前言

森林碳匯源于國際的市場化生態(tài)補(bǔ)償，其典型特征是通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化和減貧的共贏。隨著《京都議定書》、“巴厘路線圖”、《哥本哈根協(xié)議》和《巴黎協(xié)定》等一系列國際應(yīng)對氣候變化協(xié)議的起草或簽訂，國際森林碳匯交易市場及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展初具規(guī)模，尤其是國內(nèi)碳匯造林再造林項(xiàng)目紛紛在貧困地區(qū)試點(diǎn)展開，鼓勵(lì)減貧的自愿減排“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”（PS）出臺以及中國統(tǒng)一碳交易市場啟動，森林碳匯日益成為我國落實(shí)增匯減排承諾、解決惠農(nóng)扶貧問題和建立市場化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制等行動共同的著力點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)路徑。然而，一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，盡管當(dāng)前森林碳匯項(xiàng)目開展主要集中在邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)，但作為由市場機(jī)制主導(dǎo)的森林碳匯項(xiàng)目，其核心目標(biāo)與關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)碳交易，很難自動關(guān)注和達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造的社會扶貧核心目標(biāo)。在世界各國日益對氣候變化和反貧困這兩個(gè)全球性問題給予高度重視，國內(nèi)大力實(shí)施精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)等宏觀背景下，如何發(fā)揮政策的支持和干預(yù)作用，制定科學(xué)、可行的引導(dǎo)性、激勵(lì)性、保障性和規(guī)范性政策，規(guī)制市場運(yùn)行，彌補(bǔ)市場失靈，從而促進(jìn)在森林碳匯項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)、認(rèn)證注冊、組織建設(shè)、監(jiān)測評估等環(huán)節(jié)中突出扶貧的內(nèi)容和行動，提升目標(biāo)人口瞄準(zhǔn)、減貧路徑、益貧效果以及監(jiān)測的精準(zhǔn)性，確保目標(biāo)減貧農(nóng)戶能夠真正從項(xiàng)目開發(fā)中受益，防止出現(xiàn)貧困地區(qū)自然資源外部化和去貧困農(nóng)戶化的現(xiàn)象就顯得極為重要。

西南民族地區(qū)是我國森林碳匯發(fā)展優(yōu)先布局區(qū)和項(xiàng)目主要試點(diǎn)區(qū)，也是少數(shù)民族和貧困人口的集中分布區(qū)，其中絕大部分為我國集中連片特困地區(qū)和主體功能區(qū)分類中的限制開發(fā)區(qū)或禁止開發(fā)區(qū)，但其宜林地等資源豐富，氣候、土壤等立地條件適宜林木生長，具備開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目得天獨(dú)厚的優(yōu)勢和巨大的碳匯扶貧潛力。從發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用的視角專題研究推進(jìn)西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的政策，對更好地發(fā)揮西南民族地區(qū)開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目得天獨(dú)厚的優(yōu)勢和巨大的碳匯扶貧潛力，推進(jìn)綠水青山“變現(xiàn)”金山銀山，實(shí)現(xiàn)新形勢下生態(tài)文明、政治穩(wěn)定、民族團(tuán)結(jié)、社會和諧等都具有特殊、重要的現(xiàn)實(shí)意義與實(shí)踐價(jià)值。

