四 研究的理論和方法

譚其驤、方國瑜、費孝通等學(xué)者對于中國整體發(fā)展、多元一體的論述，是本研究的理論基礎(chǔ)之一。本書從國家的視角，辨析明清時期國家政權(quán)對云南民族的認知及邊疆治理之間的關(guān)系，實質(zhì)是對統(tǒng)一多民族國家的構(gòu)建進行探討。只有把握住了中國發(fā)展的整體性、統(tǒng)一性，才能準確地看待邊疆民族的多樣性與差異性；才能從豐富多彩的邊疆民族特點中，找到共通的政治經(jīng)濟文化特質(zhì)，揭示其對統(tǒng)一多民族國家的認同；才能探討國家政權(quán)在邊疆民族治理中，在保持民族文化多樣性的基礎(chǔ)上，對邊疆與內(nèi)地實行一體統(tǒng)治的推動過程。

周振鶴先生的核心、過渡、邊疆“政區(qū)圈層理論”，對本書進行國家政權(quán)民族認知與治理研究同樣有指導(dǎo)意義。邊疆民族發(fā)展的不平衡性，使得國家政權(quán)對民族的認知也呈現(xiàn)出不同層次的圈層。在這個圈層結(jié)構(gòu)中，國家統(tǒng)治掌控的強度、所采取的治理政策措施等都有差異。運用圈層理論，分區(qū)域、分層次對國家民族認知、治理狀況進行分析，更為清晰地呈現(xiàn)國家政權(quán)民族認知與治理的發(fā)展演變過程。

業(yè)師陸韌對明代云南的漢族移民做了深入的研究。明代漢族移民的進入完全改變了云南民族的構(gòu)成、分布，對云南其他民族的發(fā)展有重大而深刻的影響，是本書在進行明代政府民族認知演進時必須考慮的重大事件與時代背景。而其近年對元明清時期西南邊疆特殊政區(qū)的研究，其方法與成果是本論文研究的重要理論與方法指導(dǎo)。特殊政區(qū)是國家特殊政治體制，是在實現(xiàn)邊疆與內(nèi)地一體化統(tǒng)治范圍內(nèi)的差異化治理。這種差異性的治理，其根源在于邊疆地區(qū)與民族發(fā)展的不平衡性。而對于這種民族不平衡性的認知過程，就是本書關(guān)注的焦點。可以說本書的研究，正是對其研究前因的回溯與探尋。

姚大力先生對帶有家園的民族如何進入中華民族大家庭，成為中國的組成部分這一國家構(gòu)建模式的探討，與本研究主旨相契合。本書從民族情況的演變?nèi)胧痔接懝俜綄@種演變的認知，進而研究這種認知如何上升到民族治理政策、國家治理的層面，即對云南這個多民族世居地進行民族認知演變發(fā)展與國家邊疆民族治理關(guān)系的研究，同樣是對明清時期多民族國家在西南邊疆如何構(gòu)建的思考。姚大力先生對中國國家構(gòu)建模式的研究是本研究的重要理論基礎(chǔ)。

王明珂先生從民族邊緣的角度對民族族群概念、構(gòu)建過程的思考，拓展了歷史研究的視角與理論，本研究將其運用到對國家邊疆、對邊疆人群的研究領(lǐng)域。明清時期云南作為中國的西南邊疆，無論是地理構(gòu)成還是人群劃分，都有一個界定逐漸明晰的過程。本書通過對明清云南省志進行文本的解析，研究不同歷史時期的國家政權(quán)如何對自己國家土地和人群的邊緣進行認知，進而在相應(yīng)的基礎(chǔ)上對其進行劃分、界定，從而實現(xiàn)國家的構(gòu)建。其對文本與社會情境之關(guān)聯(lián)的研究，也是本研究在對歷史文獻進行分析時重要的理論與方法。

本書通過對明清云南省志種人志文本的解析，探討明清時期國家政權(quán)對云南民族認知演進過程和西南邊疆治理。主要是以歷史地理的理論與方法，通過對歷史文本的解析，利用圖表的方式，突出其中的時間、空間差異，借鑒運用民族史、歷史人類學(xué)、文獻學(xué)等多學(xué)科的理論方法來進行研究。

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[1]《史記》卷一百一十六《西南夷列傳》，中華書局，1982，第2991頁。

[2]（晉）常璩著、任乃強校注《華陽國志校補圖注》卷四《南中志》，上海古籍出版社，1987，第229頁。

[3]（唐）樊綽撰，向達原校，木芹補注《云南志補注》卷四《名類》，云南人民出版社，1995，第47～68頁。

[4]（元）李京：《云南志略》，載方國瑜主編，徐文德、木芹纂錄校訂《云南史料叢刊》第三卷，云南大學(xué)出版社，1998，第130頁。

[5]郝時遠：《中文“民族”一詞源流考辨》，《民族研究》2004年第6期。

[6]參見王聯(lián)《世界民族主義論》，北京大學(xué)出版社，2002，第3～10頁。

[7]馬戎：《理解民族關(guān)系的新思路——少數(shù)民族問題的“去政治化”》，《北京大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2004年第6期。

