1　緒論

1.1　研究背景

1.1.1　現(xiàn)實(shí)背景

（1）科技創(chuàng)新是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的核心

創(chuàng)新型國(guó)家是指那些將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力、大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。早在2006年，時(shí)任總書記胡錦濤就提出了2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)R&D投入強(qiáng)度（R&D支出/GDP）達(dá)到2%以上、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率70%以上、對(duì)外技術(shù)依存度30%以下的目標(biāo)。“十三五”以來(lái)，隨著創(chuàng)新水平的不斷發(fā)展進(jìn)步，我國(guó)在科技創(chuàng)新方面取得了卓越的成果，科技創(chuàng)新在黨和國(guó)家全局中的地位也日益重要，逐漸成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心。

科技創(chuàng)新是當(dāng)前和未來(lái)我國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的重要戰(zhàn)略核心。?中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要?（以下簡(jiǎn)稱?綱要?）的指導(dǎo)思想明確指出“堅(jiān)持創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，以深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，全面深化科技體制改革，大力推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新”。?綱要?還針對(duì)一些科技創(chuàng)新指標(biāo)提出了2020年的目標(biāo)值，例如，綜合創(chuàng)新能力需要從2015年的世界第18位上升至第15位，R&D投入強(qiáng)度要達(dá)到2.5%等。以上種種表明：科技創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展的核心動(dòng)力，以原始創(chuàng)新和重大創(chuàng)新為代表的科技創(chuàng)新是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然要求，為此，我國(guó)必須提高自主創(chuàng)新能力，通過(guò)科技創(chuàng)新取得突破性發(fā)展，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，真正擺脫粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，走集約化發(fā)展道路。

（2）R&D經(jīng)費(fèi)投入是自主創(chuàng)新的重要保證

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主舒爾茨研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)戰(zhàn)后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)中物質(zhì)資本積累的貢獻(xiàn)率僅為20%，其余80%出自科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。科技進(jìn)步需要大量的資金投入，國(guó)家創(chuàng)新能力是在長(zhǎng)期內(nèi)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)和商業(yè)化新技術(shù)的能力，從表面上看國(guó)家創(chuàng)新能力的差異，90%取決于R&D費(fèi)用的投入（Chandler, 1977^[1]），R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和投入強(qiáng)度是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技實(shí)力和科技進(jìn)步的重要指標(biāo)。

①我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總量持續(xù)增長(zhǎng)

隨著“十三五”規(guī)劃的實(shí)施，我國(guó)對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入力度不斷加大，到2015年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出達(dá)到14220億元，投入強(qiáng)度為2.1%，2016年為15676.7億元，比2015年增加1456.7億元，同比增長(zhǎng)10.6%，R&D研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到2.11%，具體數(shù)據(jù)如表1-1。

從我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額情況看，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)，其增速在2011年之前上下波動(dòng)，且總體增速水平較高；2011年之后R&D經(jīng)費(fèi)支出增速開(kāi)始逐年下降，2015年增速處于近15年最低水平，僅為9.2%（見(jiàn)圖1-1）。從R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度看，20世紀(jì)90年代末我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度增長(zhǎng)緩慢，1999年后這一比值開(kāi)始迅速提高，2015年之后我國(guó)R&D投入強(qiáng)度達(dá)到2.1%；從我國(guó)人均R&D經(jīng)費(fèi)支出額來(lái)看，也在1999年后出現(xiàn)較為明顯的遞增（見(jiàn)圖1-2）。

②我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與科技發(fā)達(dá)國(guó)家相比水平較低

與世界發(fā)達(dá)國(guó)家如OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）成員國(guó)中傳統(tǒng)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)如美、日、法、德以及創(chuàng)新水平發(fā)展較快的國(guó)家如韓國(guó)和斯洛文尼亞等比較發(fā)現(xiàn)：我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度還存在較大差距，具體如表1-2。