立足實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化與扶貧雙贏的戰(zhàn)略高度，圍繞本研究的主要目標(biāo)與亟待解決的基本科學(xué)問題，本著“理論—實(shí)踐—理論”的基本原則，遵循“理論研究—實(shí)證分析—路徑探討—政策建議”和“宏觀分析—個(gè)案解析—微觀考察”的總體思路，在借鑒國內(nèi)外已有相關(guān)研究成果，從理論上闡明了森林碳匯扶貧的基本內(nèi)涵和本質(zhì)特征，剖析了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)對區(qū)域和個(gè)體減貧的影響機(jī)制，厘清了森林碳匯扶貧利益相關(guān)者及其基本利益訴求，詮釋了森林碳匯扶貧系統(tǒng)的構(gòu)成要素，揭示了森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)與扶貧相結(jié)合的動力機(jī)制，搭建了森林碳匯扶貧理論分析框架，深入分析了西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，本書選取在我國西南少數(shù)民族地區(qū)既已陸續(xù)實(shí)施，并完成前期造林或再造林的森林碳匯項(xiàng)目為研究對象，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、民族學(xué)、生態(tài)學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)理論和Logistic、有序Probit、AHP、SEM模型等多種計(jì)量方法，從項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域及其社區(qū)農(nóng)戶微觀尺度，實(shí)證研究了在西南民族貧困地區(qū)實(shí)施的森林碳匯項(xiàng)目中的社區(qū)農(nóng)戶持續(xù)參與意愿、行為選擇與參與障礙、精英帶動與精英俘獲、民族傳統(tǒng)習(xí)俗與森林碳匯商業(yè)文化適應(yīng)性、農(nóng)戶扶貧效應(yīng)感知及其關(guān)鍵影響因素，創(chuàng)建了森林碳匯扶貧績效評價(jià)指標(biāo)體系，定量測評和驗(yàn)證了典型項(xiàng)目開發(fā)的階段性綜合扶貧績效，提出了以關(guān)注貧困地區(qū)貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造為核心理念的森林碳匯扶貧發(fā)展思路、政策框架及政策建議。主要研究結(jié)論如下。

第一，森林碳匯扶貧是以貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造為宗旨的森林碳匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式。森林碳匯扶貧是中國在參與和引領(lǐng)世界應(yīng)對氣候變化行動中催生的一種新興開發(fā)式、參與式、造血式扶貧形式，具有扶貧客體明確性、主體多元性、效應(yīng)多維性以及鮮明的政策性等典型特征，形成的內(nèi)生動力包括減排義務(wù)驅(qū)使、經(jīng)濟(jì)利益牽動和企業(yè)公共形象提升，外生動力包括減排標(biāo)準(zhǔn)約束、政府政策推動和社會需求拉動。其作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，僅僅依靠應(yīng)對氣候變化及森林碳匯產(chǎn)業(yè)政策自身的引導(dǎo)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過政府的適度干預(yù)，尤其是與各種產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)建設(shè)等政策相互融合，誘導(dǎo)和促進(jìn)森林碳匯扶貧主體協(xié)同、扶貧資源整合、扶貧方式集成，才能為達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造的扶貧目標(biāo)注入新動力與新活力。應(yīng)堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、農(nóng)戶參與、第三方評估”的基本原則，不斷建立和完善以貧困農(nóng)戶獲益為核心的益貧機(jī)制，在推進(jìn)森林碳匯市場繁榮、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展及項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營的進(jìn)程中，以政府政策推動下的市場化路徑，達(dá)成貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造的扶貧目標(biāo)。

第二，制定和推廣鼓勵(lì)減貧的中國森林碳匯自愿減排規(guī)則是森林碳匯扶貧轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與森林碳匯項(xiàng)目試點(diǎn)相伴而行的森林碳匯扶貧獲得了長足的發(fā)展，但簡單地將在貧困地區(qū)實(shí)施森林碳匯項(xiàng)目等同于森林碳匯扶貧、片面地將森林碳匯項(xiàng)目等同于一般產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目的認(rèn)識仍普遍存在。從整體上看，把貧困人口受益和發(fā)展機(jī)會創(chuàng)造扶貧目標(biāo)納入森林碳匯項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、認(rèn)證注冊、組織建設(shè)、監(jiān)測評估等各個(gè)環(huán)節(jié)的格局尚未形成，局部以“扶真貧、真扶貧”為導(dǎo)向的森林碳匯扶貧實(shí)踐尚處于政府主導(dǎo)下的探索性試驗(yàn)階段，政策出臺更多的是地方政府為契合當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧精準(zhǔn)脫貧緊迫要求、破解森林碳匯開發(fā)實(shí)踐難題而進(jìn)行的強(qiáng)制性制度變遷，制度安排具有典型的短期性、突擊性、碎片化特征，實(shí)踐的延續(xù)性、可持續(xù)性不強(qiáng)。推動森林碳匯扶貧可持續(xù)發(fā)展的宏觀管理制度供給不足，具有決定性作用、凸顯扶貧功能的森林碳匯標(biāo)準(zhǔn)和方法學(xué)等規(guī)范性制度，以及與之關(guān)系重大的碳匯權(quán)抵押或貼息貸款、碳匯林保險(xiǎn)、碳匯林間伐采伐等特惠性政策亟待建立，與產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)建設(shè)相關(guān)的財(cái)稅、金融、投資、森林生態(tài)補(bǔ)償、技術(shù)援助等普惠性政策亟待整合，如何因地制宜地制定和推廣凸顯“扶真貧、真扶貧”的中國森林碳匯自愿減排規(guī)則，不斷強(qiáng)化森林碳匯扶貧配套政策供給側(cè)改革，是推動森林碳匯扶貧由聚焦貧困地區(qū)的“單輪驅(qū)動”型向既有區(qū)域整體，又更加錨定貧困人口的“雙輪驅(qū)動”型變革與轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。

