1　綠色發展的科學內涵及水平測度方法

1.1　綠色發展的內涵界定

“綠色發展”已經成為我國乃至國際社會頻繁使用的一個名詞。不過，現有文獻主要從廣義的層面理解綠色發展內涵，即考慮經濟、社會和自然三者的協調發展，涉及效率、公平和生態環境等方方面面的問題，本質上是可持續發展的含義^[12-16]。比如，李曉西等（2014）^[14]把綠色發展進一步總結為經濟社會的可持續發展與資源環境的可持續發展兩個維度。胡鞍鋼（2014）^[15]認為綠色發展觀是第二代可持續發展觀，強調經濟系統、社會系統和自然系統間的系統性、整體性和協調性。黃建歡等（2014）^[16]認為綠色發展的本質是通過減少對資源過度消耗，加強環境保護和生態治理，追求經濟、社會、生態全面協調可持續發展。

本文認為，從經濟、社會和自然三者協調發展的廣義層面理解綠色發展，容易使其陷入“什么都往里裝的一個筐”的境地而失去其本質的內涵。2015年黨的十八屆五中全會創新性地提出了“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念。應該說，五大發展理念的提出是基于中國20年來經濟發展方式轉變所走過的道路，集中了社會各界的智慧，是從具體實踐中總結出來的，對經濟發展方式內涵的全面系統的理解和闡釋。五大發展理念的提出也就意味著各發展理念彼此之間還是應該有個基本的邊界。如果說創新發展強調更多依靠創新驅動引領發展，本質上指的是依靠技術創新推動經濟增長，走“TFP增進型”“集約型”的增長道路；協調發展強調發展的整體性，重點促進城鄉區域協調發展，促進經濟社會協調發展；開放發展強調發展更高層次的開放型經濟，積極參與全球經濟治理和公共產品供給；共享發展強調發展成果由人民共享，使全體人民在共建共享發展中有更多獲得感，本質上是發展過程中的分配問題；那么，綠色發展則強調節約資源和保護環境，加快建設資源節約型、環境友好型社會。

基于中央提出的五大發展理念的思想及五大發展理念彼此之間的邊界，本文從經濟發展中的資源環境問題的狹義層面界定綠色發展的科學內涵。即所謂的綠色發展是指實現經濟發展無須依賴大量的資源消耗，同時，對生態環境的破壞程度也較低，是一種資源節約型和環境友好型的可持續發展模式^[17]。反之，非綠色發展是指實現經濟發展需要消耗大量的自然資源，同時排放出大量的環境污染物，對生態環境造成嚴重破壞，這必然會導致資源支撐力和環境承載力面臨日趨嚴峻的挑戰，從而制約經濟社會的可持續發展。

1.2　綠色程度的測度——綠色指數

那么，如何定量測度一個地區的綠色發展水平呢？實際上，綠色發展包含了“發展”和“綠色”兩個維度，一個地區的綠色發展水平是該地區發展水平和綠色程度的綜合。對于發展水平，普遍采用人均GDP作為衡量指標。對于經濟發展的綠色程度，我們可以在如下二維坐標系中考察。

令y_i代表衡量一個經濟體內第i個地區發展水平的變量，用x_1i代表地區i實現特定發展水平的資源消耗量，用x_2i代表環境污染物的排放量，這樣，和就分別代表地區i的資源消耗強度和環境污染物排放強度，即該地區實現單位發展水平所需消耗的資源量和所產生的環境污染物排放量。在二維坐標系中畫出各地區的資源消耗強度和環境污染物排放強度的組合散點圖（見圖1）。根據各地區的樣本數據，運用數據包絡法（DEA），可以求出一條發展的“綠色前沿”（Green Frontier）FF′，代表最優的綠色程度。換言之，處于綠色前沿上的地區在經濟發展過程中實現了最小程度的資源消耗和環境污染。對于某一特定地區而言，其綠色程度可以通過其與綠色前沿的距離來衡量。一個地區越靠近綠色前沿，則其綠色程度就越高；相反地，遠離綠色前沿的地區其綠色程度則較低。以圖1中的A點為例，其與原點的線段OA與綠色前沿FF′相交于A′，線段AA′代表了A點與綠色前沿之間的距離。這樣，就可以用OA′與OA的比值來衡量地區A相對于綠色前沿的綠色程度。我們將這一比值定義為地區A發展的“綠色指數”（Green Index，GI），其數值介于0和1之間。綠色指數GI越小，代表一個地區越遠離綠色前沿，其綠色程度越低；而綠色指數越接近于1，則代表一個地區越接近綠色前沿，其綠色程度越高。