由表1-2可以看出各國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，雖然社會(huì)發(fā)展程度、國(guó)家政策等各不相同，但總體來(lái)看世界上研發(fā)強(qiáng)度最高的國(guó)家是以色列，其平均研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)4.13%，這也是近十年世界平均研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)4%的唯一國(guó)家，其次是韓國(guó)、日本和瑞典，其平均值分別為3.455%、3.405%和3.33%；近十年，中國(guó)、韓國(guó)和斯洛文尼亞均呈現(xiàn)總體上升的趨勢(shì)；日本、以色列等國(guó)家的研發(fā)強(qiáng)度雖在2009年和2010年呈下降趨勢(shì)，但2011年后又開(kāi)始緩慢回升；美國(guó)近年的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較為穩(wěn)定，一直徘徊在2.6%～2.8%。整體來(lái)看，作為后起之秀的韓國(guó)發(fā)展勢(shì)頭最為迅猛，從2005年的2.69%一躍成為世界上研發(fā)強(qiáng)度最高的國(guó)家，2014年研發(fā)強(qiáng)度高達(dá)4.29%，超越了以色列、日本這些傳統(tǒng)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，這也是近幾年韓國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)的根本原因。

我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度雖然有較大提升，2016年達(dá)到了2.11%，但相較于以上這些國(guó)家仍然處于較低水平。為了明確我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與各國(guó)的差距變化，本研究成果根據(jù)表1-2數(shù)據(jù)計(jì)算出部分國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度與中國(guó)之比，結(jié)果如圖1-4。

隨著我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的迅速提高，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比）也在穩(wěn)步增長(zhǎng)，從圖1-4中可以看出，我國(guó)與以色列、美國(guó)和日本這些創(chuàng)新大國(guó)之間的差距在逐漸縮小，由原先的2～3倍下降到2倍左右。但與發(fā)展速度較快的韓國(guó)相比，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度差距基本保持不變，韓國(guó)始終保持是我國(guó)投入強(qiáng)度的2倍左右，2014年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.05%，不到韓國(guó)的一半。

總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不僅與美國(guó)、日本以及歐盟國(guó)家等發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在很大差距，而且與以韓國(guó)為代表的新型創(chuàng)新型國(guó)家之間也存在較大差距。

（3）我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)使用效率低創(chuàng)新能力弱

2016年8月15日在瑞士日內(nèi)瓦發(fā)布的?2016年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告?顯示，中國(guó)的創(chuàng)新指數(shù)位列全球第25位，創(chuàng)歷史新高。盡管成績(jī)可喜，但也暴露了一些問(wèn)題：

從專利數(shù)量來(lái)看，我國(guó)很多專利的含金量較低，很多企業(yè)是在政府引導(dǎo)下，為了享受補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠而申請(qǐng)的，很多專利科技創(chuàng)新水平低、市場(chǎng)需求不足、轉(zhuǎn)化能力弱，最終形成垃圾專利。國(guó)際上通常認(rèn)為三方專利（歐洲專利局、日本專利局和美國(guó)專利商標(biāo)局共同認(rèn)可的專利）具有較高的科技含量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能更科學(xué)地衡量一國(guó)的創(chuàng)新水平，而中國(guó)在這一指標(biāo)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于主要發(fā)達(dá)國(guó)家。根據(jù)OECD的統(tǒng)計(jì)，2013年中國(guó)三方專利數(shù)量為1896，僅占世界三方專利總數(shù)的3.5%，與2002年的0.5%相比，數(shù)量上有了較大提升，但與美國(guó)、日本這些創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)相比，仍然存在較大差距。2013年美國(guó)和日本三方專利數(shù)量分別高達(dá)14211和16196，分別占26.3%和30%，分別是中國(guó)的7.5倍和8.5倍。同為發(fā)展中國(guó)家的韓國(guó)三方專利數(shù)為3106，是中國(guó)的1.6倍。由此可見(jiàn)，雖然我國(guó)近年來(lái)的創(chuàng)新產(chǎn)出增速已遠(yuǎn)超很多創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，但由于創(chuàng)新起步較晚，與OECD的其他國(guó)家相比，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量和數(shù)量差距仍然較大。

從新產(chǎn)品創(chuàng)新看，我國(guó)每年的新產(chǎn)品上市數(shù)量和創(chuàng)收連年提升，但是產(chǎn)品創(chuàng)新程度較低，原創(chuàng)性、重大社會(huì)影響成果、領(lǐng)先國(guó)際的核心技術(shù)發(fā)明等很少。以生物制藥為例，作為國(guó)家重點(diǎn)支持的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之一，我國(guó)生物制藥各企業(yè)近年來(lái)都非常重視科技經(jīng)費(fèi)投入，新產(chǎn)品報(bào)批數(shù)量連年上升，但其中約90%以上卻是仿制藥，原研創(chuàng)新產(chǎn)品很少，在很多科技領(lǐng)域與國(guó)際先進(jìn)水平相比仍有著相當(dāng)大的差距。