第三，強(qiáng)化扶貧功能應(yīng)成為中國森林碳匯制度變遷的一個(gè)重要選擇。實(shí)證結(jié)果表明，在西南民族貧困地區(qū)實(shí)施的大規(guī)模碳匯造林再造林項(xiàng)目開發(fā)已經(jīng)產(chǎn)生了多重客觀扶貧效應(yīng)，隨著時(shí)間的推移，扶貧績效呈上升趨勢，但即便是同一森林碳匯項(xiàng)目在不同實(shí)施區(qū)域的扶貧績效也存在顯著差異。72.56%的樣本農(nóng)戶認(rèn)為森林碳匯扶貧開發(fā)利大于弊，利大于弊的森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)扶貧效應(yīng)感知價(jià)值對農(nóng)戶支持項(xiàng)目后期可持續(xù)運(yùn)營的意愿具有顯著正向作用，影響路徑系數(shù)為0.61。這表明強(qiáng)化森林碳匯扶貧功能既是提升森林碳匯市場吸引力、提升森林碳匯項(xiàng)目市場份額、降低森林碳匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展不確定性的客觀要求，又是降低項(xiàng)目交易成本和實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)，贏得項(xiàng)目社區(qū)農(nóng)戶廣泛合作、長期支持，實(shí)現(xiàn)森林碳匯項(xiàng)目可持續(xù)經(jīng)營的重要保障。因此，強(qiáng)化扶貧功能應(yīng)成為中國森林碳匯制度變遷的一個(gè)重要選擇，不斷提高包括貧困人口在內(nèi)的農(nóng)戶參與項(xiàng)目開發(fā)的獲得感，是推進(jìn)應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏的關(guān)鍵。

第四，切實(shí)提高貧困人口參與度和獲得感是推進(jìn)森林碳匯項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營的重要路徑。研究結(jié)果顯示，包括貧困人口在內(nèi)的社區(qū)農(nóng)戶持續(xù)參與森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)的意愿不強(qiáng)，46.35%的樣本農(nóng)戶持中立態(tài)度、24.69%的樣本農(nóng)戶不愿意繼續(xù)參與項(xiàng)目運(yùn)營，其中，年齡、參與土地面積、家庭收入水平、兼業(yè)化程度、項(xiàng)目組織模式、前期收益滿意度、后期收益預(yù)期、政府扶持力度、林業(yè)信息獲取難易、道路交通狀況等因素對農(nóng)戶持續(xù)參與意愿具有顯著影響。這表明在林地相對細(xì)碎化的西南民族貧困地區(qū)實(shí)施大規(guī)模碳匯造林再造林項(xiàng)目，密切關(guān)注收入水平低，參與林地面積小，更加依賴傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生計(jì)的貧困家庭的參與機(jī)會、參與程度和參與風(fēng)險(xiǎn)，扶助其公平合理地獲得參與收益，有利于降低農(nóng)戶退出項(xiàng)目開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、鞏固前期造林成果，對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目長期可持續(xù)運(yùn)營及其固碳量的建設(shè)目標(biāo)至關(guān)重要。