[8]王東明：《關(guān)于“民族”與“族群”概念之爭的綜述》，《廣西民族學(xué)院學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2005年第2期。

[9]馬戎：《關(guān)于民族定義》，《云南民族學(xué)院學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2000年第1期。

[10]龐中英：《族群、種族和民族》，《歐洲研究》1996年第4期。

[11]孫九霞：《試論族群與族群認同》，《中山大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）1998年第2期。

[12]徐杰舜：《論族群與民族》，《民族研究》2002年第1期。

[13]姚大力、黃曉峰：《姚大力談民族與民族主義》，《東方早報》2010年8月22日“上海書評”。

[14]王東明：《關(guān)于“民族”與“族群”概念之爭的綜述》，《廣西民族學(xué)院學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2005年第2期。

[15]《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強民族工作加快少數(shù)民族和民族地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的決定》（2005），《民族工作文獻選編（二〇〇三—二〇〇九年）》，中央文獻出版社，2010，第91～92頁。

[16]《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步加強民族工作加快少數(shù)民族和民族地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的決定》（2005），《民族工作文獻選編（二〇〇三—二〇〇九年）》，中央文獻出版社，2010，第91～92頁。

[17]梁寧建主編《當(dāng)代心理學(xué)理論與重要實驗研究》，華東師范大學(xué)出版社，2007，第150頁。

[18]〔美〕沃茲沃斯：《皮亞杰的認知和情感發(fā)展理論》，徐夢秋等譯，廈門大學(xué)出版社，1989，第30頁。

[19]〔美〕沃茲沃斯：《皮亞杰的認知和情感發(fā)展理論》，徐夢秋等譯，廈門大學(xué)出版社，1989，第30頁。

[20]〔美〕沃茲沃斯：《皮亞杰的認知和情感發(fā)展理論》，徐夢秋等譯，廈門大學(xué)出版社，1989，第31頁。

[21]〔美〕班杜拉：《思想和行動的基礎(chǔ)——社會認知論》，林穎等譯，華東師范大學(xué)出版社，2001，第12～13頁。

[22]葛劍雄：《中國歷代疆域的變遷·引言》，商務(wù)印書館，1997，第7～11頁。

[23]姚敏：《民國時期的中國古代邊疆研究》，《西北民族大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2016年第3期。

[24]白壽彝：《論歷史上祖國國土問題的處理》，國家民族事務(wù)委員會政策研究室編《中國民族關(guān)系史論文集》，民族出版社，1982，第207頁。

[25]譚其驤：《歷史上的中國和中國歷代疆域》，《中國邊疆史地研究》1991年第1期。

[26]譚其驤：《歷史上的中國和中國歷代疆域》，《中國邊疆史地研究》1991年第1期。

[27]劉宏煊：《中國疆域史》，武漢出版社，1995。

[28]葛劍雄：《中國歷代疆域的變遷·引言》，商務(wù)印書館，1997，第6～7頁。

[29]陳玉屏：《關(guān)于我國古代民族關(guān)系的一個重要理論問題》，《煙臺大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2005年第4期。

[30]劉清濤：《60年來中國歷史疆域問題研究》，《中國邊疆史地研究》2009年第3期。

[31]翁獨健：《民族關(guān)系史研究中的幾個問題》，《中央民族學(xué)院學(xué)報》1981年第4期。

[32]費孝通：《中華民族的多元一體格局》，《北京大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）1989年第4期。

[33]鄒逸麟：《中國歷史地理概述》，上海教育出版社，2007，第91頁。

[34]姚大力、黃曉峰：《姚大力談歷史上的民族關(guān)系和“中國”認同》，《東方早報》2011年12月4日“上海書評”。

[35]姚大力：《中國歷史上的國家建構(gòu)模式與版圖構(gòu)成——兼論少數(shù)民族的“家園”問題》，“中國歷史民族地理研討會論文”，復(fù)旦大學(xué)，2012年11月。

[36]沃克·康納將多民族國家分為：只有一個擁有家園的民族的多民族國家（unihomeland multination state）；有諸多個擁有家園的民族的多民族國家（multihomeland multination state）；沒有擁有家園的民族的多民族國家（non-homeland multination state）。見姚大力《中國歷史上的國家建構(gòu)模式與版圖構(gòu)成——兼論少數(shù)民族的“家園”問題》，“中國歷史民族地理研討會論文”，復(fù)旦大學(xué)，2012年11月。

[37]方國瑜：《論中國歷史發(fā)展的整體性》，載林超民編《方國瑜文集·第一輯》，云南教育出版社，2001，第13頁。

[38]許紀霖：《從邊疆看中國：一種不可忽視的歷史視野》，《社會科學(xué)報》2015年8月27日，第5版。

[39]李大龍：《有關(guān)中國疆域理論研究的幾個問題》，載周偉州主編《西北民族論叢》（第八輯），中國社會科學(xué)出版社，2012，第1頁。

[40]周振鶴主編《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2009，第7頁。

[41]周振鶴主編《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2009，第8頁。

[42]周振鶴主編《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社，2009，第196～204頁。

[43]郭聲波：《中國歷史政區(qū)的圈層結(jié)構(gòu)問題》，《江漢論壇》2014年第1期。

[44]陸韌、凌永忠：《元明清西南邊疆特殊政區(qū)研究》，人民出版社，2013，第7～8頁。

[45]黃盛璋：《論民族歷史地理學(xué)的基本理論問題》，《傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代化》1995年第5期。