從技術(shù)對(duì)外依存度來(lái)看，2015年我國(guó)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出414.06億元，是購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的1.8倍，與2010年的2倍相比，雖然有了較大提升，但仍存有一定差距。具體數(shù)據(jù)如表1-3。

但從關(guān)鍵技術(shù)看，我國(guó)關(guān)鍵技術(shù)自給率較低，對(duì)外技術(shù)依存度在30%左右，高端產(chǎn)品開(kāi)發(fā)70%技術(shù)要靠外援技術(shù)，重要的零部件80%需要進(jìn)口，一些關(guān)鍵的芯片甚至是100%進(jìn)口，與日本和美國(guó)5%的對(duì)外技術(shù)依存度形成鮮明對(duì)比。

由此可見(jiàn)，我國(guó)的創(chuàng)新產(chǎn)出和雖在逐年增加，對(duì)外技術(shù)依存情況也在逐漸改善，但與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)相比仍然存在專利產(chǎn)出質(zhì)量低、原研產(chǎn)品少、關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度高的問(wèn)題。因此，我國(guó)創(chuàng)新能力與美國(guó)、日本等創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)仍然存在較大差距。

（4）經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)是制約創(chuàng)新的重要因素

隨著對(duì)科技創(chuàng)新重視程度的不斷增加，以及科技經(jīng)費(fèi)投入總額不斷攀升，我國(guó)與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)在科技經(jīng)費(fèi)投入總量上的差距逐漸縮小，但創(chuàng)新能力和科技經(jīng)費(fèi)使用效率差距仍然較大，具體表現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量差、原研性創(chuàng)新極少等方面。究其原因，一些急需資金的領(lǐng)域和地區(qū)面臨嚴(yán)重的資金短缺，而一些領(lǐng)域或地區(qū)卻出現(xiàn)科技經(jīng)費(fèi)冗余，科技經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)不盡人意，具體表現(xiàn)如下：

①?gòu)膭?chuàng)新領(lǐng)域結(jié)構(gòu)看，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入比例不足

雖然我國(guó)近幾年的科技經(jīng)費(fèi)投入總額不斷攀升，但我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)配置中代表原創(chuàng)性研究的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比例一直很低，而且近幾年總體一直處于遞減狀態(tài)，2014年基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額比例分別從2004年的5.96%、20.37%下降為4.7%、10.7%；企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)獲取主要依賴外部引進(jìn)，每年企業(yè)花巨額資金用于先進(jìn)技術(shù)獲取，2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出額達(dá)到414.06億元，是購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的1.8倍。由此可見(jiàn)，我國(guó)企業(yè)技術(shù)對(duì)外依存度較高，創(chuàng)新性、原研性科技成果仍然有待提高。

從全國(guó)范圍來(lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入遠(yuǎn)低于試驗(yàn)發(fā)展的投入，具體情況如表1-4。

2014年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額為13015.6億元，其中基礎(chǔ)研究支出為613.5億元，占比5%；應(yīng)用研究為1398.5億元，占比11%；試驗(yàn)發(fā)展為11003.6億元，占比84%，而發(fā)達(dá)國(guó)家如日本的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占比高達(dá)35%，創(chuàng)新發(fā)展較快的韓國(guó)兩大領(lǐng)域占比更是高達(dá)38%，與之相比，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出嚴(yán)重偏向試驗(yàn)發(fā)展，對(duì)于基礎(chǔ)性研究重視程度明顯不夠，R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)較為不合理。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)各領(lǐng)域R&D支出趨勢(shì)均呈現(xiàn)上升狀態(tài)，試驗(yàn)發(fā)展的斜率明顯大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，說(shuō)明我國(guó)對(duì)于試驗(yàn)發(fā)展的投入增速大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域（見(jiàn)圖1-5）。

