一詞匯最早出現(xiàn)于西方國(guó)家，是對(duì)產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)中含有較高技術(shù)含量以及水平經(jīng)過(guò)一系列評(píng)估之后得到的結(jié)果。[1]顧名思義，相對(duì)于傳統(tǒng)技術(shù)而言，高新技術(shù)所涉及技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)成果的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在“高”和“新”兩個(gè)方面。首先，高新技術(shù)的技術(shù)水平較高，不再是19世紀(jì)以前機(jī)械化、電氣化時(shí)代技術(shù)的簡(jiǎn)單重復(fù)，而是以新一代計(jì)算機(jī)技術(shù)和生物醫(yī)藥技術(shù)為代表以及主要推動(dòng)力量的技術(shù)領(lǐng)域，在技術(shù)水平和產(chǎn)品工藝的技術(shù)性能方面遠(yuǎn)超傳統(tǒng)技術(shù)。在20世紀(jì)80年代初，美國(guó)有關(guān)國(guó)際辭典第一次將高新技術(shù)定義為應(yīng)用或者涉及頂尖形式的技術(shù)。[2]由此可以看到，高新技術(shù)代表了一個(gè)時(shí)代最為先進(jìn)的技術(shù)水平，也超越了歷史上任何其他時(shí)代科學(xué)技術(shù)的水平。其次，高新技術(shù)是新技術(shù)，這體現(xiàn)在技術(shù)內(nèi)容和研發(fā)手段具有不同以往的新特點(diǎn)。在研發(fā)內(nèi)容上，隨著科技水平的提高，技術(shù)研發(fā)的對(duì)象和領(lǐng)域不斷向宏觀和微觀兩個(gè)方面發(fā)展。2010年修訂的《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》規(guī)定，其所稱高新技術(shù)系高技術(shù)和知識(shí)含量高、技術(shù)先進(jìn)的新技術(shù)的簡(jiǎn)稱。高技術(shù)是指處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，知識(shí)密集，技術(shù)密集，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響，能較快轉(zhuǎn)化成新興產(chǎn)業(yè)或者能大幅度提高產(chǎn)業(yè)附加值的技術(shù)和技術(shù)群。該條例第2條將高新技術(shù)區(qū)分為高技術(shù)和新技術(shù)兩種類型，所稱高新技術(shù)系高技術(shù)和知識(shí)含量高、技術(shù)先進(jìn)的新技術(shù)的簡(jiǎn)稱。在研發(fā)手段上，借助人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、生物科技等領(lǐng)域研發(fā)工具水平的提高，隨著研發(fā)人員能夠采用的研發(fā)手段也發(fā)生了革命性的變化，研發(fā)效率不斷提高，研發(fā)成果以更為快速的狀態(tài)呈現(xiàn)在世人面前。