第五，盡管森林碳匯項(xiàng)目扶貧開發(fā)存在精英俘獲現(xiàn)象，但社區(qū)精英參與森林碳匯項(xiàng)目的組織意愿依然不強(qiáng)。研究結(jié)果顯示，現(xiàn)階段的森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)過程中存在精英俘獲現(xiàn)象，精英俘獲程度總體為0.2544，其中，體制精英俘獲程度為0.0954、經(jīng)濟(jì)精英俘獲程度為0.2010、傳統(tǒng)精英俘獲程度為0.0919，經(jīng)濟(jì)精英俘獲程度占比最大。與此同時(shí)，僅有五成以上（55.3%）的社區(qū)精英愿意動員組織、示范帶動農(nóng)戶參與森林碳匯項(xiàng)目扶貧開發(fā)，其中，年齡、是否從事（過）林業(yè)相關(guān)工作、家庭收入主要來源、對森林碳匯項(xiàng)目的收益認(rèn)知、對項(xiàng)目建設(shè)的難易認(rèn)知、與村民的關(guān)系、對森林碳匯政策的認(rèn)知、精英類別等因素顯著影響農(nóng)村精英的組織意愿。這表明推進(jìn)森林碳匯扶貧實(shí)踐，不僅取決于體制內(nèi)精英的擔(dān)當(dāng)作為，而且與社區(qū)德高望重的老者、文化程度較高的農(nóng)戶、宗族頭人等體制外精英作用發(fā)揮程度密切相關(guān)。森林碳匯扶貧開發(fā)既不能把社區(qū)經(jīng)濟(jì)精英的個(gè)人合理、合情、合規(guī)利益排除在外，也應(yīng)注意積極避免和防范其精英俘獲。

第六，發(fā)揮非正式制度和村民自治的作用是推動西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的重要策略。實(shí)證結(jié)果表明，四川涼山彝族聚居區(qū)農(nóng)戶對傳統(tǒng)文化認(rèn)同顯著高于以森林碳匯項(xiàng)目為載體的現(xiàn)代商業(yè)文化認(rèn)同，樣本農(nóng)戶平均的傳統(tǒng)文化認(rèn)同得分為4.05，平均的商業(yè)文化認(rèn)同得分為3.48。整合和分離是農(nóng)戶對待傳統(tǒng)文化和商業(yè)文化采取的兩種主要適應(yīng)策略，其中，女性、中年人、受教育程度越高、參與項(xiàng)目土地面積越大的農(nóng)戶，文化適應(yīng)程度越高。這表明在邊遠(yuǎn)貧困地區(qū)，尤其是少數(shù)民族貧困地區(qū)實(shí)施市場機(jī)制主導(dǎo)下的森林碳匯項(xiàng)目，僅僅依靠合同規(guī)范、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和行政手段等是不明智的，應(yīng)充分關(guān)注項(xiàng)目社區(qū)本土文化、傳統(tǒng)習(xí)俗，尤其是傳統(tǒng)農(nóng)耕文化中樸素的生態(tài)理念、生態(tài)意識，發(fā)揮非正式制度和村民自治的作用，不斷強(qiáng)化正式制度與非正式制度的有效融合。

第七，充分發(fā)揮社區(qū)功能是森林碳匯扶貧的重要保障。樣本分析結(jié)果表明，伴隨項(xiàng)目實(shí)施的推進(jìn)，項(xiàng)目社區(qū)的總體功能水平處于增長狀態(tài)，且2016年的總體目標(biāo)功能水平明顯高于2013年，表明在碳匯項(xiàng)目的實(shí)施過程中，社區(qū)在發(fā)揮項(xiàng)目推進(jìn)功能的同時(shí)，其社會、經(jīng)濟(jì)以及環(huán)境水平亦得到了相應(yīng)的提升。從2013年到2016年，各個(gè)社區(qū)的組織宣傳功能、收益分配功能、項(xiàng)目維護(hù)功能的值有所波動，但總體呈上升趨勢，尤其是收益分配功能和項(xiàng)目維護(hù)功能的提升非常明顯。這說明隨著森林碳匯項(xiàng)目的推進(jìn)，社區(qū)功能將由組織宣傳功能逐漸向項(xiàng)目維護(hù)功能轉(zhuǎn)變，社區(qū)對項(xiàng)目的組織、實(shí)施、后期維護(hù)和收益分配等均產(chǎn)生直接或間接的影響，是推動項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營與減貧雙贏不可或缺的單元。