由此可見(jiàn)，我國(guó)不僅現(xiàn)階段對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域的R&D經(jīng)費(fèi)投入不足，未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)也明顯偏向于試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域。基礎(chǔ)研究是一種探索性研究，具有較強(qiáng)的前瞻性，以產(chǎn)生新理論為主要目標(biāo)，反映了原始創(chuàng)新能力；應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，反映了對(duì)基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用途徑的探索。這兩類研究是國(guó)家創(chuàng)新的重要組成，是促進(jìn)我國(guó)原始創(chuàng)新能力提高的重要驅(qū)動(dòng)力，因此，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入應(yīng)當(dāng)調(diào)整配置結(jié)構(gòu)，適當(dāng)傾向于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和應(yīng)用研究領(lǐng)域。

②從地域分布結(jié)構(gòu)看，科技經(jīng)費(fèi)集中于沿海地區(qū)

2013年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出總量達(dá)到11846.6億元，投入強(qiáng)度為2.08%，但由于我國(guó)區(qū)域發(fā)展不均衡，經(jīng)濟(jì)水平和對(duì)研發(fā)的重視程度存在較大差距，各區(qū)域的R&D經(jīng)費(fèi)支出額和投入強(qiáng)度差異較大，具體數(shù)據(jù)如表1-5。

如表1-5所示，我國(guó)R&D研發(fā)投入?yún)^(qū)域差異較大，各省市投入嚴(yán)重不平衡。從各省市R&D經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模情況看，我國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)大多集中在東部沿海、北部沿海和南部沿海10個(gè)省市，占全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)支出的63%，而三個(gè)沿海地區(qū)的科技經(jīng)費(fèi)投入又主要集中在江蘇、北京、廣東、山東、上海和浙江六個(gè)省市，是我國(guó)研發(fā)的主力軍。大西北地區(qū)的5個(gè)省市、自治區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)支出僅占全國(guó)的1%，從均值來(lái)看，支出規(guī)模較大的沿海地區(qū)的各省平均R&D經(jīng)費(fèi)支出是大西北地區(qū)的34.4倍。

從各區(qū)域R&D投入強(qiáng)度來(lái)看，北部沿海最高，達(dá)到了3.05%；東部沿海其次，也高達(dá)2.76%；而投入較低的大西北和西南地區(qū)僅為0.67%和0.99%；其余地區(qū)基本在1%～1.5%。由此可見(jiàn)，東部沿海和北部沿海地區(qū)最為注重R&D研發(fā)，其每年投入的資金量是生產(chǎn)總值的3%左右。此外，我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)也大量集中于東部沿海地區(qū)和北部沿海地區(qū)，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)建設(shè)和國(guó)家政策對(duì)科技投入扶持力度有相當(dāng)大的關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)建設(shè)上來(lái)看，較西北和西南部地區(qū)來(lái)說(shuō)，東部和北部沿海地區(qū)有著優(yōu)越的地理環(huán)境和便捷的交通運(yùn)輸，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，基礎(chǔ)建設(shè)也較為完善。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展更需要科技的大力支持，而基礎(chǔ)建設(shè)的完備，使得科技項(xiàng)目有著豐富的項(xiàng)目設(shè)施支持，因此科技投入資金的利用率較高。而國(guó)家政策對(duì)東部和北部沿海地區(qū)的支持和引導(dǎo)，也促進(jìn)了該地區(qū)科技的發(fā)展，科研項(xiàng)目等情況的增多也加大了東部和北部沿海地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)的投入。

根據(jù)規(guī)模效率遞減規(guī)律，沿海地區(qū)各省市目前R&D經(jīng)費(fèi)的資源配置效率和技術(shù)效率較高，但R&D投入已經(jīng)超過(guò)最優(yōu)規(guī)模，再加大投入勢(shì)必形成科技資源的浪費(fèi)和抬高機(jī)會(huì)成本，從而降低規(guī)范效率。而其他非沿海地區(qū)正好相反，R&D配置效率整體雖然很低，但是規(guī)模報(bào)酬呈遞增趨勢(shì)，存有很大的發(fā)展空間，因此加大R&D經(jīng)費(fèi)投入將會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、科技活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。

③從經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)看，R&D經(jīng)費(fèi)融資渠道過(guò)于單一