[46]朱圣鐘：《一部研究歷史時期民族地理的力作——評郭聲波〈彝族地區(qū)歷史地理研究〉》，《中國歷史地理論叢》2010年第3期。

[47]安介生：《歷史民族地理》，山東教育出版社，2007，第10頁。

[48]安介生：《歷史民族地理》，山東教育出版社，2007，第10頁。

[49]郭聲波：《彝族地區(qū)歷史地理研究》，四川大學(xué)出版社，2009。

[50]劉祥學(xué)：《壯族地區(qū)人地關(guān)系過程中的環(huán)境適應(yīng)研究》，廣西師范大學(xué)出版社，2013。

[51]陳連開：《中國民族史研究的基本特點和發(fā)展三階段》，《西北民族研究》1993年第2期。

[52]方國瑜：《論中國歷史發(fā)展的整體性》，載林超民主編《方國瑜文集·第一輯》，云南教育出版社，2001，第13頁。

[53]林超民：《林超民文集》第1、2卷，云南人民出版社，2008。

[54]尤中：《尤中文集》第1、2、3卷，云南大學(xué)出版社，2009。

[55]王文光：《中國南方民族史》，民族出版社，1999。

[56]王文光、龍曉燕、陳斌：《中國西南民族關(guān)系史》，中國社會科學(xué)出版社，2005。

[57]林超民：《“民族”概念管見》，林超民主編《民族學(xué)評論》第四輯，云南人民出版社，2015，第2頁。

[58]王明珂：《華夏邊緣：歷史記憶與族群認同》，社會科學(xué)文獻出版社，2006。

[59]王明珂：《王崧的方志世界——明清時期云南方志的本文與情境》，《新史學(xué)》第二卷，中華書局，2013，第97頁。

[60]王明珂：《王崧的方志世界——明清時期云南方志的本文與情境》，《新史學(xué)》第二卷，中華書局，2013，第97頁。

[61]馬健雄：《再造的祖先：西南邊疆的族群動員與拉祜族的歷史建構(gòu)》，香港中文大學(xué)出版社，2013。

[62]方國瑜：《云南史料目錄概說》，中華書局，1984。

[63]尤中：《云南民族史》，《尤中文集》第1卷，云南大學(xué)出版社，2009。

[64]尤中：《中國西南的古代民族》，云南人民出版社，1980。

[65]朱士嘉主編《中國地方志綜錄·序一》，商務(wù)印書館，1937，第3頁。

[66]古永繼：《清代滇黔桂地區(qū)方志書目考》，林超民主編《西南古籍研究（2004年）》，云南大學(xué)出版社，2005，第384頁。

[67]（明）陳文：《重修云南志序》，劉景毛校注《景泰云南圖經(jīng)志書校注》，云南人民出版社，2002，第3頁。

[68]方國瑜：《明修九種云南省志概說》，《思想戰(zhàn)線》1981年第3期。

[69]（明）李元陽：《云南通志序》，楊世鈺、趙寅松主編《大理叢書·方志篇》卷一，民族出版社，2007，第192頁。

[70]天啟《滇志》之《凡例》，古永繼校點，云南教育出版社，1991，第1頁。

[71]劉景毛：《景泰云南圖經(jīng)志書校注》，云南人民出版社，2002。

[72]正德《云南志》，云南省圖書館抄本。

[73]萬歷《云南通志》，楊世鈺、趙寅松主編《大理叢書·方志篇》卷一，民族出版社，2007，第188～596頁。

[74]（明）謝肇淛：《滇略》，《景印文淵閣四庫全書》，臺灣商務(wù)印書館，1986，第494冊第97～250頁。

[75]天啟《滇志》，古永繼校點，云南教育出版社，1991。

[76]天啟《滇志》卷三十《羈縻志·種人》，古永繼校點，云南教育出版社，1991，第995頁。

[77]康熙《云南通志》，鳳凰出版社選編《中國地方志集成·省志輯·云南》，2009，第1～2冊。

[78]雍正《云南通志》，乾隆元年（1736）刻本。

[79]道光《云南通志稿》，道光十五年（1835）刻本。

[80]光緒《云南通志》，光緒二十年（1894）刻本。

[81]光緒《續(xù)云南通志稿》，光緒二十七年（1901）刻本。

[82]楊洪遠：《試析新中國初期中國共產(chǎn)黨人的民族觀——以反對“大漢族主義”為研究視角》，《西北民族大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）2015年第6期。

[83]政務(wù)院：《關(guān)于帶有歧視或侮辱少數(shù)民族性質(zhì)的稱謂、地名、碑碣、匾聯(lián)處理辦法》，《文物參考資料》1951年第6期。