我國(guó)學(xué)界和科技界對(duì)高新技術(shù)概念的重視和研究是在改革開放以后逐步發(fā)展起來(lái)的。在改革開放初期，我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平不高，新技術(shù)主要依靠從國(guó)外引進(jìn)，因此發(fā)展我國(guó)高新技術(shù)的主要任務(wù)是消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。我國(guó)在20世紀(jì)90年代中期以前對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品沒(méi)有明確的定義，在政策指導(dǎo)方面也存在模糊之處。[3]此后，隨著我國(guó)自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，《專利法》等保護(hù)高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度逐步建立和完善，對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)新的政策推動(dòng)和法律保障也日趨成熟。在現(xiàn)實(shí)需求不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上，對(duì)高新技術(shù)含義及其發(fā)展規(guī)律的研究也逐步發(fā)展起來(lái)。學(xué)者們首先傾向于從字面意義角度對(duì)高新技術(shù)的含義進(jìn)行界定。有學(xué)者認(rèn)為，高新技術(shù)又被稱為高技術(shù)、高科技、新興性科技。[4]高新技術(shù)的字面含義確實(shí)能較為確切地體現(xiàn)其首要特點(diǎn)，即較高的技術(shù)水平和較新的研發(fā)領(lǐng)域。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，從科學(xué)研究到技術(shù)開發(fā)的時(shí)間周期越來(lái)越短，這不僅意味著技術(shù)開發(fā)本身的形態(tài)和方式會(huì)發(fā)生顯著變化，也會(huì)導(dǎo)致傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨諸多不適應(yīng)之處。有學(xué)者認(rèn)為，“高新技術(shù)是指憑借科學(xué)研究、科學(xué)發(fā)明在原領(lǐng)域中革新的運(yùn)作或在新領(lǐng)域中的發(fā)展”。[5]這體現(xiàn)了高新技術(shù)發(fā)展的兩個(gè)主要領(lǐng)域：一是利用新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)或者產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造，如利用人工智能或者互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)工程機(jī)械等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行升級(jí)，實(shí)現(xiàn)“人工智能+傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)=新型產(chǎn)業(yè)”的轉(zhuǎn)型發(fā)展效果。二是高新技術(shù)在新興技術(shù)領(lǐng)域的萌芽和發(fā)展。部分高新技術(shù)是在全新的技術(shù)條件和技術(shù)背景下產(chǎn)生的，在傳統(tǒng)工業(yè)時(shí)代難以實(shí)現(xiàn)。盡管人工智能、3D打印、生物基因等技術(shù)在多年前的小說(shuō)或者電影中曾經(jīng)作為虛構(gòu)情節(jié)出現(xiàn)，體現(xiàn)了人們對(duì)于科技發(fā)展的美好愿望，但是當(dāng)時(shí)并未將其作為能夠在未來(lái)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)對(duì)待。然而，高新技術(shù)發(fā)展的速度和水平還是超出了人們的想象，也切實(shí)地改變了社會(huì)生活。因此，雖然高新技術(shù)的含義本身可能還保持原來(lái)的基本內(nèi)容，但是其涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)成果的范圍與二三十年前相比已經(jīng)不可同日而語(yǔ)。高新技術(shù)的地域?qū)傩院蜁r(shí)代特點(diǎn)也是對(duì)其含義進(jìn)行解讀的重要方面。對(duì)技術(shù)是否“高”“新”的界定必須在一定參照系的基礎(chǔ)上進(jìn)行，這個(gè)參照系就是特定國(guó)家在特定發(fā)展時(shí)代背景下的技術(shù)水平和技術(shù)能力。高新技術(shù)固然可以在全世界范圍內(nèi)用相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)加以衡量，但是在不同國(guó)家和不同時(shí)代背景中能夠成為“高新”的技術(shù)范圍仍然會(huì)存在顯著差別。有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)對(duì)高新技術(shù)的定義是：新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國(guó)本地區(qū)沒(méi)有的技術(shù)。[6]國(guó)家相關(guān)政策文件也對(duì)高新技術(shù)及其含義進(jìn)行了解讀，并且主要從所涵蓋的高新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行歸納。2016年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》依托《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》對(duì)高新技術(shù)企業(yè)所在技術(shù)及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行認(rèn)定。這些領(lǐng)域包括：電子信息、生物與新醫(yī)藥、航空航天、新材料、高技術(shù)服務(wù)、新能源與節(jié)能、資源與環(huán)境、先進(jìn)制造與自動(dòng)化。有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)定義高新技術(shù)的概念，指的是“863計(jì)劃”所選擇的將會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有著重大影響的生物、航天、信息、激光、自動(dòng)化、能源以及新材料技術(shù)7個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新技術(shù)。[7]因此，援引政府戰(zhàn)略及規(guī)劃政策文件對(duì)高新技術(shù)含義及其技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行解讀也是厘清該概念的重要路徑。2019年修訂的《湖南省高新技術(shù)發(fā)展條例》第2條對(duì)于“高新技術(shù)”的含義進(jìn)行了較為明確的界定，認(rèn)為是“列入國(guó)家和省劃定的高新技術(shù)領(lǐng)域范圍，處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，能夠?qū)?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響并可較快轉(zhuǎn)化成新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)或者大幅度提高產(chǎn)品附加值的技術(shù)”。2010年修訂的《江蘇省發(fā)展高新技術(shù)條例》對(duì)高技術(shù)進(jìn)一步界定處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，知識(shí)密集、技術(shù)密集、對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響，能較快轉(zhuǎn)化成新共產(chǎn)業(yè)或者能大幅度提高產(chǎn)業(yè)附加值的技術(shù)和技術(shù)群。2009年制定的《浙江省高新技術(shù)促進(jìn)條例》第2條將“高新技術(shù)”認(rèn)定為“科技含量高，應(yīng)用性強(qiáng)，具有創(chuàng)新性、先導(dǎo)性等特征，能促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)改造提升或者轉(zhuǎn)化為新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)”。在上述地方性法規(guī)對(duì)“高新技術(shù)”的定義中，一方面突出了高新技術(shù)本身的前沿性和先進(jìn)性，另一方面突出了高新技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，特別是需要能夠轉(zhuǎn)化為對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有力推動(dòng)。

本書認(rèn)為，高新技術(shù)是指在一個(gè)國(guó)家技術(shù)發(fā)展背景下，具有較高技術(shù)水平、具有新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、具有前沿性并代表技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，能夠在較為廣泛的范圍內(nèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)，在現(xiàn)階段主要涵蓋人工智能、生物醫(yī)藥、航空航天、新材料、新能源等技術(shù)領(lǐng)域。

值得注意的是，高新技術(shù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位越來(lái)越重要，其發(fā)展速度也高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平，不僅在質(zhì)上起到提高經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的推動(dòng)作用，而且在量上越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。2019年，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值已接近26278億元。[8]2018年，江蘇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值5.63萬(wàn)億元，占全省規(guī)模工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重的43.77%，對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了突出貢獻(xiàn)。[9]高新技術(shù)企業(yè)能夠獲得稅收減免的政策優(yōu)惠，在專利申請(qǐng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的需求也較為強(qiáng)烈。為此，有必要研究高新技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的辯證關(guān)系，為通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革促進(jìn)高新技術(shù)創(chuàng)新提供理論支撐，并為在高新技術(shù)創(chuàng)新背景下推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展提供論證基礎(chǔ)。