目前，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)主要源于以下四個(gè)部分：企業(yè)資金、政府資金（如研發(fā)單位）、國(guó)外資金以及其他資金。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)資金與政府資金是我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)籌集的主要資金來(lái)源，以2013年為例，R&D經(jīng)費(fèi)籌集總額中企業(yè)資金與政府資金所占比例超過(guò)總經(jīng)費(fèi)的95%，而國(guó)外資金與其他資金所占比例僅為4.3%，融資渠道過(guò)于單一，具體數(shù)據(jù)如表1-6所示。

從表1-6和圖1-6可以看出，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)籌集總額逐年上升，企業(yè)資金、政府資金、國(guó)外資金和其他資金均在不斷上漲。其中企業(yè)資金是我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)籌集的主要來(lái)源，相較于政府資金、國(guó)外資金和其他資金，其比重歷年均占我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)籌集總額的50%以上，且近年還處于緩慢上升趨勢(shì)；政府資金是我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)的次要來(lái)源，其比重呈現(xiàn)出逐年小額下降的趨勢(shì)；而國(guó)外資金和其他資金所占比例非常小，歷年所占比重不到10%，近年來(lái)的波動(dòng)也較小。與其他創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源相比，2012年美國(guó)政府資金占比達(dá)到30.8%，其他資金占比達(dá)到10.1%；奧地利的政府資金占比更是高達(dá)40.4%，其他資金占比為15.8%。

由此可見(jiàn)，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源中政府資金投入和其他資金投入與其他國(guó)家相比，還存有一定差距，且近年來(lái)政府R&D經(jīng)費(fèi)投入力度在逐漸減弱，相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入渠道還有待完善，風(fēng)險(xiǎn)資金等其他資金的進(jìn)入機(jī)制也不健全。

1.1.2　理論背景

（1）學(xué)術(shù)界普遍重視R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

早在1977年，Chandler的研究就已表明國(guó)家創(chuàng)新能力的差異從表面看90%取決于R&D投入，R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和投入強(qiáng)度是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技實(shí)力和科技進(jìn)步的重要指標(biāo)。此后眾多學(xué)者進(jìn)行了后續(xù)深入的研究，如Shefer和Frenkel（2005）提出R&D投入是企業(yè)創(chuàng)新水平的必要條件^[2]，R&D投入總量的增加會(huì)提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效（Stokey, 1995^[3]；Griliches, 1995^[4]；Hall, 1996^[5]；Bayoumi等，1999^[6]；Hall和Reenen, 2000^[7]；官建成，2002^[8]、2005^[9]；楊勇松和吳和成，2008^[10]；方福前和張平，2009^[11]）。Zhang等（2003）^[12]、程時(shí)雄和柳劍平（2014）^[13]通過(guò)分析中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，自主R&D投入是提升行業(yè)R&D產(chǎn)出效率最直接也是最有效的方式。蔣殿春和王曉嬈（2015）研究表明：從總體上來(lái)看，R&D投入有利于提高全要素生產(chǎn)率^[14]。

（2）R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響性質(zhì)的分歧

隨著后續(xù)更多學(xué)者的深入探討，理論界關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)投入是否能促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)論出現(xiàn)了爭(zhēng)議，明顯的分歧來(lái)自2010年前后；李燕萍等（2011）^[15]；認(rèn)為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用不明顯，甚至負(fù)增長(zhǎng)，馬琳（2014）則認(rèn)為我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入的論文產(chǎn)出效率隨著R&D投入的增加先上升后下降^[16]。Ugur等（2016）使用英國(guó)37930家R&D活動(dòng)較為活躍公司的1998—2012年數(shù)據(jù)也證明了這種倒U型關(guān)系的存在^[17]。Han等（2017）以研發(fā)費(fèi)用、研發(fā)人員和累積專利存量為投入變量，以專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出變量，使用DEA模型衡量了五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)費(fèi)用的增加并未提高創(chuàng)新績(jī)效，這可能是規(guī)模報(bào)酬遞減效應(yīng)造成的^[18]。