那么，DEA具體如何求解GF和GI呢？假定一個經濟體存在n個地區，即存在n個決策單位（DMU），每個地區的發展水平包括m個變量，為實現特定程度的發展，每個地區消耗k₁種自然資源、排放出k₂種環境污染物，且k₁+k₂=k。用m×n矩陣Y代表各地區發展水平，用k×n矩陣X代表各地區資源消耗量和環境污染物的排放量。這樣，地區l的綠色發展水平可以通過求解如下線性規劃問題來測度⁽²⁾：

其中，λ是n維向量，λ=（λ₁，λ₂，…，λ_n）′。

上述規劃問題的本質是：對于發展水平y_l，最少的資源消耗量和環境污染物排放量的組合為Xλ，即綠色前沿；而θ則是衡量地區l實際的資源消耗量和環境污染物排放量與綠色前沿的差距的常量。因此，上述規劃問題所求得的（Yλ，Xλ）和θ分別代表地區l所對應的綠色前沿上的點和地區l的綠色程度，即GI_l。對上述規劃問題求解n次，就可以得出該經濟體的綠色前沿和每個地區經濟發展的綠色指數。

在DEA眾多模型中，式（1）為傳統的徑向模型（Radial Model），在測度綠色指數時，該模型可能會存在兩個問題。第一是所謂的松弛或者冗余（Slacks）問題，以圖1中的B點為例，按照徑向模型所求解的綠色指數為OB′與OB的比值，換言之，綠色前沿上的B′為B點所代表的地區的綠色發展的標桿。而實際上，B′并不是一個足夠有效率的標桿，因為與綠色前沿上的C點相比較，B′在增加投入要素x₂的同時并沒有減少要素x₁的投入量，這樣線段CB′就可進一步節約投入，被稱為投入松弛或者冗余投入（Input Slack），OB′與OB的比值也因此可能高估了地區B的綠色水平。第二個問題是可能存在多個地區同時處于綠色前沿的情況，這樣難以對各地區的綠色程度進行完全的排序。

為解決上述兩個方面的問題，本文采用擴展了的DEA模型——超效率非徑向模型（Super SBM Model），如下式所示：

如式（2）所示，區別于傳統的徑向模型，超效率非徑向模型引入了松弛變量，s⁺和s^-分別代表產出松弛和投入松弛。此外，為解決同時存在多個地區綠色指數為1而無法完全排序的問題，超效率模型將被評價的地區從綠色前沿中剔除，依據剩余地區的觀測數據包絡形成新的綠色前沿，并計算被剔除的地區到新的綠色前沿的距離。

1.3　綠色發展水平的測度——綠色發展指數

通過數據包絡法構建了衡量各地區經濟發展綠色程度的綠色指數。各地區在“發展”和“綠色”兩個維度上都存在差異。可能有些地區經濟發展水平較高，但是其綠色程度較低，有些地區經濟發展水平相對較低，但是綠色程度卻較高。那么，如何綜合衡量一個地區的綠色發展水平呢？一個可行的辦法是運用所構建的綠色指數對各地區的經濟發展指標進行“平減”，即用綠色指數與發展指標數值的積作為綠色發展指標，然后通過標準化構建綠色發展指數。這樣，實際上是對各地區的經濟發展水平進行“綠色調整”，綠色程度越低的地區，其經濟發展數據的“折扣”就越大；反之，綠色程度越高的地區，其經濟發展數據的“折扣”就越小。一個地區綠色指數與人均GDP的乘積可以稱為“綠色人均GDP”，對綠色人均GDP進行相應的標準化處理則可以得到反映一個地區綠色發展水平的綠色發展指數（GDI）。