第八，建立完善項(xiàng)目運(yùn)行的長效穩(wěn)定機(jī)制，防范潛在的自然與市場風(fēng)險(xiǎn)，是保障項(xiàng)目給地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧帶來涓滴效應(yīng)的長期驅(qū)動力。研究結(jié)果顯示，森林碳匯項(xiàng)目的實(shí)施對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的推動作用，但囿于項(xiàng)目周期較長，這種推動作用在短期內(nèi)不能立竿見影，具有明顯的滯后效應(yīng)，項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)間越長，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用越大；項(xiàng)目主要通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高居民儲蓄水平、提升地區(qū)政府財(cái)政收支水平等促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，繼續(xù)拓展森林碳匯項(xiàng)目的覆蓋區(qū)域，加大專項(xiàng)投資力度，引導(dǎo)項(xiàng)目向生態(tài)脆弱的深度貧困地區(qū)傾斜，提升當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展、生態(tài)保護(hù)與精準(zhǔn)扶貧的有機(jī)統(tǒng)一；對項(xiàng)目的成效評估不能僅局限在項(xiàng)目開展后的短期階段，而應(yīng)更加注重項(xiàng)目的長期效應(yīng)；適度引導(dǎo)項(xiàng)目參與農(nóng)戶對項(xiàng)目長期效益的關(guān)注，進(jìn)一步增強(qiáng)其參與意愿；加快改善地區(qū)融資環(huán)境，充分發(fā)揮森林碳匯對地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用和扶貧的涓滴效應(yīng)。

第九，降低情景風(fēng)險(xiǎn)是推進(jìn)西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧開發(fā)的重要抓手。研究結(jié)果顯示，農(nóng)戶感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)直接影響其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值。其中，農(nóng)戶感知經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)利益對其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值均具有顯著正向影響，影響路徑系數(shù)分別為0.36、0.35、0.22，影響程度依次為感知經(jīng)濟(jì)利益＞感知社會利益＞感知生態(tài)利益；農(nóng)戶感知經(jīng)濟(jì)、心理和情景風(fēng)險(xiǎn)對其森林碳匯扶貧效應(yīng)感知價(jià)值均具有顯著負(fù)向影響，影響路徑系數(shù)分別為-0.28、-0.25、-0.16，影響程度依次為感知情景風(fēng)險(xiǎn)＞感知心理風(fēng)險(xiǎn)＞感知經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，保障項(xiàng)目社區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)利益最大化，積極降低包括森林碳匯項(xiàng)目開發(fā)在內(nèi)的林業(yè)生態(tài)建設(shè)所帶來的衍生負(fù)面影響，是提高農(nóng)戶參與項(xiàng)目開發(fā)獲得感，推動應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏的重要策略。

囿于自身知識結(jié)構(gòu)、研究能力，加之西南民族地區(qū)農(nóng)戶居住分散、語言溝通障礙、交通不便、調(diào)研成本高等多種無法克服的困難，難以獲得各項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域大樣本或時(shí)序數(shù)據(jù)，研究中存在以某一時(shí)間點(diǎn)或局部區(qū)域狀況來反映整體狀況、以當(dāng)前建檔立卡貧困戶代替全體貧困人口等問題，研究結(jié)果與西南民族地區(qū)森林碳匯扶貧的整體狀況難免存有差異，研究結(jié)論尚需實(shí)踐檢驗(yàn)。森林碳匯產(chǎn)業(yè)與制度創(chuàng)新始終是森林碳匯扶貧的兩大基石。由于國際應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)的制度安排仍在不斷變化，相關(guān)國家或地區(qū)陸續(xù)建立的國內(nèi)范圍或地區(qū)性碳排放權(quán)交易體系和低碳政策差異顯著，中國碳交易市場建設(shè)及其碳匯造林再造林實(shí)踐尚處于發(fā)展階段，減少毀林和森林退化所致排放（REDD）、伐木制品等新興議題日益受到廣泛的關(guān)注。對于如何追蹤國際氣候談判成果與制度變遷最新進(jìn)展，如何銜接后小康時(shí)代的相對貧困問題，如何面向鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施，在探討不同森林碳匯機(jī)制下的森林碳匯扶貧路徑選擇與制度創(chuàng)新中涉及較少，仍需多學(xué)科、跨領(lǐng)域的專家學(xué)者、政策制定者和實(shí)踐者的廣泛參與，不斷深化研究和分享成果，為中國乃至世界實(shí)現(xiàn)應(yīng)對氣候變化和減貧雙贏做出積極貢獻(xiàn)。