（3）R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

2010年后，隨著研究的深入越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注研發(fā)經(jīng)費(fèi)配置對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，認(rèn)為R&D資源的配置不當(dāng)是導(dǎo)致我國(guó)R&D創(chuàng)新效率偏低的重要原因。此后，眾多學(xué)者針對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)進(jìn)行了細(xì)化的研究，分別從資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新類型結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)、省域配置結(jié)構(gòu)和行業(yè)配置結(jié)構(gòu)等不同經(jīng)費(fèi)配置視角進(jìn)行了深入的研究。如白云樸和朱承亮（2014）研究了大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)R&D投入強(qiáng)度對(duì)R&D創(chuàng)新效率產(chǎn)生正效應(yīng)，而R&D經(jīng)費(fèi)配置效率對(duì)R&D創(chuàng)新效率卻具有負(fù)效應(yīng)^[19]。焦翠紅等（2017）采用動(dòng)態(tài)OP協(xié)方差分解方法，結(jié)合中國(guó)2001—2014年制造業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)算R&D資源配置效率和演變趨勢(shì)，進(jìn)一步檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)R&D配置效率演變態(tài)勢(shì)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)R&D資源配置整體呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)但惡化速度逐步趨緩，行業(yè)間R&D資源錯(cuò)配是導(dǎo)致配置效率惡化的主要來(lái)源^[20]。具體見(jiàn)下表。

1.1.3　小結(jié)

綜上，目前學(xué)術(shù)界多數(shù)學(xué)者認(rèn)為R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的增加會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新（Zhang等，2003^[12]；程時(shí)雄和柳劍平，2014^[13]；Sher和Yang, 2005^[35]；楊俊等，2007^[36]；Hsu和Hsueh, 2009^[37]），少數(shù)學(xué)者認(rèn)為R&D經(jīng)費(fèi)投入的正向影響并非在所有情況下都成立（李燕萍等，2011^[15]；王楚鴻和楊干生，2010^[21]；馬琳，2014^[16]），這意味著單純的增加R&D經(jīng)費(fèi)投入不是提高創(chuàng)新績(jī)效的有效途徑，R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)對(duì)科技產(chǎn)出的影響遠(yuǎn)超過(guò)R&D經(jīng)費(fèi)總量的影響，換句話說(shuō)，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響的并非R&D經(jīng)費(fèi)的總量問(wèn)題而是其自身的結(jié)構(gòu)配置問(wèn)題（李燕萍等，2011^[15]），R&D資源的配置不當(dāng)是導(dǎo)致我國(guó)R&D創(chuàng)新效率偏低的重要原因（白云樸和朱承亮，2014^[19]；焦翠紅等，2017）采用動(dòng)態(tài)OP協(xié)方差分解方法，結(jié)合中國(guó)2001-2014年制造業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)算R&D資源配置效率和演變趨勢(shì)，進(jìn)一步檢驗(yàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)貼對(duì)R&D配置效率演變態(tài)勢(shì)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)R&D資源配置整體呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)但惡化速度逐步趨緩，行業(yè)間R&D資源錯(cuò)配是導(dǎo)致配置效率惡化的主要來(lái)源；分行業(yè)來(lái)看，加工制造業(yè)R&D資源配置效率正朝優(yōu)化方向演進(jìn)，但裝備制造業(yè)R&D配置效率加速惡化；政府R&D補(bǔ)貼對(duì)R&D資源配置效率的作用呈倒U型效應(yīng)，且大部分行業(yè)處于倒U型左側(cè)^[20]。

從我國(guó)發(fā)展實(shí)踐看，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是我國(guó)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而科技創(chuàng)新又是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的核心。為提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，但其使用效率仍然較低，我國(guó)每年的新產(chǎn)品上市數(shù)量和創(chuàng)收雖連年提升，但產(chǎn)品創(chuàng)新程度較低，原創(chuàng)性成果和領(lǐng)先國(guó)際的核心技術(shù)發(fā)明較少（吳中倫，2016^[38]），究其原因，在于R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)不合理，即R&D資源的配置不當(dāng)導(dǎo)致我國(guó)R&D創(chuàng)新效率偏低（白云樸和朱承亮，2014^[19]；焦翠紅等，2017^[20]）。如何提升科技經(jīng)費(fèi)的使用效率、提升我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)的創(chuàng)新績(jī)效，最大限度地刺激經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是我們面臨的一個(gè)重要課題，因此科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)及配置優(yōu)化研究對(duì)于提升我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)使用效率及創(chuàng)新能力具有重要意義。